中證網(wang)訊（記者 胡雨）日(ri)前，國務(wu)(wu)院印發(fa)(fa)《關于加強監(jian)管(guan)防范(fan)風險(xian)推(tui)動(dong)資本(ben)(ben)市場高質量發(fa)(fa)展的若(ruo)干意見》（以下(xia)簡稱《意見》），《意見》深入貫徹中央金融(rong)工(gong)作會議精神，堅(jian)持問題導向(xiang)，著(zhu)眼長(chang)遠發(fa)(fa)展，站(zhan)在推(tui)進金融(rong)強國建設、服務(wu)(wu)中國式現(xian)代化(hua)大局的高度，明確未來5年(nian)至本(ben)(ben)世紀中葉資本(ben)(ben)市場發(fa)(fa)展的目標和任務(wu)(wu)，為打造安全(quan)、規范(fan)、透明、開放、有活力、有韌性的資本(ben)(ben)市場指(zhi)明了方向(xiang)。

　　平安(an)證(zheng)券認為，證(zheng)券機(ji)構作為資本市(shi)(shi)場(chang)的(de)重要(yao)參與主體(ti)、直接(jie)融資的(de)服務商，在(zai)實(shi)體(ti)經(jing)濟和(he)資本市(shi)(shi)場(chang)中均具有(you)不可(ke)替代的(de)專業(ye)(ye)定位(wei)。平安(an)證(zheng)券將全(quan)面(mian)學習(xi)、深刻領悟《意(yi)見》精神，積極貫徹落實(shi)相關決策(ce)部署，按照證(zheng)監會“兩強兩嚴”等政策(ce)文件的(de)有(you)關要(yao)求，聚焦主業(ye)(ye)，做優做強，把握好功能性和(he)盈利性的(de)關系，深入踐行“看門(men)人”職(zhi)責，將“保護投(tou)資者合法權(quan)益”的(de)理念融入各項業(ye)(ye)務場(chang)景，持(chi)續提升投(tou)行與財富管理能力(li)建(jian)(jian)設(she)，助力(li)多層次、高質量資本市(shi)(shi)場(chang)體(ti)系建(jian)(jian)設(she)，為全(quan)面(mian)推進中國(guo)(guo)式現代化(hua)強國(guo)(guo)建(jian)(jian)設(she)、民族復興(xing)偉業(ye)(ye)提供有(you)力(li)支撐(cheng)。

　　多措并舉 為證券機構指明發展方向

　　平安證券認為，此次《意見》的發布，為證券機構指(zhi)明(ming)了發展與監管(guan)方(fang)向，主要體現在以下(xia)幾個方(fang)面。

　　首先，再(zai)次明確證券(quan)基金(jin)機(ji)構功能性定位(wei)。《意見(jian)》延續此前證監會對校(xiao)正(zheng)(zheng)行業機(ji)構定位(wei)的要求，明確引導(dao)證券(quan)基金(jin)機(ji)構樹立正(zheng)(zheng)確經營觀(guan)念，處理好(hao)功能性和(he)盈利性關系。

　　其次，指明(ming)投(tou)行與財(cai)富(fu)管理(li)能力(li)建設是(shi)機(ji)構重點發力(li)方向。《意見》明(ming)確完善對衍生品、融(rong)資(zi)(zi)融(rong)券等重點業(ye)務(wu)的(de)監管制(zhi)度，推動行業(ye)機(ji)構加強投(tou)行能力(li)和(he)財(cai)富(fu)管理(li)能力(li)建設，也和(he)此前(qian)證監會(hui)對行業(ye)機(ji)構專注主業(ye)、審慎開展資(zi)(zi)本消(xiao)耗型業(ye)務(wu)、更好服(fu)務(wu)好實體經(jing)濟和(he)居民財(cai)富(fu)管理(li)的(de)要(yao)求一脈相承(cheng)。

　　此外，還要求做好(hao)從(cong)業(ye)(ye)人(ren)員管(guan)理(li)和(he)行業(ye)(ye)文(wen)化建設。《意見》明(ming)確要積極培(pei)育良好(hao)的(de)行業(ye)(ye)文(wen)化和(he)投資文(wen)化，同時完(wan)善薪酬管(guan)理(li)制度，建立健全從(cong)業(ye)(ye)人(ren)員分類名單制度和(he)執業(ye)(ye)聲譽管(guan)理(li)機(ji)制，完(wan)善高(gao)管(guan)人(ren)員任職條件與備案管(guan)理(li)制度，也對證券機(ji)構的(de)治(zhi)理(li)機(ji)制和(he)合(he)規管(guan)理(li)提出(chu)了更(geng)高(gao)的(de)要求。

