中證網訊（記者(zhe) 周璐璐）國務院近期出臺《國務院關于加(jia)強(qiang)監(jian)管防(fang)范風(feng)險(xian)推(tui)動(dong)資(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)場(chang)高質(zhi)(zhi)量發展(zhan)(zhan)的(de)若(ruo)干(gan)意(yi)見》（以下(xia)簡稱《意(yi)見》）。西部證券(quan)表示，《意(yi)見》通(tong)過(guo)“1+N”政策(ce)體(ti)系(xi)，從上(shang)市(shi)公司監(jian)管、中介(jie)機構(gou)定(ding)位(wei)和資(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)場(chang)生態三個方面，體(ti)現了(le)(le)強(qiang)監(jian)管、防(fang)風(feng)險(xian)、促(cu)高質(zhi)(zhi)量發展(zhan)(zhan)的(de)主線，構(gou)筑了(le)(le)凸顯(xian)資(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)場(chang)政治性、人民(min)性的(de)新秩序框架(jia)。新“國九條”緊(jin)密貼合資(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)場(chang)深化(hua)改革的(de)趨勢，為證券(quan)公司深入貫(guan)徹(che)中央金融工作(zuo)會議精神，推(tui)動(dong)資(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)場(chang)持續邁向高質(zhi)(zhi)量發展(zhan)(zhan)界定(ding)了(le)(le)清晰的(de)戰略導向與實施路徑。

　　在西部證券看來，證券公司作(zuo)為(wei)資(zi)(zi)(zi)本市場(chang)(chang)的(de)重要參與者，應當將(jiang)中央金融(rong)工(gong)作(zuo)會(hui)議等有關精神(shen)、“兩強兩嚴”政策(ce)(ce)文件，以(yi)及(ji)新“國九條(tiao)”及(ji)配套政策(ce)(ce)體系相結合，自覺肩(jian)負(fu)起(qi)“實現資(zi)(zi)(zi)本市場(chang)(chang)穩定健(jian)康發(fa)展”政策(ce)(ce)總體要求的(de)重任，從(cong)投(tou)資(zi)(zi)(zi)供給與融(rong)資(zi)(zi)(zi)需求兩個維(wei)度(du)同(tong)步施策(ce)(ce)，有效引導資(zi)(zi)(zi)本市場(chang)(chang)行業做(zuo)優做(zuo)強，協同(tong)推動資(zi)(zi)(zi)本市場(chang)(chang)健(jian)康生態(tai)體系的(de)快速構建。

　　中國(guo)證券報記者(zhe)了解到，西部證券作為(wei)國(guo)有控股金(jin)融(rong)企業，積極響應國(guo)家政策(ce)導向，有效(xiao)發揮投資(zi)、投行與研(yan)究“三駕(jia)馬車”專業驅(qu)動力(li)，深入參與市場(chang)結構的(de)(de)(de)優化調整，理性(xing)引導資(zi)金(jin)有效(xiao)配置，全(quan)面提升投融(rong)資(zi)雙方(fang)的(de)(de)(de)匹配效(xiao)率，助(zhu)推我(wo)國(guo)上(shang)市企業整體質量(liang)與實力(li)的(de)(de)(de)提升。同時，著重保(bao)護(hu)投資(zi)者(zhe)，尤其是中小(xiao)投資(zi)者(zhe)的(de)(de)(de)合法權益，讓投資(zi)者(zhe)更好分享(xiang)經濟高質量(liang)發展成果(guo)，全(quan)力(li)推動構建更具適應性(xing)、競爭(zheng)力(li)、普惠性(xing)的(de)(de)(de)資(zi)本(ben)市場(chang)環(huan)境。

　　嚴把上市關卡 當好資本市場“看門人”

