中證(zheng)網訊（記者 胡雨(yu)）7月4日晚間，廣東證(zheng)監局官網公布《關(guan)于對(dui)萬(wan)聯證(zheng)券(quan)股(gu)份有限公司采(cai)取責令改正(zheng)措施的(de)決定》。經(jing)查，萬(wan)聯證(zheng)券(quan)存在以下違(wei)規行為(wei)：一是部分經(jing)營管(guan)理活動(dong)與控股(gu)股(gu)東之間未保持獨立；二(er)是關(guan)聯交(jiao)易管(guan)理不到位；三是個別(bie)重大(da)事項未及時主(zhu)動(dong)報告(gao)。 

　　根(gen)據《股權(quan)管(guan)理(li)(li)(li)規(gui)定(ding)(ding)》第(di)三(san)十七條、《合規(gui)管(guan)理(li)(li)(li)辦法》第(di)三(san)十二條第(di)一(yi)款的(de)規(gui)定(ding)(ding)，廣(guang)東(dong)證(zheng)(zheng)監局(ju)(ju)決(jue)定(ding)(ding)對(dui)(dui)萬聯(lian)證(zheng)(zheng)券(quan)采取責(ze)令改(gai)正的(de)行(xing)政監管(guan)措施。廣(guang)東(dong)證(zheng)(zheng)監局(ju)(ju)明(ming)確，萬聯(lian)證(zheng)(zheng)券(quan)應當高度重視(shi)上述問題(ti)，制定(ding)(ding)切實有效的(de)整(zheng)改(gai)方(fang)案，開展全(quan)面整(zheng)改(gai)工作，切實提高合規(gui)管(guan)理(li)(li)(li)水平，并于收(shou)到(dao)該決(jue)定(ding)(ding)書后(hou)30日(ri)內將整(zheng)改(gai)方(fang)案報(bao)送廣(guang)東(dong)證(zheng)(zheng)監局(ju)(ju)，廣(guang)東(dong)證(zheng)(zheng)監局(ju)(ju)將視(shi)情(qing)(qing)況對(dui)(dui)萬聯(lian)證(zheng)(zheng)券(quan)整(zheng)改(gai)落(luo)實情(qing)(qing)況進(jin)行(xing)檢查(cha)。