　　值得一提的(de)(de)(de)是，《意見》首次(ci)提出的(de)(de)(de)建立中(zhong)介機構(gou)“黑(hei)名(ming)單制度”，平安證券認為(wei)，這系(xi)壓實中(zhong)介機構(gou)“看門人”責任的(de)(de)(de)重大(da)舉措，旨在(zai)維護(hu)證券市場的(de)(de)(de)公(gong)平、公(gong)正和(he)透(tou)明，保(bao)護(hu)投資(zi)者(zhe)的(de)(de)(de)合法權(quan)益，有效遏制資(zi)本(ben)市場違規(gui)行為(wei)，提高市場規(gui)范化(hua)水平，增強(qiang)投資(zi)者(zhe)的(de)(de)(de)信心和(he)安全感，促進市場持續健(jian)康發展。

　　聚焦主業做優做強 踐行“看門人”責任

　　作(zuo)為(wei)資本市場(chang)的(de)參與主體(ti)之一，平安證(zheng)券將(jiang)全面(mian)學(xue)習、深刻領悟《意見》精神，積極貫徹(che)落實相關決策(ce)部署，按照(zhao)證(zheng)監會“兩強兩嚴”等政策(ce)文件的(de)有關要求，聚(ju)焦主業，做(zuo)優(you)做(zuo)強，把握好功能性(xing)和盈利性(xing)的(de)關系(xi)，深入踐行(xing)“看門人”職責，將(jiang)“保(bao)護投(tou)資者合(he)法權益(yi)”的(de)理念融入各(ge)項業務場(chang)景，持續提(ti)升(sheng)投(tou)行(xing)與財富(fu)管理能力(li)建(jian)設，助力(li)多層次(ci)、高(gao)質量資本市場(chang)體(ti)系(xi)建(jian)設，為(wei)全面(mian)推進中(zhong)國(guo)式現代化強國(guo)建(jian)設、民族復興(xing)偉(wei)業提(ti)供有力(li)支(zhi)撐。

　　在服務(wu)實體經濟領(ling)域，平安證券將提高發(fa)行上(shang)市(shi)的(de)(de)標準和(he)(he)輔導(dao)質(zhi)效，高標準嚴要求(qiu)對(dui)標各層次資本市(shi)場的(de)(de)上(shang)市(shi)指標，發(fa)掘和(he)(he)推薦真正具備成長(chang)性(xing)和(he)(he)投資價值的(de)(de)企(qi)業登陸資本市(shi)場；全(quan)周期陪伴客戶(hu)成長(chang)，將合規(gui)理念深植(zhi)客戶(hu)意識，協助客戶(hu)構(gou)建內源式(shi)規(gui)范運(yun)作機制，將規(gui)范和(he)(he)督導(dao)工作貫穿(chuan)客戶(hu)早期發(fa)展(zhan)(zhan)、穩步(bu)成長(chang)、規(gui)劃上(shang)市(shi)、跨越式(shi)發(fa)展(zhan)(zhan)的(de)(de)全(quan)生命(ming)周期，為上(shang)市(shi)公司高質(zhi)量發(fa)展(zhan)(zhan)奠定基礎。

　　此(ci)外，平安證券加強(qiang)“以融強(qiang)產(chan)”，引導金融資(zi)源流向(xiang)實體經濟(ji)的重(zhong)點領(ling)域和薄弱(ruo)環節(jie)，助力(li)形成新質(zhi)生產(chan)力(li)。持續敦促上市(shi)(shi)公司(si)不斷健全治理結構(gou)、加強(qiang)募投項目(mu)信息披露、嚴格遵守相關增減持規定，并引導和鼓(gu)勵(li)上市(shi)(shi)公司(si)加大現金分紅力(li)度、提(ti)高股(gu)息率，增強(qiang)投資(zi)者(zhe)獲得(de)感。此(ci)外，發揮專業優勢，提(ti)升優質(zhi)資(zi)產(chan)甄別能(neng)力(li)，推動(dong)上市(shi)(shi)并購重(zhong)組整(zheng)合力(li)度，積極利用并購重(zhong)組工(gong)具幫助上市(shi)(shi)公司(si)做優做強(qiang)，推動(dong)產(chan)業整(zheng)合及延伸，助力(li)上市(shi)(shi)公司(si)提(ti)升投資(zi)價(jia)值。

