中證(zheng)(zheng)網訊（記者 馬爽）重慶(qing)(qing)證(zheng)(zheng)監局近(jin)期發布《關(guan)(guan)于(yu)對浙(zhe)商(shang)證(zheng)(zheng)券(quan)股(gu)份(fen)有(you)限(xian)(xian)公司(si)(si)采取出具警示(shi)函措施的決(jue)定》、《關(guan)(guan)于(yu)對陳健(jian)采取出具警示(shi)函措施的決(jue)定》稱，發現陳健(jian)在(zai)擔任浙(zhe)商(shang)證(zheng)(zheng)券(quan)股(gu)份(fen)有(you)限(xian)(xian)公司(si)(si)重慶(qing)(qing)分公司(si)(si)負(fu)責人期間，擔任重慶(qing)(qing)佰富江(jiang)景度假酒店有(you)限(xian)(xian)公司(si)(si)經(jing)理，存在(zai)在(zai)其(qi)他營(ying)利性機構兼職的行為，反映出浙(zhe)商(shang)證(zheng)(zheng)券(quan)部控制不(bu)完善、合規管理不(bu)到位。      

　　重慶證(zheng)監(jian)(jian)局稱，上述(shu)行(xing)為違反了《證(zheng)券公(gong)司(si)董(dong)事(shi)、監(jian)(jian)事(shi)和高級管理(li)(li)人員任職資(zi)格(ge)監(jian)(jian)管辦法》第(di)(di)三十七(qi)條的(de)規(gui)定。按照《證(zheng)券公(gong)司(si)董(dong)事(shi)、監(jian)(jian)事(shi)和高級管理(li)(li)人員任職資(zi)格(ge)監(jian)(jian)管辦法》第(di)(di)六十三條、《證(zheng)券公(gong)司(si)監(jian)(jian)督(du)管理(li)(li)條例》第(di)(di)七(qi)十條的(de)規(gui)定，決定對浙商證(zheng)券、陳健分別采(cai)取出具警示(shi)函的(de)行(xing)政(zheng)監(jian)(jian)管措施。