證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)會(hui)6月21日消息(xi)，證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)會(hui)近日公布(bu)最新一期證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司“白名單”，共31家(jia)公司入(ru)榜。與2022年6月發布(bu)的“白名單”相(xiang)比，此輪(lun)入(ru)榜券(quan)(quan)商增加(jia)1家(jia)。具(ju)體來看(kan)，新晉東(dong)方證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、東(dong)方財富、國聯證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、財通(tong)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)和西部證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)5家(jia)公司，同(tong)時調出4家(jia)暫不符合(he)標(biao)準的公司。

　　證監會表示，下一步，將聚焦(jiao)監管主責主業(ye)和(he)實現高(gao)質量發展的要求(qiu)，持續(xu)總結(jie)評估實施(shi)效(xiao)果，更加突出證券公司精準高(gao)效(xiao)支持科技創(chuang)新，助力現代化(hua)(hua)產業(ye)體系建(jian)設，更好服(fu)務居民多(duo)元(yuan)化(hua)(hua)金融需求(qiu)等服(fu)務實體經濟功能發揮的導向。

　　2021年5月，為落實分(fen)類監(jian)管(guan)要(yao)求(qiu)，壓(ya)實證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司(si)(si)內控合規(gui)(gui)(gui)主體(ti)責(ze)任，提升監(jian)管(guan)有效(xiao)性(xing)，推動證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)行業高(gao)質量發展，證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)會建立了(le)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司(si)(si)“白(bai)(bai)名(ming)單(dan)(dan)”制(zhi)度(du)。將(jiang)公(gong)司(si)(si)治(zhi)理、合規(gui)(gui)(gui)風控有效(xiao)的(de)(de)(de)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司(si)(si)納入(ru)“白(bai)(bai)名(ming)單(dan)(dan)”，簡化申請監(jian)管(guan)意見書的(de)(de)(de)工(gong)作流(liu)程，并(bing)支(zhi)持(chi)其(qi)優(you)先開展創新業務，體(ti)現精(jing)準施(shi)策、扶(fu)優(you)限劣的(de)(de)(de)監(jian)管(guan)理念。“白(bai)(bai)名(ming)單(dan)(dan)”制(zhi)度(du)重(zhong)點關注股權權屬清晰、經營保持(chi)穩定、合規(gui)(gui)(gui)內控有效(xiao)、風控指標(biao)(biao)持(chi)續達(da)標(biao)(biao)、不存在同業競爭、未(wei)被采取重(zhong)大監(jian)管(guan)措(cuo)施(shi)或處罰等指標(biao)(biao)，更加側(ce)重(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司(si)(si)的(de)(de)(de)合規(gui)(gui)(gui)風控情況，淡化規(gui)(gui)(gui)模排名(ming)，要(yao)求(qiu)納入(ru)名(ming)單(dan)(dan)的(de)(de)(de)公(gong)司(si)(si)不得(de)用(yong)于商業目(mu)的(de)(de)(de)，是對現行分(fen)類評價體(ti)系的(de)(de)(de)優(you)化補充和(he)具體(ti)應用(yong)。

　　“白名單”制(zhi)度推(tui)出運行(xing)以來，通過“有進(jin)有出”的動態調整機制(zhi)，把(ba)一批治(zhi)理運作規范、合(he)規風控水平較高(gao)的公司(si)納入，及時調出被(bei)行(xing)政處罰或被(bei)采(cai)取重大監管措施(shi)的公司(si)，對行(xing)業形成了(le)有效的正向(xiang)激(ji)勵和(he)聲譽約束。

　　截(jie)至(zhi)目前，已先后調入(ru)9家公司(si)(si)，調出(chu)7家公司(si)(si)，為納(na)入(ru)“白名單”的公司(si)(si)減免辦理監(jian)管意見書34件。“白名單”惠及大中(zhong)小、圖(tu)片中(zhong)外(wai)資等不同(tong)規(gui)模、不同(tong)類型的證券公司(si)(si)，突出(chu)監(jian)管部門重(zhong)視(shi)內控合規(gui)的鮮(xian)明導(dao)向，有利于涵(han)養“合規(gui)、專業(ye)、誠(cheng)信(xin)、穩健”的行(xing)業(ye)文化，促進行(xing)業(ye)機構(gou)實現高質量發展。

　　對于券商來說(shuo)，入(ru)圍“白名單”將得到(dao)多項(xiang)“實惠”：

　　一是能減(jian)則(ze)減(jian)。對納入“白名單”的(de)證(zheng)券(quan)公(gong)司，取消發行永續(xu)次級債(zhai)和為(wei)境(jing)外子(zi)(zi)公(gong)司發債(zhai)提(ti)供擔保承諾、為(wei)境(jing)外子(zi)(zi)公(gong)司增資或提(ti)供融資的(de)監管意見書要求。

　　二(er)是能簡則簡。簡化部分監(jian)管意(yi)見(jian)書出具(ju)(ju)流程(cheng)。首發、增發、配股、發行可轉債、短(duan)期融資券(quan)、金(jin)融債券(quan)等申請，不再按(an)既往程(cheng)序征求(qiu)派出機構、滬深交易所意(yi)見(jian)，確認符(fu)合法定(ding)條(tiao)件(jian)后直(zhi)接(jie)出具(ju)(ju)監(jian)管意(yi)見(jian)書。

　　三是創新(xin)(xin)試點業(ye)(ye)務的公司(si)(si)須從“白(bai)名(ming)(ming)單(dan)(dan)”中產(chan)生，不受(shou)理未納(na)入(ru)“白(bai)名(ming)(ming)單(dan)(dan)”公司(si)(si)的創新(xin)(xin)試點類業(ye)(ye)務申請。按照依法(fa)、審(shen)慎的原則，納(na)入(ru)“白(bai)名(ming)(ming)單(dan)(dan)”的公司(si)(si)繼續按照現有規則及流程申請創新(xin)(xin)業(ye)(ye)務監管意見(jian)書(shu)。

　　對于未納入(ru)“白(bai)名(ming)單”的證券公司(si)，證監會明確不適用監管意見書減免或簡(jian)化程序，繼(ji)續(xu)按現有流程申請各類監管意見書。

　　在(zai)上述三項(xiang)“實惠(hui)”中，第三項(xiang)引(yin)導券(quan)商在(zai)未來開(kai)展(zhan)創新業(ye)務時(shi)需要先(xian)做好合(he)規(gui)風控(kong)，否則(ze)會(hui)因為不在(zai)“白(bai)名單(dan)”上相(xiang)關業(ye)務開(kai)展(zhan)受到(dao)影響(xiang)。整(zheng)個行(xing)業(ye)在(zai)未來經(jing)營(ying)過程中將會(hui)更加(jia)重(zhong)視合(he)規(gui)風控(kong)，這也是監管設立“白(bai)名單(dan)”制度的初衷(zhong)。

　　在(zai)發布首份證券(quan)公(gong)司“白名(ming)單(dan)”時，證監會曾表(biao)示，將在(zai)總(zong)結評估監管意(yi)見書實(shi)行“白名(ming)單(dan)”管理(li)的基礎上，逐步將更多的監管事項(xiang)納入“白名(ming)單(dan)”管理(li)，切實(shi)增加“白名(ming)單(dan)”公(gong)司的獲得(de)感。