　　踐行金融為民理念 持續提升合規風控水平

　　在(zai)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)保護和(he)居民財富管理(li)(li)領域，平安(an)證券將踐行金融(rong)為(wei)民的(de)理(li)(li)念(nian)(nian)，突出以人(ren)民為(wei)中心的(de)價值(zhi)取向，持續提升專(zhuan)業投(tou)(tou)研能(neng)力。逐(zhu)步轉變“重銷(xiao)售(shou)輕(qing)服(fu)務(wu)(wu)”的(de)觀念(nian)(nian)，增強(qiang)專(zhuan)業管理(li)(li)能(neng)力和(he)價值(zhi)創(chuang)造(zao)能(neng)力，加(jia)大產(chan)(chan)品(pin)和(he)服(fu)務(wu)(wu)創(chuang)新，持續完善以“科學投(tou)(tou)資(zi)(zi)”為(wei)基本(ben)理(li)(li)念(nian)(nian)的(de)資(zi)(zi)產(chan)(chan)配(pei)置研究、產(chan)(chan)品(pin)體(ti)系(xi)(xi)建(jian)設、客戶賬戶服(fu)務(wu)(wu)體(ti)系(xi)(xi)、投(tou)(tou)顧隊伍建(jian)設、平臺賦(fu)能(neng)體(ti)系(xi)(xi)，更好滿足人(ren)民群眾日益增長的(de)財富管理(li)(li)需求。平安(an)證券還將積極開展投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)教育(yu)和(he)金融(rong)知識培訓(xun)活(huo)動，幫(bang)助(zhu)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)提高金融(rong)素養，樹立理(li)(li)性投(tou)(tou)資(zi)(zi)、價值(zhi)投(tou)(tou)資(zi)(zi)、長期(qi)投(tou)(tou)資(zi)(zi)的(de)理(li)(li)念(nian)(nian)。

　　在公(gong)司(si)治理和(he)合規風控方(fang)面，平(ping)安(an)證券將(jiang)不斷(duan)健全公(gong)司(si)治理，提升合規風控水平(ping)。進一步加強(qiang)公(gong)司(si)股東準入管理，構建股權結(jie)構清晰、組織架構精簡(jian)、職(zhi)責邊(bian)界明確、信息披露(lu)健全、激勵(li)約(yue)束合理、內控制衡有效、執業(ye)道德良好的公(gong)司(si)治理架構。

　　平安證券將嚴格按(an)照監管(guan)要求，加強行業文化建設，全面(mian)落實全面(mian)風險管(guan)理(li)與全員(yuan)合規(gui)管(guan)理(li)，不斷提升員(yuan)工合規(gui)風控意識，完善(shan)人員(yuan)管(guan)理(li)和(he)廉(lian)潔從業管(guan)理(li)。

　　未來，平安(an)證券將繼續(xu)毫不動搖堅持黨(dang)(dang)的領導、持之以(yi)恒加強黨(dang)(dang)的建設、堅持不懈(xie)文化鑄魂(hun)，優化金(jin)融(rong)(rong)服(fu)(fu)務、提高(gao)服(fu)(fu)務效能、堅守合規(gui)底線，著力(li)(li)做(zuo)好科技金(jin)融(rong)(rong)、綠(lv)色(se)金(jin)融(rong)(rong)、普惠金(jin)融(rong)(rong)、養老(lao)金(jin)融(rong)(rong)、數字(zi)金(jin)融(rong)(rong)五篇大文章，繼續(xu)與市場各參與方一(yi)起努(nu)力(li)(li)，推動我國金(jin)融(rong)(rong)高(gao)質量發(fa)展，促進資(zi)本市場服(fu)(fu)務國家戰略的功能發(fa)揮，更(geng)好助力(li)(li)中國式現(xian)代(dai)化。