中證網訊(xun)（記者(zhe) 周璐璐）陜(shan)西證監(jian)局近日披(pi)露了關(guan)于對(dui)開源證券股份有限公司采取出具警示函措施的(de)決定。

　　陜西證監(jian)局認為，開源證券存在以下違(wei)規(gui)行為：一是公(gong)(gong)司(si)治理不(bu)(bu)完善，個別重大(da)經(jing)營管(guan)理事項決策程序(xu)不(bu)(bu)規(gui)范，對子公(gong)(gong)司(si)聚焦主責(ze)主業、投資授權的監(jian)督管(guan)理不(bu)(bu)到位，信(xin)息技術人(ren)員配備不(bu)(bu)滿(man)足監(jian)管(guan)要求(qiu)，從業人(ren)員投資行為管(guan)控有效性不(bu)(bu)足。

　　二是全面(mian)風險管(guan)理(li)體(ti)系不完(wan)善，未建(jian)立統一的授信(xin)管(guan)理(li)體(ti)系，自營業(ye)務止損機制不健全，股票質(zhi)押(ya)交易融出資金(jin)跟蹤核查不審(shen)慎。

　　三是合(he)規管理(li)不(bu)到位，對創新投(tou)資顧問業務的合(he)規審查(cha)不(bu)嚴格(ge)，隔離(li)墻管理(li)系統功(gong)能不(bu)完善、信息更(geng)新不(bu)及時(shi)，長時(shi)間(jian)未按要求清理(li)不(bu)規范基金(jin)外包服務存量(liang)業務。

　　基于上述(shu)違(wei)規行(xing)為，陜(shan)西證監局決定(ding)對(dui)開源證券采取出(chu)具警示函(han)的行(xing)政監管措(cuo)施。