近日，北交所、全國(guo)(guo)股(gu)轉公司(si)對證(zheng)(zheng)券公司(si)2024年第二季(ji)度執(zhi)業質(zhi)量情況進行(xing)了(le)評價，中信建投、東吳證(zheng)(zheng)券、開(kai)源證(zheng)(zheng)券三家券商(shang)排名(ming)居(ju)前。全國(guo)(guo)股(gu)轉公司(si)同時發布了(le)2024年二季(ji)度做(zuo)市(shi)商(shang)評價結果，東北證(zheng)(zheng)券、開(kai)源證(zheng)(zheng)券、國(guo)(guo)元證(zheng)(zheng)券三家券商(shang)享受做(zuo)市(shi)交易經手費全部減免。

　　頭部陣營變化較大

　　季度執業(ye)質量評價結果顯(xian)示，頭部陣營競爭激烈，位次變(bian)化較大(da)。

　　中信建投(tou)從上季度的第三(san)名晉升(sheng)到二季度的“領頭羊”，合計分(fen)值152.08，主要得益于(yu)公司北(bei)交所保薦業(ye)務及(ji)發(fa)行并購業(ye)務、新三(san)板推(tui)薦掛牌業(ye)務較(jiao)一季度的得分(fen)大(da)幅提(ti)升(sheng)。

　　《北京證券(quan)(quan)交易所 全國(guo)中小企業(ye)股份轉讓系統(tong)證券(quan)(quan)公司執(zhi)(zhi)業(ye)質(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)評(ping)價(jia)(jia)細則(ze)》規定，證券(quan)(quan)公司執(zhi)(zhi)業(ye)質(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)評(ping)價(jia)(jia)指(zhi)標(biao)(biao)包(bao)(bao)括(kuo)專(zhuan)業(ye)質(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)指(zhi)標(biao)(biao)、合(he)規質(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)指(zhi)標(biao)(biao)以及(ji)其他對評(ping)價(jia)(jia)有重要影響的專(zhuan)項評(ping)價(jia)(jia)指(zhi)標(biao)(biao)。專(zhuan)業(ye)質(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)指(zhi)標(biao)(biao)主要包(bao)(bao)括(kuo)證券(quan)(quan)公司為(wei)企業(ye)、投(tou)資者等(deng)市(shi)場主體提供(gong)專(zhuan)業(ye)服(fu)務(wu)的數量(liang)(liang)(liang)(liang)、金額等(deng)情況。合(he)規質(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)指(zhi)標(biao)(biao)包(bao)(bao)括(kuo)證券(quan)(quan)公司在開展業(ye)務(wu)過程中出現的執(zhi)(zhi)業(ye)質(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)負面行為(wei)記(ji)錄、被采取自(zi)律監管措施、紀律處(chu)分、行政(zheng)監管措施和行政(zheng)處(chu)罰情況。

　　東吳(wu)證券緊隨其后，得分(fen)142.92，環比(bi)提升27.45分(fen)。上季度(du)其排(pai)名18。與中信(xin)建投情形類似，東吳(wu)證券在(zai)北交所保薦業務和發行并購業務上斬獲(huo)頗豐(feng)。

　　開(kai)(kai)源證券穩中(zhong)有(you)進(jin)，從上季度的(de)第四名(ming)提升到第三名(ming)。頗為(wei)亮(liang)眼的(de)是，開(kai)(kai)源證券的(de)北交所新(xin)三板研究業務單項得(de)分(fen)仍是10分(fen)，在所有(you)券商中(zhong)處于領先地位。

　　值得(de)注意的是(shi)，近期證監(jian)會對(dui)開(kai)源證券新增北交(jiao)所股票(piao)做市(shi)業務資(zi)格(ge)的申請(qing)文(wen)件進行了審核反饋。目前，開(kai)源證券的北交(jiao)所做市(shi)業務得(de)分(fen)為零，一旦(dan)拿到北交(jiao)所做市(shi)業務資(zi)質，其排名或(huo)有變化。

　　二(er)季度排名居前的券(quan)(quan)(quan)商(shang)還有海通證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)、申萬宏(hong)源、國金證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)、東方財富、中(zhong)信證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)、廣發(fa)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)、國投證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)、銀河證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)、華(hua)泰(tai)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)、中(zhong)泰(tai)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)等。

