中證網(wang)訊(xun)（記者 胡雨）5月23日(ri)盤后，太(tai)平洋證券發布(bu)公告(gao)，因(yin)公司發布(bu)證券研(yan)究報告(gao)業務存(cun)在部分(fen)員工(gong)未(wei)取得分(fen)析(xi)師資格但以分(fen)析(xi)師名義對外發布(bu)研(yan)究報告(gao)等(deng)五類違規行為，公司被(bei)云(yun)南證監局采(cai)取責令(ling)改正的(de)監督管理措(cuo)施。

　　根(gen)據公(gong)告(gao)(gao)，經查，太平洋證(zheng)(zheng)券(quan)發(fa)布證(zheng)(zheng)券(quan)研究報(bao)(bao)告(gao)(gao)業務(wu)存(cun)在(zai)以(yi)(yi)下(xia)違規(gui)行為(wei)：一(yi)(yi)是(shi)5人(ren)未(wei)(wei)取得分(fen)(fen)(fen)析(xi)(xi)師資格，但(dan)以(yi)(yi)分(fen)(fen)(fen)析(xi)(xi)師名義對外發(fa)布研究報(bao)(bao)告(gao)(gao)，其中4人(ren)在(zai)中國(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)業協會均(jun)注(zhu)冊(ce)為(wei)“一(yi)(yi)般證(zheng)(zheng)券(quan)業務(wu)”；1人(ren)既未(wei)(wei)注(zhu)冊(ce)為(wei)“證(zheng)(zheng)券(quan)分(fen)(fen)(fen)析(xi)(xi)師”，也(ye)未(wei)(wei)注(zhu)冊(ce)為(wei)“一(yi)(yi)般證(zheng)(zheng)券(quan)業務(wu)”。二是(shi)合規(gui)審核于2021年11月(yue)8日(ri)已(yi)關注(zhu)到某員工(gong)的(de)證(zheng)(zheng)券(quan)分(fen)(fen)(fen)析(xi)(xi)師資格問題，但(dan)遲至(zhi)2022年4月(yue)8日(ri)，該(gai)問題仍(reng)未(wei)(wei)解(jie)決。三(san)是(shi)抽查的(de)個(ge)(ge)別研究報(bao)(bao)告(gao)(gao)未(wei)(wei)記(ji)載(zai)分(fen)(fen)(fen)析(xi)(xi)師證(zheng)(zheng)書編(bian)碼(ma)，個(ge)(ge)別研究報(bao)(bao)告(gao)(gao)數據計(ji)算有(you)誤。四是(shi)公(gong)司(si)《研究院(yuan)撰(zhuan)寫及(ji)發(fa)布證(zheng)(zheng)券(quan)研究報(bao)(bao)告(gao)(gao)管理辦法》第64條將“公(gong)司(si)評(ping)級(ji)(ji)”根(gen)據“個(ge)(ge)股相對大盤(pan)漲幅(fu)”情況分(fen)(fen)(fen)為(wei)5級(ji)(ji)，抽查的(de)篇研究報(bao)(bao)告(gao)(gao)也(ye)均(jun)在(zai)報(bao)(bao)告(gao)(gao)的(de)尾(wei)部(bu)引用該(gai)評(ping)級(ji)(ji)，但(dan)“大盤(pan)漲幅(fu)”并未(wei)(wei)明確指(zhi)明為(wei)何種指(zhi)數。五是(shi)抽查的(de)某研究報(bao)(bao)告(gao)(gao)由撰(zhuan)寫人(ren)提交(jiao)后，組長于當日(ri)同一(yi)(yi)時(shi)間通過審核。

　　根據有關(guan)規定，云(yun)南證監局決定對(dui)太平洋證券(quan)(quan)采取(qu)責令改正的(de)監督管(guan)(guan)理(li)(li)措施(shi)，并明確(que)公(gong)司(si)(si)應認真(zhen)學習中(zhong)國(guo)證監會監管(guan)(guan)規定，采取(qu)措施(shi)加(jia)強發布證券(quan)(quan)研究報(bao)(bao)告業(ye)務(wu)管(guan)(guan)理(li)(li)，認真(zhen)落實監管(guan)(guan)要求，嚴肅內部(bu)問(wen)責。太平洋證券(quan)(quan)表示(shi)，公(gong)司(si)(si)高度重視上述問(wen)題(ti)，將嚴格按照監管(guan)(guan)要求落實相關(guan)決定，加(jia)強證券(quan)(quan)研究報(bao)(bao)告業(ye)務(wu)管(guan)(guan)理(li)(li)。目前，公(gong)司(si)(si)各項業(ye)務(wu)經營情況正常，敬請廣大投資者(zhe)注意投資風險。