100余張罰(fa)單、涉及30余家券(quan)商(shang)……今年以來，“兩強兩嚴(yan)”監管基調下，證(zheng)監會及各地證(zheng)監局(ju)密集出手，對違規的券(quan)商(shang)及相(xiang)關從(cong)業人(ren)員進行處罰(fa)或(huo)警示。

　　值得注意的是，今年以來，針對從(cong)業人員違規行為，一(yi)案(an)多罰(fa)、從(cong)重處(chu)罰(fa)的案(an)例(li)屢見不鮮。業內人士稱(cheng)，嚴監管能更好地正(zheng)本(ben)清源(yuan)，督促券商(shang)回歸本(ben)源(yuan)、做(zuo)優做(zuo)強，夯實券業高質量發展根(gen)基。

　　年內30余家券商收罰單

　　今年以來，證(zheng)監(jian)會及(ji)各地證(zheng)監(jian)局密集出手，對違規的券商及(ji)相關從業人員進(jin)行處罰或警示。

　　據中(zhong)國證券報記者不完全統計，截(jie)至5月16日發稿(gao)時，今年以來，監管(guan)向券商及相關從業人(ren)員下(xia)發的罰單數量已超100張(zhang)，涉及30余家券商。

　　今年以(yi)來，針對券商及相關(guan)從(cong)業人員違(wei)規行為，一案多罰、從(cong)重處罰的案例屢見不(bu)鮮。

　　例如，華西(xi)證(zheng)券5月(yue)5日發(fa)(fa)布公告(gao)，江(jiang)蘇證(zheng)監局決定暫停公司(si)保(bao)(bao)薦業務(wu)資(zi)格6個月(yue)，暫停期間自4月(yue)28日至10月(yue)27日。華西(xi)證(zheng)券被罰與金通靈2019年定增(zeng)保(bao)(bao)薦項目有(you)關，該定增(zeng)項目的(de)兩名簽(qian)字保(bao)(bao)代一同遭到處罰，2年內不(bu)得擔任證(zheng)券公司(si)證(zheng)券發(fa)(fa)行上市保(bao)(bao)薦業務(wu)相關職務(wu)或者(zhe)實(shi)際履行上述職務(wu)。

　　發(fa)布密集、落(luo)地速度快也是今年(nian)以來券(quan)業(ye)罰單的一(yi)大特征。

　　北京證監(jian)(jian)局5月(yue)10日(ri)對中金公(gong)司采取責令改正行政監(jian)(jian)管措施(shi)的決定。這是(shi)中金公(gong)司自(zi)4月(yue)26日(ri)以來，15日(ri)內三次收(shou)到證監(jian)(jian)系統警(jing)示，今年(nian)以來已經被監(jian)(jian)管系統點名(ming)5次。

　　今年以來(lai)，已有4家券(quan)(quan)商遭立案調查(cha)，分別是(shi)海(hai)通證(zheng)券(quan)(quan)、中信(xin)證(zheng)券(quan)(quan)、東吳(wu)證(zheng)券(quan)(quan)、渤海(hai)證(zheng)券(quan)(quan)。其中，海(hai)通證(zheng)券(quan)(quan)、中信(xin)證(zheng)券(quan)(quan)收到巨額罰單。

　　投行、經紀業務成重災區

　　從違規內容來看，券商投(tou)行業務、經紀業務成(cheng)處罰(fa)的(de)重災區。同時，場外期(qi)權、自(zi)營投(tou)資(zi)、股票質押以(yi)及(ji)員工炒股等問題頻發。

　　與(yu)投行業(ye)務(wu)相關的(de)罰(fa)單中，大多(duo)涉(she)及券商履職盡責不到位；經紀(ji)業(ye)務(wu)違規(gui)(gui)(gui)行為主要(yao)集(ji)中在(zai)從業(ye)人員無資質上崗、誤導營銷、違規(gui)(gui)(gui)開戶(hu)等(deng)；資管(guan)業(ye)務(wu)的(de)違規(gui)(gui)(gui)行為主要(yao)集(ji)中在(zai)私(si)募(mu)(mu)業(ye)務(wu)上，包括對私(si)募(mu)(mu)子公司管(guan)理(li)不到位、私(si)募(mu)(mu)產品代銷違規(gui)(gui)(gui)等(deng)。

　　華(hua)北某券商(shang)人士表示，嚴監管有(you)助(zhu)于及(ji)時糾正行(xing)(xing)(xing)業違規(gui)行(xing)(xing)(xing)為，提升券商(shang)的(de)合(he)規(gui)意(yi)識和內控水平(ping)，從而有(you)效預防潛在業務風(feng)險，提升執(zhi)業效率，推動行(xing)(xing)(xing)業整體向更加規(gui)范和透(tou)明的(de)可持續方向發展。

　　“此外，嚴監管也(ye)是保護投資者權益的一種體現(xian)，能(neng)在(zai)一定(ding)程度(du)上(shang)提振市場信心(xin)。”上(shang)述券(quan)商(shang)人士稱(cheng)。

　　“針對(dui)上市券商投行(xing)業(ye)務的(de)嚴監管措施陸續(xu)落地，我們(men)判斷經(jing)過這一輪整改后投行(xing)業(ye)務集中度將進一步提升，將利好頭部機構展業(ye)。”對(dui)于嚴監管之下的(de)行(xing)業(ye)發展趨勢，申(shen)萬宏源分析師羅鉆輝如是判斷。

　　值(zhi)得注意的(de)(de)是，對于2024年(nian)，證監會執法工作重點明確(que)。證監會5月15日發布(bu)證監會2023年(nian)執法情況(kuang)綜(zong)述(shu)時表示，將(jiang)從嚴(yan)打擊嚴(yan)重危害市(shi)場平穩運(yun)行、侵害投資者合法權益、社會影響惡劣、群眾反映強烈(lie)的(de)(de)證券期貨市(shi)場違(wei)法行為，為加快建(jian)設安全、規范、透明、開(kai)放、有(you)活(huo)力(li)、有(you)韌性的(de)(de)資本市(shi)場保駕護航。