面(mian)對券(quan)業時有發生的(de)違規行(xing)為，2020年上半年，監(jian)(jian)管部(bu)門持續保持強(qiang)監(jian)(jian)管態勢。據中(zhong)國證券(quan)報記者(zhe)不(bu)完全統計，今年上半年證監(jian)(jian)會及(ji)(ji)(ji)其(qi)派出(chu)機構累計向券(quan)商及(ji)(ji)(ji)相關(guan)涉事(shi)主體開出(chu)69張(zhang)罰(fa)單，涉及(ji)(ji)(ji)券(quan)商超過40家。

　　從(cong)處罰(fa)(fa)原因看，未全面落實投資者適當(dang)性管(guan)理義(yi)務、債券承銷等相(xiang)關業務違規、從(cong)業人員違規交(jiao)易股(gu)票、相(xiang)關主體未勤勉盡責等問(wen)題較(jiao)突出。不少從(cong)業者個人遭到監(jian)管(guan)部門重罰(fa)(fa)，上半年不乏出現限(xian)薪或收到百萬元罰(fa)(fa)單的情形(xing)。

　　業(ye)務違規暴(bao)露內控缺陷

　　6月30日，證(zheng)(zheng)監會(hui)一次性開(kai)出7張罰(fa)(fa)單(dan)，對萬和(he)證(zheng)(zheng)券(quan)、中郵證(zheng)(zheng)券(quan)、華(hua)寶證(zheng)(zheng)券(quan)等6家券(quan)商及(ji)一名相(xiang)關(guan)負責人(ren)予以(yi)處罰(fa)(fa)，涉及(ji)問題(ti)包括故意規避監管(guan)要(yao)求、業務崗位未(wei)有效隔(ge)離、信息系統(tong)建設不(bu)完善、債券(quan)業務違規等，相(xiang)關(guan)主(zhu)體被證(zheng)(zheng)監會(hui)采(cai)取(qu)責令整改、采(cai)取(qu)監管(guan)談話、出具(ju)警示函等不(bu)同程度的監管(guan)措施。

　　從處罰原(yuan)因(yin)看(kan)，上半(ban)年券(quan)(quan)(quan)商(shang)較突出問題(ti)包括未(wei)全(quan)面落實(shi)投(tou)資(zi)者適(shi)(shi)當(dang)性(xing)管理義務、債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)(quan)承銷(xiao)等相關業務違規、相關主體未(wei)勤勉(mian)盡責(ze)(ze)等，暴露出部分券(quan)(quan)(quan)商(shang)在內部控制上的(de)缺陷。例如，湘財證券(quan)(quan)(quan)哈(ha)爾濱中(zhong)(zhong)山(shan)路證券(quan)(quan)(quan)營業部曾被(bei)(bei)黑龍(long)江(jiang)證監局采取(qu)責(ze)(ze)令改正(zheng)的(de)行(xing)政監管措施(shi)，因(yin)被(bei)(bei)發(fa)現存在未(wei)能(neng)在合(he)(he)格(ge)投(tou)資(zi)者適(shi)(shi)當(dang)性(xing)評估過程中(zhong)(zhong)對客(ke)戶(hu)提(ti)供(gong)的(de)相關材料信息的(de)合(he)(he)規性(xing)、準確(que)性(xing)進行(xing)審慎(shen)評估和審核等行(xing)為(wei)；華(hua)福證券(quan)(quan)(quan)作為(wei)盛運環保(bao)發(fa)行(xing)公司債(zhai)(zhai)的(de)承銷(xiao)機構(gou)，因(yin)對發(fa)行(xing)人對外擔保(bao)信息披露準確(que)性(xing)督促不到(dao)位，被(bei)(bei)安徽證監局采取(qu)監管談話的(de)行(xing)政監管措施(shi)。

　　東海證券今(jin)年以來(lai)被監管(guan)(guan)層(ceng)處罰次數較多，原(yuan)因均與公司(si)資管(guan)(guan)業(ye)務(wu)相關。2月26日江蘇證監局連(lian)開(kai)三張罰單，指出東海證券在(zai)資管(guan)(guan)業(ye)務(wu)展業(ye)過程中存在(zai)信息披露不及時、風險(xian)控制制度和合規管(guan)(guan)理制度不健全等問(wen)題。

　　一(yi)些頭(tou)部(bu)券(quan)(quan)商今年以來也屢(lv)遭(zao)處罰。3月(yue)21日(ri)，上海證(zheng)(zheng)(zheng)監局公(gong)(gong)告，中信證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)上海分公(gong)(gong)司一(yi)員(yuan)工(gong)因向客戶推(tui)薦非公(gong)(gong)司發行或代銷(xiao)(xiao)的(de)金融產品且(qie)參(can)與了部(bu)分產品的(de)銷(xiao)(xiao)售過程，被(bei)上海證(zheng)(zheng)(zheng)監局出具警示(shi)函；4月(yue)16日(ri)、6月(yue)5日(ri)，中信證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)北京紫竹(zhu)院路(lu)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)營業部(bu)及(ji)華南公(gong)(gong)司分別被(bei)當地(di)證(zheng)(zheng)(zheng)監局采(cai)取限期(qi)改正(zheng)和出具警示(shi)函的(de)監管措施，均(jun)被(bei)指(zhi)內控不完善。