　　西部證券認為，證券公司應自覺(jue)壓實“看門人(ren)”職責，嚴格把控發行上市的準入(ru)門檻，不斷提升上市公司質量(liang)。

　　具(ju)體(ti)而言，西(xi)部證(zheng)券(quan)表示(shi)，一是在(zai)體(ti)系建設上，結合(he)最新《上海證(zheng)券(quan)交(jiao)易所股票發(fa)(fa)行(xing)上市(shi)(shi)(shi)審核規(gui)則(ze)（征求意見稿(gao)）》等(deng)7項(xiang)業(ye)務(wu)規(gui)則(ze)，積極推動多(duo)層次資(zi)本(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)體(ti)系的完善，堅持各板(ban)塊定位的差異(yi)化(hua)和互補發(fa)(fa)展(zhan)模式(shi)，增強(qiang)(qiang)資(zi)本(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)適(shi)應性(xing)、包容性(xing)；二是保薦業(ye)務(wu)中，著力提(ti)高發(fa)(fa)行(xing)上市(shi)(shi)(shi)輔導質效，切實(shi)強(qiang)(qiang)化(hua)保薦機構(gou)對發(fa)(fa)行(xing)上市(shi)(shi)(shi)全(quan)過程的責任落實(shi)，加大發(fa)(fa)行(xing)保薦業(ye)務(wu)全(quan)鏈條監管力度(du)，通過增強(qiang)(qiang)制度(du)的穩定性(xing)及約(yue)束力，確保資(zi)本(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)環境健康有序，提(ti)升(sheng)投資(zi)者獲得感和資(zi)本(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)穩定性(xing)。

　　西部證(zheng)(zheng)券堅(jian)持底線(xian)思維，建立健(jian)全(quan)保(bao)(bao)(bao)薦(jian)業務(wu)(wu)制(zhi)度體(ti)(ti)系，細化項(xiang)(xiang)目承攬與立項(xiang)(xiang)、盡職(zhi)調(diao)查、內核與材料報送、定價(jia)承銷以及持續督導(dao)等各環節的(de)(de)執業標準和(he)操作流程(cheng)，全(quan)面提高發(fa)行上(shang)市輔導(dao)質效(xiao)。具體(ti)(ti)措施上(shang)，一是恪(ke)守業務(wu)(wu)規(gui)(gui)則和(he)行業規(gui)(gui)范，切實履(lv)行保(bao)(bao)(bao)薦(jian)職(zhi)責，嚴防業務(wu)(wu)風險(xian)，確(que)保(bao)(bao)(bao)盡職(zhi)調(diao)查過程(cheng)合規(gui)(gui)審(shen)慎；二是準確(que)把握資(zi)本(ben)市場各板(ban)(ban)塊的(de)(de)定位特征，合理引導(dao)企業選擇合適的(de)(de)上(shang)市板(ban)(ban)塊，不(bu)斷(duan)提升資(zi)本(ben)市場包容度；三是不(bu)斷(duan)完善上(shang)市公(gong)(gong)司信息(xi)披露長效(xiao)機制(zhi)，確(que)保(bao)(bao)(bao)上(shang)市公(gong)(gong)司嚴格按照(zhao)法律法規(gui)(gui)要求履(lv)行信息(xi)披露等有關義務(wu)(wu)，保(bao)(bao)(bao)障信息(xi)的(de)(de)真實、準確(que)，實現對投(tou)資(zi)者信心的(de)(de)長期提振。2023年(nian)，西部證(zheng)(zheng)券在深交所主板(ban)(ban)、創(chuang)業板(ban)(ban)共(gong)有2單(dan)IPO項(xiang)(xiang)目成(cheng)功(gong)過會，并順利完成(cheng)1單(dan)主板(ban)(ban)IPO、1單(dan)科創(chuang)板(ban)(ban)IPO和(he)2單(dan)上(shang)市公(gong)(gong)司再融資(zi)項(xiang)(xiang)目發(fa)行上(shang)市工作，有效(xiao)增強(qiang)了(le)公(gong)(gong)司對現代化產業體(ti)(ti)系中(zhong)不(bu)同(tong)金融需求的(de)(de)適應(ying)性和(he)響應(ying)能力(li)。