　　執(zhi)業評價(jia)旨在引導證券公司全面提升各項業務(wu)質量，推進北交(jiao)所和(he)新三板創新層、基礎層一體發(fa)展(zhan)和(he)制度聯動。北交(jiao)所和(he)全國股轉(zhuan)公司組(zu)織(zhi)實施證券公司執(zhi)業質量評價(jia)工作，并接受證監(jian)會的(de)指導、監(jian)督。年度評價(jia)結(jie)果(guo)將報送證監(jian)會，同時(shi)抄送證監(jian)會各派(pai)出(chu)機構(gou)及(ji)中國證券業協會，供(gong)監(jian)管機構(gou)在證券公司日常監(jian)管中參考使(shi)用。

　　加大做市力度

　　政策推(tui)動(dong)券(quan)商(shang)加大做(zuo)市業務力度(du)。從專業質量指(zhi)標(biao)下北交所做(zuo)市業務得(de)分情(qing)況看，二季度(du)，國金證(zheng)券(quan)、中(zhong)信證(zheng)券(quan)、國投(tou)(tou)證(zheng)券(quan)、中(zhong)信建投(tou)(tou)、東吳證(zheng)券(quan)、銀河證(zheng)券(quan)等券(quan)商(shang)排名靠前。北交所網站顯示，目前為北交所股票做(zuo)市最多(duo)的券(quan)商(shang)是國金證(zheng)券(quan)，共為60只股票提供(gong)做(zuo)市服務，中(zhong)信證(zheng)券(quan)、國投(tou)(tou)證(zheng)券(quan)分別以54只、44只緊隨其(qi)后(hou)。

　　2023年(nian)2月，北交(jiao)(jiao)(jiao)所股(gu)票(piao)(piao)(piao)做(zuo)(zuo)(zuo)市交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)業(ye)務正(zheng)式啟動，15家證券(quan)公司成為首批做(zuo)(zuo)(zuo)市商(shang)(shang)(shang)。截至目前，北交(jiao)(jiao)(jiao)所做(zuo)(zuo)(zuo)市商(shang)(shang)(shang)隊(dui)伍擴大至17家，涉及股(gu)票(piao)(piao)(piao)115只，市場覆(fu)蓋面(mian)達46.18%。近期，不斷有做(zuo)(zuo)(zuo)市商(shang)(shang)(shang)公告為北交(jiao)(jiao)(jiao)所股(gu)票(piao)(piao)(piao)提供做(zuo)(zuo)(zuo)市交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)服務。比如，6月下旬以來，中信證券(quan)先(xian)后公告，為8只北交(jiao)(jiao)(jiao)所股(gu)票(piao)(piao)(piao)提供做(zuo)(zuo)(zuo)市服務。

　　實證(zheng)表(biao)明，北交所做市業(ye)務(wu)為證(zheng)券公司差(cha)異化展(zhan)業(ye)提供了(le)新領域；同時，做市商(shang)積極履(lv)行報價義務(wu)，切實發揮了(le)為市場提供流動性、平(ping)抑波動性的作用(yong)。

　　新(xin)(xin)(xin)(xin)三板做市(shi)(shi)業(ye)務(wu)(wu)可追溯(su)的歷(li)史更早，為我(wo)國資本市(shi)(shi)場制(zhi)度(du)探索貢獻良多。從專業(ye)質量指標下新(xin)(xin)(xin)(xin)三板做市(shi)(shi)業(ye)務(wu)(wu)得(de)分情況看，東北(bei)證(zheng)券(quan)(quan)、開源(yuan)證(zheng)券(quan)(quan)、國元證(zheng)券(quan)(quan)、上(shang)海證(zheng)券(quan)(quan)、海通證(zheng)券(quan)(quan)等券(quan)(quan)商居前(qian)。全國股轉公司(si)網站顯示，截(jie)至7月14日(ri)，新(xin)(xin)(xin)(xin)三板共有65家做市(shi)(shi)商，為1372只（含重復）新(xin)(xin)(xin)(xin)三板股票提供做市(shi)(shi)交易服務(wu)(wu)。

　　值得(de)一提的(de)是，根據《全國中小企(qi)業股(gu)份轉(zhuan)讓系統做市(shi)商(shang)評價(jia)指引(yin)（試行）》，近日全國股(gu)轉(zhuan)公司完成(cheng)了2024年二季(ji)度(du)做市(shi)商(shang)評價(jia)。其中，綜合排(pai)名前5%（含(han)）的(de)東北(bei)證(zheng)(zheng)券(quan)、開源證(zheng)(zheng)券(quan)、國元證(zheng)(zheng)券(quan)三家券(quan)商(shang)獲得(de)二季(ji)度(du)經(jing)手費(fei)全免資格。上海(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)、海(hai)通證(zheng)(zheng)券(quan)、華源證(zheng)(zheng)券(quan)等10家券(quan)商(shang)分(fen)獲不同程度(du)減免。