　　重罰震懾從業者

　　記者(zhe)梳理發(fa)現，今年上半年有超(chao)過(guo)30名券商從業人員(yuan)被(bei)監(jian)管(guan)層(ceng)處(chu)罰(fa)，違規(gui)為客(ke)戶提(ti)供融資(zi)便利(li)、代(dai)客(ke)炒(chao)股、對投資(zi)者(zhe)作出(chu)產品盈虧(kui)承諾等(deng)問題較(jiao)為集中，多數從業者(zhe)被(bei)監(jian)管(guan)層(ceng)約(yue)見(jian)談話或出(chu)具警示(shi)函(han)，也有違規(gui)較(jiao)嚴(yan)重者(zhe)被(bei)采取“限薪(xin)”措施，或開(kai)出(chu)高達百(bai)萬(wan)元(yuan)罰(fa)單。

　　6月11日，證(zheng)監(jian)會發布(bu)《關于對(dui)張志名(ming)采取責(ze)令限制(zhi)高(gao)管(guan)(guan)人員權利(li)等(deng)(deng)措施(shi)的決定》，經查，首創證(zheng)券存在對(dui)債券交易(yi)管(guan)(guan)控不足(zu)、對(dui)交易(yi)對(dui)手方等(deng)(deng)要素的管(guan)(guan)理(li)流于形式(shi)、尚未建立現券交易(yi)的交易(yi)對(dui)手白(bai)名(ming)單及額度(du)管(guan)(guan)理(li)制(zhi)度(du)等(deng)(deng)違規行為(wei)，公司(si)分管(guan)(guan)固(gu)定收益事(shi)業部(bu)高(gao)管(guan)(guan)兼部(bu)門(men)負(fu)責(ze)人張志名(ming)被證(zheng)監(jian)會采取監(jian)管(guan)(guan)談話的監(jian)管(guan)(guan)措施(shi)，并責(ze)令公司(si)限制(zhi)張志名(ming)所享(xiang)有的領取2019年(nian)績效獎金(jin)等(deng)(deng)基(ji)本工(gong)資以(yi)外的報酬等(deng)(deng)權利(li)，且已領取部(bu)分應退(tui)回公司(si)。

　　4月3日，證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)會公布(bu)一則(ze)行政處罰決定(ding)(ding)書，時任(ren)(ren)(ren)申萬宏源(yuan)證(zheng)(zheng)(zheng)券衢(qu)州縣西街營業(ye)部(bu)副總(zong)經理羅蓓在(zai)(zai)任(ren)(ren)(ren)職(zhi)期間通過(guo)實際控(kong)制“羅某”證(zheng)(zheng)(zheng)券賬戶進(jin)行股票買(mai)賣(mai)，依據有關規定(ding)(ding)，證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)會決定(ding)(ding)沒收羅蓓違(wei)法所得(de)164.51萬元(yuan)，并處以164.5萬元(yuan)罰款；4月24日，江西證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)局對時任(ren)(ren)(ren)海(hai)通證(zheng)(zheng)(zheng)券上饒中山(shan)西路證(zheng)(zheng)(zheng)券營業(ye)部(bu)工作人員張(zhang)甜采取合計罰沒207.57萬元(yuan)的(de)監(jian)管措施，因其存在(zai)(zai)借他人名義持(chi)有、買(mai)賣(mai)股票，以及私(si)下接受(shou)客戶委托買(mai)賣(mai)證(zheng)(zheng)(zheng)券的(de)違(wei)規行為。

　　部分從業(ye)人(ren)員被監管(guan)層直接認定為不(bu)(bu)適(shi)當人(ren)選，一定時間內(nei)其不(bu)(bu)得(de)擔(dan)任(ren)(ren)公司(si)董(dong)監高(gao)等職(zhi)(zhi)務(wu)(wu)。劉宇清因在擔(dan)任(ren)(ren)恒泰證券(quan)北(bei)京廣安(an)(an)路證券(quan)營(ying)業(ye)部負(fu)(fu)責人(ren)期間，違規為客戶(hu)之間的融資以(yi)及出(chu)借(jie)證券(quan)賬戶(hu)提供中介和(he)其他便利，被北(bei)京證監局采取認定為不(bu)(bu)適(shi)當人(ren)選的行(xing)政監管(guan)措施，自決(jue)定書作出(chu)之日起2年內(nei)不(bu)(bu)得(de)擔(dan)任(ren)(ren)證券(quan)公司(si)董(dong)事、監事、高(gao)級管(guan)理人(ren)員和(he)分支(zhi)機構負(fu)(fu)責人(ren)等職(zhi)(zhi)務(wu)(wu)或者實際履行(xing)上述(shu)職(zhi)(zhi)務(wu)(wu)。天眼查數據顯示，在上述(shu)罰單公布后，恒泰證券(quan)北(bei)京廣安(an)(an)路證券(quan)營(ying)業(ye)部負(fu)(fu)責人(ren)已從劉宇清變更為該(gai)營(ying)業(ye)部法人(ren)劉喆。