2月9日，證(zheng)(zheng)監(jian)會公布(bu)，針對(dui)招(zhao)商證(zheng)(zheng)券多名從業人員買賣股(gu)票(piao)等違(wei)法違(wei)規(gui)行為，證(zheng)(zheng)監(jian)會對(dui)63人作出行政處罰，合計罰沒(mei)8173萬(wan)元；對(dui)1人作出終身證(zheng)(zheng)券市(shi)場禁入措施；將1人涉嫌內幕(mu)交(jiao)易(yi)行為移(yi)送(song)司法機關處理。

　　對此(ci)，招(zhao)商證(zheng)券回應稱，涉事員工的(de)違法違規行為集中在(zai)2021年(nian)以前，且采取化名持有的(de)方式，反映出公(gong)司(si)過往在(zai)日常(chang)教育上仍(reng)不到(dao)位，管理制度尚有缺失，監察問(wen)責不夠(gou)有力。對此(ci)，公(gong)司(si)會深刻吸(xi)取教訓，堅決(jue)徹底整(zheng)改(gai)。

　　“相關(guan)員工(gong)(gong)的個(ge)(ge)人投(tou)資行為(wei)既違(wei)反了《證券(quan)(quan)(quan)法》關(guan)于從業(ye)人員不得(de)違(wei)規(gui)買賣(mai)股票(piao)的規(gui)定，也突(tu)破(po)了公(gong)司(si)關(guan)于員工(gong)(gong)個(ge)(ge)人投(tou)資行為(wei)管(guan)理制度的底線。”招商證券(quan)(quan)(quan)回應稱，公(gong)司(si)在監管(guan)部(bu)門調查期間予以積(ji)極配(pei)合，對上(shang)述處罰決定表示(shi)堅決支持，并(bing)將對涉事員工(gong)(gong)嚴肅問責(ze)。同時，為(wei)落實法規(gui)及公(gong)司(si)制度禁止(zhi)從業(ye)人員買賣(mai)股票(piao)的要(yao)求，招商證券(quan)(quan)(quan)已經(jing)從新員工(gong)(gong)入司(si)教育開始，要(yao)求全體從業(ye)人員不得(de)違(wei)規(gui)開立(li)證券(quan)(quan)(quan)賬(zhang)戶買賣(mai)股票(piao)，日常也通(tong)過證券(quan)(quan)(quan)賬(zhang)戶監測、稽核(he)審計(ji)加(jia)強管(guan)控。

　　招商證券表示(shi)，近(jin)兩(liang)年，公司以“零容忍”的態度(du)，針對員工違(wei)規買賣股票的“頑瘴(zhang)痼疾”，采取了(le)一系列嚴(yan)格管(guan)理措(cuo)施：

　　一是警(jing)鐘長鳴。在每年的公司年會(hui)、中(zhong)期工作會(hui)、全員教育(yu)警(jing)示大(da)會(hui)上均將(jiang)違(wei)規(gui)買賣股(gu)票作為(wei)(wei)警(jing)示重(zhong)點(dian)；組織公司董監高人(ren)員專題(ti)學習“兩辦”《關(guan)于依法(fa)從嚴(yan)打擊證券(quan)違(wei)法(fa)活(huo)動的意見》；針對重(zhong)點(dian)部門(men)和崗位加大(da)宣(xuan)教力(li)度，并(bing)將(jiang)遵規(gui)守紀作為(wei)(wei)新提拔干部任前談(tan)話(hua)的必談(tan)內容。

　　二是完善制(zhi)度。修訂《招商證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)股(gu)份有限公司證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)從業人員證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)投資行為(wei)管(guan)理(li)制(zhi)度》，對(dui)(dui)實踐(jian)中存在(zai)模糊理(li)解、容易(yi)被忽略的(de)違規(gui)(gui)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)交易(yi)行為(wei)予以細(xi)化(hua)，使員工更清晰了解法(fa)規(gui)(gui)的(de)界線、紅(hong)線；明確員工個人的(de)主體責任(ren)、所在(zai)單位的(de)管(guan)理(li)責任(ren)以及(ji)內控(kong)部門的(de)監督責任(ren)，層(ceng)層(ceng)傳導壓力；細(xi)化(hua)五大類(lei)問責情(qing)形，對(dui)(dui)違規(gui)(gui)從事證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)交易(yi)的(de)員工原則上(shang)解除勞動合(he)同，彰(zhang)顯“零容忍”決心。

　　三是(shi)技術防控(kong)。對(dui)員(yuan)工手機登錄證(zheng)券(quan)賬戶、員(yuan)工證(zheng)券(quan)交易行為實現動態監測(ce)全覆蓋，并(bing)著(zhu)重加強對(dui)關鍵敏(min)感崗位工作人員(yuan)的管控(kong)。

　　四是監察稽核。采取高精度(du)IP歸屬數據(ju)稽查(cha)等方(fang)法，將(jiang)員(yuan)工個人投資行為納入稽核審(shen)計常態(tai)化(hua)必查(cha)范(fan)疇；2022年(nian)、2023年(nian)連續兩(liang)年(nian)開展(zhan)員(yuan)工違(wei)規買賣證券行為專項(xiang)整治(zhi)。

　　招商證券表示，接下來，公司(si)將繼續堅持“零容忍(ren)”原(yuan)則，以案為戒，警鐘(zhong)長鳴(ming)，加強(qiang)員工思想(xiang)教育，樹牢誠(cheng)實守信、依法合(he)規的(de)文化理念，筑牢事(shi)前事(shi)中事(shi)后一體(ti)化的(de)內控(kong)體(ti)系，堅決遏制從業人(ren)員違規買賣股票行(xing)為的(de)發生。