中證(zheng)網(wang)訊（記者 胡雨）據(ju)中國證(zheng)券業協會（下稱“協會”）12月9日(ri)消息，為貫徹落(luo)實(shi)《證(zheng)券法》《公司債券發行與交易管理辦法》相關(guan)要求(qiu)，結合(he)日(ri)常管理和業務發展實(shi)踐，協會組織修(xiu)訂(ding)《非公開發行公司債券項目承(cheng)接負面(mian)清單指引（2022年(nian)修(xiu)訂(ding)）》（以下簡稱《指引》）。規則(ze)自(zi)發布之日(ri)起施行。

《指引》本次修(xiu)訂主要根(gen)據行業發展和市場變化(hua)(hua)，進一步提升(sheng)負(fu)面清(qing)單(dan)管(guan)(guan)理(li)有效性、及時性，充分發揮(hui)自(zi)(zi)律管(guan)(guan)理(li)的(de)前(qian)瞻引導性作(zuo)用(yong)。修(xiu)訂的(de)主要內容包括：一是(shi)銜接上位法作(zuo)出(chu)部(bu)分適(shi)應性調(diao)整(zheng)，刪除了擔(dan)保(bao)(bao)(bao)公(gong)(gong)司(si)、小額貸(dai)款公(gong)(gong)司(si)的(de)最低外(wai)部(bu)評級要求(qiu)，弱化(hua)(hua)投資者對(dui)外(wai)部(bu)評級依賴，強(qiang)化(hua)(hua)“買者自(zi)(zi)負(fu)”意識；二(er)是(shi)強(qiang)化(hua)(hua)發行人承(cheng)諾約束力，將(jiang)“擅自(zi)(zi)違反前(qian)次公(gong)(gong)司(si)債(zhai)券申(shen)請文(wen)件中所作(zuo)出(chu)的(de)承(cheng)諾，尚未(wei)完(wan)成整(zheng)改的(de)”納入(ru)負(fu)面清(qing)單(dan)管(guan)(guan)理(li)，具體包括存續公(gong)(gong)司(si)債(zhai)券項目未(wei)按規定糾(jiu)正，或(huo)因前(qian)述(shu)情形(xing)受到行政(zheng)處罰、行政(zheng)監管(guan)(guan)措施尚未(wei)完(wan)成整(zheng)改；三是(shi)防范地方(fang)政(zheng)府隱性債(zhai)務風險(xian)，嚴(yan)禁變相(xiang)新增地方(fang)政(zheng)府債(zhai)務或(huo)違反地方(fang)政(zheng)府債(zhai)務管(guan)(guan)理(li)規定；四是(shi)強(qiang)化(hua)(hua)擔(dan)保(bao)(bao)(bao)公(gong)(gong)司(si)對(dui)外(wai)擔(dan)保(bao)(bao)(bao)規模、集中度(du)管(guan)(guan)理(li)，明確相(xiang)關(guan)擔(dan)保(bao)(bao)(bao)責任(ren)余額應當符合融資擔(dan)保(bao)(bao)(bao)公(gong)(gong)司(si)相(xiang)關(guan)規定。

本次修訂過(guo)(guo)程中，協(xie)會通過(guo)(guo)組織召開會議(yi)、書面征求意見(jian)等形式(shi)廣泛收集了(le)中介(jie)機構、投資者、監管部(bu)門(men)的意見(jian)建議(yi)，并在(zai)綜合考慮市場實際情(qing)況和自律管理實踐的基(ji)礎上(shang)充分采(cai)納了(le)相關意見(jian)建議(yi)。

下一步，協會將(jiang)邀請(qing)相關主管部(bu)門、證券(quan)交易(yi)場所、證券(quan)公(gong)(gong)司及其他(ta)行業專家成立(li)負(fu)(fu)面清(qing)單(dan)評估(gu)專家小組，動(dong)態監測公(gong)(gong)司債(zhai)券(quan)發(fa)行人(ren)償債(zhai)能(neng)力風(feng)險，適時(shi)評估(gu)修訂負(fu)(fu)面清(qing)單(dan)，引(yin)導承銷機構(gou)持續(xu)把好(hao)項目承接(jie)入(ru)口關，發(fa)揮(hui)好(hao)中介機構(gou)“看門人(ren)”作用，促進交易(yi)所債(zhai)券(quan)市場高質(zhi)量發(fa)展。