中國證(zheng)券報記者日前(qian)從業(ye)(ye)內(nei)獲(huo)悉(xi)，近(jin)期(qi)，中國證(zheng)券業(ye)(ye)協會(hui)對證(zheng)券糾紛調(diao)(diao)(diao)解(jie)自律規則(ze)(ze)進行了(le)修訂，形成內(nei)容更(geng)加(jia)系統全面(mian)的《中國證(zheng)券業(ye)(ye)協會(hui)證(zheng)券糾紛調(diao)(diao)(diao)解(jie)規則(ze)(ze)（征求(qiu)(qiu)意見稿）》，并于近(jin)日征求(qiu)(qiu)行業(ye)(ye)意見。總體來(lai)看(kan)，《調(diao)(diao)(diao)解(jie)規則(ze)(ze)》內(nei)容覆蓋調(diao)(diao)(diao)解(jie)工作(zuo)機制(zhi)與(yu)原則(ze)(ze)、當事(shi)人(ren)權利(li)與(yu)義務、組(zu)織架(jia)構(gou)、調(diao)(diao)(diao)解(jie)申請與(yu)受理、調(diao)(diao)(diao)解(jie)程序與(yu)資料(liao)管理等。

　　需(xu)要注(zhu)意的是，此(ci)次(ci)修(xiu)訂將委托調(diao)(diao)解、示(shi)范判決、小(xiao)額(e)速調(diao)(diao)、無爭議事實記載等(deng)創新舉措納入(ru)了(le)調(diao)(diao)解規(gui)則，完善了(le)糾紛多元化(hua)解機制，建立健(jian)全調(diao)(diao)解各項制度，保證調(diao)(diao)解工作(zuo)(zuo)有序進(jin)行，推動提升調(diao)(diao)解工作(zuo)(zuo)的規(gui)范化(hua)、法治化(hua)水平，提升調(diao)(diao)解服務效能(neng)。

　　提升行業調解公信力 進一步健全調解機制

　　《調(diao)(diao)解規則(ze)(ze)》修訂了制(zhi)定規則(ze)(ze)的(de)依(yi)據以及調(diao)(diao)解工作開展(zhan)的(de)原則(ze)(ze)，突出調(diao)(diao)解工作的(de)中立性(xing)，為(wei)當事人提供就近、便(bian)捷(jie)、高效的(de)調(diao)(diao)解服(fu)務，降低當事人解紛成本(ben)；建(jian)立對不履行生效調(diao)(diao)解協議(yi)等嚴(yan)重(zhong)失信(xin)行為(wei)的(de)自律(lv)懲戒機(ji)制(zhi)，提升調(diao)(diao)解工作的(de)公信(xin)力。

　　《調(diao)解(jie)(jie)(jie)規(gui)則》明(ming)確，中證(zheng)協與(yu)地方(fang)證(zheng)券業協會調(diao)解(jie)(jie)(jie)證(zheng)券糾紛，應當(dang)遵循依(yi)(yi)法(fa)(fa)合規(gui)、意思自治、公(gong)平公(gong)正(zheng)、高效公(gong)益的(de)原則，調(diao)解(jie)(jie)(jie)應采(cai)取非公(gong)開的(de)方(fang)式進行，當(dang)事(shi)(shi)人(ren)(ren)另有約定的(de)除外。當(dang)事(shi)(shi)人(ren)(ren)簽署(shu)調(diao)解(jie)(jie)(jie)協議或(huo)和解(jie)(jie)(jie)協議，應按照(zhao)約定履行。對于無正(zheng)當(dang)理(li)由拒(ju)不配(pei)合調(diao)解(jie)(jie)(jie)或(huo)不履行生效的(de)調(diao)解(jie)(jie)(jie)協議，中證(zheng)協依(yi)(yi)據(ju)《證(zheng)券期貨市場(chang)誠(cheng)信監督管理(li)辦(ban)法(fa)(fa)》記錄其誠(cheng)信信息。涉嫌嚴(yan)重(zhong)違法(fa)(fa)失信情形(xing)的(de)，中證(zheng)協對其采(cai)取自律(lv)管理(li)措施或(huo)者(zhe)紀(ji)律(lv)處分(fen)。

