中證網(wang)訊（記者(zhe) 周璐璐）4月(yue)30日晚，北(bei)京(jing)證監(jian)局發布關于對國都(dou)證券股(gu)份有限公司采取責(ze)令改正行政監(jian)管措施的決定(ding)。

北京證監(jian)(jian)局(ju)表示，經(jing)查，國(guo)都證券存在以下(xia)問題：公司(si)廉潔(jie)從業(ye)內部控制(zhi)制(zhi)度不完(wan)善(shan)，對(dui)部分業(ye)務活動(dong)費(fei)用(yong)支出未制(zhi)定(ding)內部規(gui)定(ding)及限定(ding)標準(zhun)，崗位制(zhi)衡與內部監(jian)(jian)督失效，對(dui)責(ze)任人事后追責(ze)不到(dao)位，違反了《證券期貨(huo)經(jing)營(ying)機構及其工(gong)作人員廉潔(jie)從業(ye)規(gui)定(ding)》(證監(jian)(jian)會令第202號)第六條、第八條、第十四(si)條的(de)規(gui)定(ding)。

根據《證券(quan)期貨經(jing)營機構及其工作人員廉(lian)潔從(cong)業規定》(證監(jian)會令第202號)第十八條的規定，北京(jing)證監(jian)局決定對(dui)國都(dou)證券(quan)采取(qu)責令改正的監(jian)督管理措施。國都(dou)證券(quan)應采取(qu)有效措施，完善(shan)內(nei)部控制機制，提(ti)高各(ge)層級人員廉(lian)潔從(cong)業意識(shi)，按照內(nei)部制度(du)追究責任，自收到本決定書(shu)(shu)之日起3個月內(nei)提(ti)交書(shu)(shu)面整改報(bao)告。