　　緊跟戰略導向 當好實體經濟“服務商”

　　在新(xin)(xin)舊動能轉(zhuan)換的(de)發展(zhan)周期中，證券(quan)公司(si)應充分發揮資本市場(chang)平臺優(you)勢，圍繞做好“五篇大文(wen)章”，及時找到金融助(zhu)力新(xin)(xin)質生產力發展(zhan)的(de)破題(ti)之(zhi)法(fa)。

　　西(xi)部證券表(biao)示，要堅持服務實體經濟(ji)的根本方向(xiang)，審(shen)慎(shen)開(kai)展(zhan)高資(zi)本消(xiao)耗(hao)型業(ye)(ye)務，著重(zhong)強調新(xin)質生產力(li)“新(xin)”“質”“力(li)”三者的內(nei)在關(guan)(guan)聯，凸顯新(xin)技(ji)術、新(xin)模(mo)式、新(xin)動(dong)力(li)，著重(zhong)高質量(liang)、高水平、高品質的篩選(xuan)原則，展(zhan)現改革、開(kai)放、創新(xin)三大動(dong)力(li)，優先為順應(ying)國家產業(ye)(ye)政策(ce)導向(xiang)、突破關(guan)(guan)鍵(jian)核(he)心(xin)技(ji)術企業(ye)(ye)提供包括上市融(rong)資(zi)、并購(gou)重(zhong)組(zu)、發行債券在內(nei)的全方位金融(rong)服務。

　　西(xi)(xi)部證(zheng)券(quan)充分利用資(zi)本(ben)(ben)市(shi)場平(ping)臺優(you)勢，主動(dong)擔當(dang)國內科技(ji)創新(xin)“動(dong)力(li)(li)引擎”，促進新(xin)質生產(chan)力(li)(li)實現新(xin)的(de)躍升(sheng)。一(yi)是在(zai)(zai)“新(xin)”上，2023年(nian)，西(xi)(xi)部證(zheng)券(quan)作為主辦(ban)券(quan)商助(zhu)力(li)(li)5家小(xiao)微(wei)企(qi)(qi)業(ye)(ye)在(zai)(zai)新(xin)三(san)板掛牌，服務對象涵蓋精密儀器(qi)制造、高端(duan)機(ji)械設備(bei)、先進電子(zi)設備(bei)、活性(xing)(xing)劑研發生產(chan)，以及特(te)種材(cai)料技(ji)術等(deng)多個具(ju)有(you)(you)專精特(te)新(xin)技(ji)術的(de)企(qi)(qi)業(ye)(ye)，有(you)(you)力(li)(li)促進了相關產(chan)業(ye)(ye)集群的(de)結構轉型(xing)升(sheng)級。二(er)是在(zai)(zai)“質”上，充分調動(dong)主觀能動(dong)性(xing)(xing)，利用私募投(tou)(tou)資(zi)基金賦(fu)能科技(ji)企(qi)(qi)業(ye)(ye)成長(chang)。目前，西(xi)(xi)部證(zheng)券(quan)全(quan)資(zi)子(zi)公司西(xi)(xi)部優(you)勢資(zi)本(ben)(ben)投(tou)(tou)資(zi)有(you)(you)限(xian)公司擔任管理人(ren)的(de)西(xi)(xi)證(zheng)（寶(bao)雞(ji)）產(chan)業(ye)(ye)投(tou)(tou)資(zi)基金合伙企(qi)(qi)業(ye)(ye)（有(you)(you)限(xian)合伙）已完成備(bei)案工作，西(xi)(xi)部證(zheng)券(quan)將憑(ping)借“基金+招商”產(chan)業(ye)(ye)投(tou)(tou)資(zi)模式，引導社(she)會資(zi)本(ben)(ben)向寶(bao)雞(ji)市(shi)重點產(chan)業(ye)(ye)鏈和(he)優(you)質企(qi)(qi)業(ye)(ye)聚集。三(san)是在(zai)(zai)“力(li)(li)”上，大力(li)(li)支持國有(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)深化改革，充分利用股權融(rong)(rong)資(zi)、債(zhai)權融(rong)(rong)資(zi)等(deng)多種金融(rong)(rong)工具(ju)，協(xie)助(zhu)陜文投(tou)(tou)、中(zhong)交一(yi)航(hang)等(deng)陜西(xi)(xi)乃至全(quan)國各地國有(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)依托資(zi)本(ben)(ben)市(shi)場推進可持續發展進程。

