中證網訊(xun)（記者 李(li)夢揚(yang)）近日，上(shang)海證監局發布(bu)《關(guan)于對華泰證券（上(shang)海）資產管理有限公司采取(qu)出具警示函措施的決定》。

上海證(zheng)監(jian)局(ju)稱(cheng)，華(hua)泰(tai)證(zheng)券（上海）資(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)管(guan)理(li)(li)有限公司（簡(jian)稱(cheng)“華(hua)泰(tai)資(zi)(zi)管(guan)”）在(zai)開展(zhan)業(ye)務過(guo)程中(zhong)存在(zai)兩方面問題(ti)：一是(shi)支(zhi)持民營(ying)企業(ye)發展(zhan)資(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)管(guan)理(li)(li)計劃投(tou)向紓困用(yong)途的資(zi)(zi)金未達到規(gui)(gui)定(ding)比(bi)例，前(qian)述情況不符合《證(zheng)券行業(ye)支(zhi)持民營(ying)企業(ye)發展(zhan)資(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)管(guan)理(li)(li)計劃規(gui)(gui)范運作指引》第(di)(di)(di)五條第(di)(di)(di)二款的規(gui)(gui)定(ding)，反(fan)映(ying)出公司經營(ying)不夠謹慎勤勉，違反(fan)了(le)《證(zheng)券期貨經營(ying)機構(gou)私(si)(si)募(mu)資(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)管(guan)理(li)(li)業(ye)務管(guan)理(li)(li)辦(ban)法》（簡(jian)稱(cheng)2018年(nian)《私(si)(si)募(mu)資(zi)(zi)管(guan)辦(ban)法》）第(di)(di)(di)三條第(di)(di)(di)一款和《證(zheng)券期貨經營(ying)機構(gou)私(si)(si)募(mu)資(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)管(guan)理(li)(li)業(ye)務管(guan)理(li)(li)辦(ban)法》（簡(jian)稱(cheng)2023年(nian)《私(si)(si)募(mu)資(zi)(zi)管(guan)辦(ban)法》）第(di)(di)(di)三條第(di)(di)(di)一款的規(gui)(gui)定(ding)。

二(er)是對交易對手(shou)方盡(jin)職(zhi)調查不充分，公司(si)在為個別客戶辦理股票質押式回購業務的過程(cheng)中，存在未對交易對手(shou)方進(jin)行審(shen)慎調查的情況。前述行為違反了2018年《私募資(zi)管(guan)辦法》第六十一條第二(er)款的相關規定。

上海證監局表(biao)示(shi)，根據2018年《私(si)募資管(guan)辦法》第(di)七(qi)十(shi)八條(tiao)和2023年《私(si)募資管(guan)辦法》第(di)七(qi)十(shi)八條(tiao)的規(gui)定，上海證監局決定對公司采取出具警示(shi)函的行政監管(guan)措施。