4月28日，中國證(zheng)券(quan)業(ye)(ye)協會(hui)發布《證(zheng)券(quan)公(gong)司(si)文化(hua)建(jian)設實踐(jian)評(ping)估(gu)指標(biao)（2023年修訂稿(gao)）》（以下簡稱(cheng)《修訂稿(gao)》），在(zai)廣泛征求行(xing)業(ye)(ye)與監管(guan)部門意見(jian)基礎(chu)上(shang)，對(dui)《證(zheng)券(quan)公(gong)司(si)文化(hua)建(jian)設實踐(jian)評(ping)估(gu)指標(biao)》進行(xing)了(le)調整，意在(zai)做好(hao)證(zheng)券(quan)公(gong)司(si)文化(hua)建(jian)設實踐(jian)評(ping)估(gu)工作，強化(hua)黨建(jian)引領，加強職業(ye)(ye)道德水平(ping)建(jian)設與廉潔從業(ye)(ye)管(guan)理，突出(chu)效果(guo)導(dao)向、客觀導(dao)向。

　　《修(xiu)訂稿》重(zhong)點(dian)關注事項(xiang)調(diao)整主要(yao)(yao)體現(xian)監管(guan)導向，落(luo)實《進一步鞏固(gu)推(tui)進證券行業(ye)(ye)文(wen)化(hua)(hua)建(jian)(jian)設工作(zuo)安(an)排》（以(yi)下簡稱《工作(zuo)安(an)排》）和(he)《關于促(cu)進從(cong)(cong)業(ye)(ye)人員樹立證券行業(ye)(ye)榮(rong)辱觀(guan)(guan)的通(tong)知》（以(yi)下簡稱《榮(rong)辱觀(guan)(guan)通(tong)知》）有關要(yao)(yao)求，具(ju)體包括八個方面(mian)：一是(shi)(shi)(shi)考(kao)察公(gong)(gong)司(si)緊扣新時代金融(rong)行業(ye)(ye)核心任務，堅持以(yi)社會(hui)主義核心價值觀(guan)(guan)引(yin)領文(wen)化(hua)(hua)建(jian)(jian)設實踐的情(qing)況；二是(shi)(shi)(shi)突(tu)出(chu)黨建(jian)(jian)和(he)文(wen)化(hua)(hua)對公(gong)(gong)司(si)戰(zhan)略牽引(yin)和(he)支撐作(zuo)用的考(kao)察；三(san)是(shi)(shi)(shi)突(tu)出(chu)公(gong)(gong)司(si)治理(li)(li)(li)(li)、內部控(kong)制、全面(mian)風險管(guan)理(li)(li)(li)(li)、合(he)規管(guan)理(li)(li)(li)(li)事項(xiang)，分別作(zuo)為(wei)獨立的重(zhong)點(dian)關注事項(xiang)進行考(kao)察；四(si)是(shi)(shi)(shi)強調(diao)職(zhi)(zhi)業(ye)(ye)道(dao)德建(jian)(jian)設要(yao)(yao)求，考(kao)察從(cong)(cong)業(ye)(ye)人員職(zhi)(zhi)業(ye)(ye)道(dao)德水平建(jian)(jian)設、著力提升從(cong)(cong)業(ye)(ye)人員職(zhi)(zhi)業(ye)(ye)操守(shou)情(qing)況；五是(shi)(shi)(shi)加(jia)強薪酬管(guan)理(li)(li)(li)(li)要(yao)(yao)求，考(kao)察穩健薪酬管(guan)理(li)(li)(li)(li)制度(du)建(jian)(jian)立及執行情(qing)況；六是(shi)(shi)(shi)考(kao)察公(gong)(gong)司(si)持續增強內外部文(wen)化(hua)(hua)認(ren)同情(qing)況；七是(shi)(shi)(shi)將公(gong)(gong)司(si)落(luo)實《工作(zuo)安(an)排》和(he)《榮(rong)辱觀(guan)(guan)通(tong)知》情(qing)況予(yu)以(yi)考(kao)察；八是(shi)(shi)(shi)引(yin)導行業(ye)(ye)形(xing)成(cheng)特色文(wen)化(hua)(hua)，將公(gong)(gong)司(si)推(tui)動(dong)文(wen)化(hua)(hua)品(pin)牌建(jian)(jian)設情(qing)況納入考(kao)察。

　　從(cong)基(ji)礎指標調(diao)整情況來看，此次基(ji)礎指標總體(ti)未調(diao)整。加(jia)(jia)分(fen)(fen)指標調(diao)整方面，《修訂(ding)稿(gao)》明(ming)確(que)，加(jia)(jia)分(fen)(fen)指標調(diao)整堅(jian)持(chi)客觀、公(gong)平(ping)的原則(ze)，平(ping)衡(heng)指標分(fen)(fen)值，完善指標口徑，提升行業(ye)機(ji)構文化建(jian)(jian)設的積極(ji)性(xing)。具體(ti)而言，一是(shi)(shi)放寬指標統計范圍(wei)，包括將(jiang)承(cheng)辦(ban)證券監(jian)管(guan)部門活動及承(cheng)接地方政府(fu)或相關省(sheng)部級單(dan)位的課題納(na)入加(jia)(jia)分(fen)(fen)、放寬文化建(jian)(jian)設工作(zuo)獲得獎(jiang)勵的范圍(wei)等。二(er)是(shi)(shi)進一步明(ming)確(que)為(wei)證券從(cong)業(ye)人(ren)員水平(ping)評價測(ce)試(shi)提供支(zhi)持(chi)、參(can)與從(cong)業(ye)人(ren)員水平(ping)評價測(ce)試(shi)教材編寫等事項(xiang)的計分(fen)(fen)口徑。三(san)是(shi)(shi)綜合考慮行業(ye)機(ji)構的參(can)與機(ji)會與程(cheng)度，降低推動自(zi)律規(gui)則(ze)及規(gui)范形成指標分(fen)(fen)值，提高(gao)宣傳推廣文化建(jian)(jian)設成果(guo)指標分(fen)(fen)值，同時(shi)對各具體(ti)加(jia)(jia)分(fen)(fen)事項(xiang)設置分(fen)(fen)值上(shang)限，更合理地分(fen)(fen)配分(fen)(fen)值。

　　《修訂稿》明確，扣(kou)分指標調(diao)整(zheng)主(zhu)要強調(diao)證券公司應當對(dui)評估材料(liao)負主(zhu)體(ti)責任(ren)，督促公司提高報送(song)材料(liao)質量(liang)，對(dui)提交材料(liao)把關不嚴，嚴重影響復核工作(zuo)有效(xiao)開展的情形，視情節進行扣(kou)分。