　　支持“長錢長投” 當好社會資金“蓄水池”

　　西部證(zheng)券表示(shi)，券商應(ying)在增(zeng)強產品能(neng)力(li)、做大資(zi)產管(guan)理規(gui)模、提升機構業務(wu)“一站(zhan)式”服務(wu)能(neng)力(li)、數字化轉型(xing)賦能(neng)等(deng)方面(mian)持(chi)續發力(li)，著(zhu)眼于制約市場(chang)缺乏長期資(zi)金的痛點(dian)難點(dian)，營造愿意來(lai)、留得住、發展得好的政策環境(jing)，積極引導(dao)社(she)保(bao)(bao)、保(bao)(bao)險、年金等(deng)各類長線資(zi)金入(ru)市，鼓勵其開(kai)展長期權益投資(zi)，構建資(zi)本市場(chang)與實體經濟協同發展的良性機制。

　　西(xi)部(bu)(bu)證券助力(li)引“長錢”、聚“活水”，提升市場投資行為(wei)穩定性(xing)和韌性(xing)。一方(fang)面(mian)，著(zhu)力(li)打造綜合(he)型研(yan)究智(zhi)庫，為(wei)機(ji)構(gou)客戶(hu)提供包括(kuo)宏觀、策略、固定收益、行業研(yan)究等領域前瞻、專業、深度的研(yan)究咨詢服務(wu)；另一方(fang)面(mian)，充分發(fa)揮浮(fu)動收益憑證、資管(guan)產(chan)(chan)品(pin)(pin)及“西(xi)部(bu)(bu)優選30”等產(chan)(chan)品(pin)(pin)的競爭優勢，實現從日(ri)常(chang)投研(yan)到產(chan)(chan)品(pin)(pin)推薦定制，再(zai)到產(chan)(chan)品(pin)(pin)落地追蹤的全方(fang)位機(ji)構(gou)客戶(hu)服務(wu)體系。

　　此外(wai)，西部證券(quan)不斷尋求(qiu)業務模(mo)式創新，圍(wei)繞券(quan)結(jie)(jie)(jie)產(chan)(chan)品重點(dian)工作部署目標，與西部利得(de)基金(jin)合(he)作推出首只券(quan)商結(jie)(jie)(jie)算服(fu)務產(chan)(chan)品“西部利得(de)CES半導體芯片指增”。當前，已建立了涵蓋(gai)公(gong)募基金(jin)、社保(bao)基金(jin)及其他保(bao)險資產(chan)(chan)管理(li)公(gong)司(si)(si)、銀行/銀行理(li)財(cai)子公(gong)司(si)(si)等的全品類客戶矩陣，并與20余家重點(dian)合(he)作的基金(jin)公(gong)司(si)(si)就(jiu)券(quan)結(jie)(jie)(jie)產(chan)(chan)品計劃展開深入溝通，積極儲備(bei)了具有券(quan)結(jie)(jie)(jie)模(mo)式特征(zheng)的多元化產(chan)(chan)品線(xian)。

　　豐富產品服務 當好社會財富“管理者”

