中證(zheng)網訊（記者 趙中昊）廣東省證(zheng)監局(ju)4月30日在官(guan)網披露了對中泰證(zheng)券采取(qu)責令改正監管措施的決定(ding)。

廣(guang)東省證(zheng)監(jian)局(ju)指出，經查(cha)，中泰(tai)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)作(zuo)為(wei)(wei)格力地產股份有限公(gong)司(si)(si)(si)債(zhai)券(quan)(quan)(quan)“18格地01”“18格地02”“18格地03”“19格地01”的(de)主承銷商和受托(tuo)管(guan)(guan)理人，對存貨不存在跌價情況的(de)分析核(he)查(cha)不嚴謹(jin)，未(wei)制作(zuo)咨詢審計機構(gou)工作(zuo)底(di)稿，未(wei)對發行人重大損(sun)失(shi)披(pi)露(lu)臨(lin)(lin)時(shi)受托(tuo)管(guan)(guan)理事(shi)務(wu)報(bao)告(gao)，對發行人立案調查(cha)事(shi)項披(pi)露(lu)臨(lin)(lin)時(shi)受托(tuo)管(guan)(guan)理事(shi)務(wu)報(bao)告(gao)不及時(shi)，不符合《公(gong)司(si)(si)(si)債(zhai)券(quan)(quan)(quan)承銷業(ye)務(wu)規(gui)范（2015年(nian)(nian)）》《公(gong)司(si)(si)(si)債(zhai)券(quan)(quan)(quan)承銷業(ye)務(wu)盡職調查(cha)指引（2015年(nian)(nian)）》和《公(gong)司(si)(si)(si)債(zhai)券(quan)(quan)(quan)受托(tuo)管(guan)(guan)理人執業(ye)行為(wei)(wei)準則（2022年(nian)(nian)）》相(xiang)關(guan)條款要求，違反(fan)了《公(gong)司(si)(si)(si)債(zhai)券(quan)(quan)(quan)發行與交(jiao)易管(guan)(guan)理辦(ban)法》《公(gong)司(si)(si)(si)債(zhai)券(quan)(quan)(quan)發行與交(jiao)易管(guan)(guan)理辦(ban)法》相(xiang)關(guan)條款之規(gui)定。根據(ju)《公(gong)司(si)(si)(si)債(zhai)券(quan)(quan)(quan)發行與交(jiao)易管(guan)(guan)理辦(ban)法》和《公(gong)司(si)(si)(si)債(zhai)券(quan)(quan)(quan)發行與交(jiao)易管(guan)(guan)理辦(ban)法》相(xiang)關(guan)條款的(de)規(gui)定，廣(guang)東省證(zheng)監(jian)局(ju)決定對中泰(tai)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)采取責令(ling)改正的(de)行政(zheng)監(jian)管(guan)(guan)措施(shi)。