中證(zheng)(zheng)網訊（記者 胡雨）據深圳證(zheng)(zheng)監局(ju)官網4月19日消(xiao)息，因合規內控(kong)存在(zai)四類問(wen)題(ti)，深圳證(zheng)(zheng)監局(ju)決(jue)定(ding)對(dui)國信證(zheng)(zheng)券(quan)采取(qu)出具警示(shi)函的行政監管(guan)措(cuo)施。

經(jing)查(cha)，國信(xin)證券合規內控存在以下問題：一是股(gu)票質押式回購業(ye)務(wu)個別(bie)標(biao)的(de)黑(hei)名單管(guan)(guan)(guan)理不(bu)到位(wei)、個別(bie)標(biao)的(de)盡職調查(cha)不(bu)充分(fen)、在業(ye)務(wu)融(rong)入(ru)方出現風險后仍多(duo)次有條件延期造(zao)成大額損(sun)失；二是紓(shu)(shu)困產品(pin)(pin)管(guan)(guan)(guan)理不(bu)足(zu)，部分(fen)紓(shu)(shu)困資管(guan)(guan)(guan)產品(pin)(pin)投向紓(shu)(shu)困用(yong)途(tu)的(de)資金未達到規定比例(li)；三是私(si)募子公(gong)司管(guan)(guan)(guan)理不(bu)到位(wei)，個別(bie)產品(pin)(pin)未經(jing)備案(an)開展業(ye)務(wu)、個別(bie)基(ji)金部分(fen)投資款被合作方挪用(yong)；四是存在為(wei)金融(rong)機構及(ji)其管(guan)(guan)(guan)理產品(pin)(pin)規避監(jian)管(guan)(guan)(guan)提供(gong)便利、為(wei)未備案(an)的(de)私(si)募產品(pin)(pin)提供(gong)外包(bao)服務(wu)、信(xin)息隔離墻制度執(zhi)行(xing)不(bu)到位(wei)等問題。

在國(guo)(guo)信證(zheng)券被出具(ju)警示(shi)函(han)(han)同時，作(zuo)為(wei)國(guo)(guo)信證(zheng)券時任(ren)(ren)分管(guan)(guan)股票(piao)質押式回購業務(wu)的(de)高管(guan)(guan)，杜海江也(ye)被深圳(zhen)證(zheng)監局采取出具(ju)警示(shi)函(han)(han)的(de)行(xing)政監管(guan)(guan)措施(shi)，因國(guo)(guo)信證(zheng)券2019年(nian)至2022年(nian)在從事股票(piao)質押式回購業務(wu)中存在個別標的(de)黑名單(dan)管(guan)(guan)理不到(dao)位、個別標的(de)盡職調(diao)查不充分、在業務(wu)融(rong)入(ru)方出現(xian)風險后(hou)仍多次有(you)條件(jian)延期造成大額損失(shi)等問題，杜海江對上(shang)述違規行(xing)為(wei)負(fu)有(you)領導(dao)責任(ren)(ren)。