　　在西部證(zheng)券(quan)(quan)看來，資(zi)(zi)(zi)本市(shi)場(chang)(chang)是(shi)中(zhong)小投(tou)資(zi)(zi)(zi)者共享經濟(ji)發(fa)(fa)展(zhan)紅利、優(you)化資(zi)(zi)(zi)產(chan)配(pei)置(zhi)、實現長(chang)期穩定回報的(de)關鍵渠道。證(zheng)券(quan)(quan)公司作(zuo)(zuo)為(wei)資(zi)(zi)(zi)本市(shi)場(chang)(chang)上(shang)促進投(tou)資(zi)(zi)(zi)者與發(fa)(fa)行人良(liang)性(xing)互動(dong)(dong)(dong)的(de)重要紐(niu)帶，應時刻不忘普惠為(wei)民(min)的(de)初心，注重金(jin)融(rong)發(fa)(fa)展(zhan)的(de)普惠性(xing)，構(gou)建(jian)“財(cai)富保值增值－積(ji)極(ji)市(shi)場(chang)(chang)預期”的(de)正向循環機制，確(que)保中(zhong)小投(tou)資(zi)(zi)(zi)者能通(tong)過市(shi)場(chang)(chang)高效運作(zuo)(zuo)、資(zi)(zi)(zi)源優(you)化配(pei)置(zhi)和(he)(he)(he)合(he)理(li)(li)資(zi)(zi)(zi)本定價，直接參與中(zhong)國經濟(ji)高質量發(fa)(fa)展(zhan)并從中(zhong)受益，從而增強其(qi)對資(zi)(zi)(zi)本市(shi)場(chang)(chang)的(de)信賴感和(he)(he)(he)獲得(de)感。為(wei)此，各(ge)券(quan)(quan)商要加大投(tou)資(zi)(zi)(zi)咨詢業(ye)務新型化、專業(ye)化建(jian)設力(li)度，同時，優(you)化客戶服務流(liu)程(cheng)和(he)(he)(he)體(ti)驗質量，引導投(tou)資(zi)(zi)(zi)者理(li)(li)性(xing)應對市(shi)場(chang)(chang)波動(dong)(dong)(dong)。此外(wai)，積(ji)極(ji)推(tui)動(dong)(dong)(dong)產(chan)品線的(de)橫向拓展(zhan)與縱向深(shen)化，加快推(tui)出更多匹配(pei)中(zhong)長(chang)期資(zi)(zi)(zi)金(jin)需求的(de)金(jin)融(rong)產(chan)品和(he)(he)(he)金(jin)融(rong)服務，幫助投(tou)資(zi)(zi)(zi)者構(gou)建(jian)靈活(huo)多元的(de)投(tou)資(zi)(zi)(zi)組合(he)，形(xing)成全方位發(fa)(fa)揮優(you)勢的(de)普惠金(jin)融(rong)新實踐。

　　西(xi)部證(zheng)券(quan)緊密(mi)貼合財富管理(li)(li)服務(wu)(wu)(wu)(wu)的(de)(de)全(quan)生命周期(qi)，以(yi)客戶(hu)多樣化的(de)(de)投(tou)(tou)資(zi)需求(qiu)為(wei)(wei)(wei)導向(xiang)(xiang)，積極推動(dong)財富管理(li)(li)從“產(chan)(chan)(chan)品銷售”向(xiang)(xiang)“以(yi)客戶(hu)需求(qiu)驅動(dong)的(de)(de)資(zi)產(chan)(chan)(chan)配置服務(wu)(wu)(wu)(wu)”轉型，為(wei)(wei)(wei)客戶(hu)創造(zao)專業、智能(neng)(neng)、溫暖的(de)(de)全(quan)周期(qi)財富陪伴(ban)體驗(yan)。構建開放式(shi)(shi)金(jin)(jin)融(rong)產(chan)(chan)(chan)品服務(wu)(wu)(wu)(wu)平臺，打磨“西(xi)部優選(xuan)30”公(gong)募選(xuan)基品牌(pai)，打造(zao)高端(duan)固收精品貨架，以(yi)收益憑(ping)證(zheng)、質押式(shi)(shi)報價回購業務(wu)(wu)(wu)(wu)為(wei)(wei)(wei)抓手(shou)建立特色理(li)(li)財產(chan)(chan)(chan)品系列，為(wei)(wei)(wei)客戶(hu)在市(shi)場(chang)(chang)波(bo)動(dong)環境下提供(gong)穩健的(de)(de)投(tou)(tou)資(zi)選(xuan)擇；同時，不斷(duan)豐富綜合金(jin)(jin)融(rong)服務(wu)(wu)(wu)(wu)方(fang)案，根據市(shi)場(chang)(chang)的(de)(de)變(bian)化、客戶(hu)的(de)(de)生命周期(qi)及(ji)需求(qiu)進行策略(lve)調整、持倉檢視，提供(gong)陪伴(ban)式(shi)(shi)服務(wu)(wu)(wu)(wu)，持續(xu)為(wei)(wei)(wei)客戶(hu)提供(gong)更(geng)有(you)效、更(geng)多元的(de)(de)資(zi)產(chan)(chan)(chan)配置策略(lve)及(ji)管理(li)(li)方(fang)案；多措并舉加快買方(fang)投(tou)(tou)顧(gu)模式(shi)(shi)轉型，促進市(shi)場(chang)(chang)投(tou)(tou)資(zi)策略(lve)從規模導向(xiang)(xiang)轉向(xiang)(xiang)投(tou)(tou)資(zi)收益導向(xiang)(xiang)。2023年西(xi)部證(zheng)券(quan)圍繞“市(shi)場(chang)(chang)研究能(neng)(neng)力、客戶(hu)服務(wu)(wu)(wu)(wu)能(neng)(neng)力、多場(chang)(chang)景運營能(neng)(neng)力”建設“以(yi)客戶(hu)為(wei)(wei)(wei)中心”的(de)(de)買方(fang)投(tou)(tou)顧(gu)隊伍，投(tou)(tou)顧(gu)服務(wu)(wu)(wu)(wu)簽約數(shu)同比增(zeng)長(chang)73%。

　　西部證券(quan)表示，未(wei)來，將深(shen)入貫(guan)徹落實新“國(guo)九條”意見和證監(jian)會系列配套政策文件精神，堅定不移走中(zhong)國(guo)特色(se)金(jin)融(rong)發(fa)展(zhan)之路。持續壓實財富(fu)管理職(zhi)責(ze)和投行(xing)“看門人(ren)”責(ze)任(ren)，明確以人(ren)民(min)為中(zhong)心的(de)價值(zhi)取向，堅守金(jin)融(rong)服務(wu)實體經濟(ji)的(de)本(ben)(ben)(ben)源，助力搭(da)建“長(chang)錢長(chang)投”體系，攜手市(shi)(shi)場(chang)各方，共同營造“愿意來、留得住”的(de)市(shi)(shi)場(chang)環境(jing)，不斷(duan)提(ti)(ti)升市(shi)(shi)場(chang)創造財富(fu)、惠及社(she)會的(de)效(xiao)能(neng)，讓更(geng)合理的(de)資(zi)金(jin)結構、更(geng)完(wan)善的(de)基礎制(zhi)度、更(geng)有效(xiao)的(de)市(shi)(shi)場(chang)調節機制(zhi)、更(geng)優質(zhi)的(de)專業服務(wu)，為提(ti)(ti)升上市(shi)(shi)公司質(zhi)量、維護投資(zi)者權(quan)益(yi)、激(ji)發(fa)資(zi)本(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)的(de)改革創新提(ti)(ti)供(gong)強大動能(neng)，讓投資(zi)者更(geng)好(hao)分享經濟(ji)高質(zhi)量發(fa)展(zhan)成果，助推資(zi)本(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)向著更(geng)高級別、更(geng)高質(zhi)量的(de)發(fa)展(zhan)軌道邁進。