　　《調(diao)解(jie)(jie)(jie)規則》進(jin)(jin)一(yi)步健全了調(diao)解(jie)(jie)(jie)案件受理、調(diao)解(jie)(jie)(jie)程序、統計檔案、調(diao)解(jie)(jie)(jie)監督、信息保密、履職回(hui)避、調(diao)解(jie)(jie)(jie)員聘任管理等(deng)機制，明確當事(shi)人權利義務，保證調(diao)解(jie)(jie)(jie)工作有序進(jin)(jin)行，保護當事(shi)人合(he)法權益。

　　當(dang)事人(ren)在調(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)(jie)過程中，享(xiang)有決定是否同意(yi)調(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)(jie)（法(fa)律規定不得(de)拒(ju)絕調(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)(jie)的(de)除(chu)外），選擇調(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)(jie)員(yuan)(yuan)或申請(qing)調(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)(jie)員(yuan)(yuan)回避，授權代(dai)理人(ren)參與調(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)(jie)，自愿達成調(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)(jie)協(xie)議(yi)(yi)或和(he)解(jie)(jie)(jie)(jie)協(xie)議(yi)(yi)等權利。當(dang)事人(ren)應如實陳述糾紛事實，自覺履行調(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)(jie)協(xie)議(yi)(yi)或和(he)解(jie)(jie)(jie)(jie)協(xie)議(yi)(yi)。當(dang)事人(ren)偽(wei)造證(zheng)據(ju)，以暴力(li)、威脅或者其他方法(fa)妨礙調(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)(jie)員(yuan)(yuan)調(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)(jie)糾紛，或對(dui)工(gong)作人(ren)員(yuan)(yuan)、調(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)(jie)員(yuan)(yuan)、對(dui)方當(dang)事人(ren)進行侮辱、誹謗(bang)、誣陷或者打擊報復(fu)的(de)，協(xie)會及調(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)(jie)員(yuan)(yuan)有權終(zhong)止調(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)(jie)。

　　中(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)協(xie)投(tou)資者(zhe)服(fu)務(wu)(wu)部負責組織實施具(ju)體調(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)工作(zuo)(zuo)，擬訂新聘(pin)、續聘(pin)和(he)解(jie)(jie)(jie)聘(pin)調(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)員(yuan)名單，調(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)員(yuan)應當由(you)品行(xing)端(duan)正、公道正派(pai)、勤勉(mian)盡責，熟(shu)悉證(zheng)(zheng)券法(fa)律(lv)法(fa)規及(ji)業務(wu)(wu)知識，無(wu)違法(fa)或(huo)重大(da)違規行(xing)為的(de)人(ren)員(yuan)擔任，并(bing)滿足(zu)以下(xia)條件之(zhi)一(yi)： 在(zai)中(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)協(xie)會(hui)員(yuan)單位（含(han)特別會(hui)員(yuan)）擔任中(zhong)(zhong)層以上(shang)領導職務(wu)(wu)或(huo)有(you)(you)10年以上(shang)證(zheng)(zheng)券行(xing)業工作(zuo)(zuo)經歷的(de)人(ren)員(yuan)；有(you)(you)5年以上(shang)證(zheng)(zheng)券監管部門(men)、自律(lv)組織工作(zuo)(zuo)經歷的(de)人(ren)員(yuan)；有(you)(you)5年以上(shang)糾紛解(jie)(jie)(jie)決經驗的(de)律(lv)師、仲裁員(yuan)或(huo)調(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)員(yuan)；在(zai)當地(di)有(you)(you)一(yi)定影響和(he)威望的(de)離退休法(fa)官(guan)、檢察官(guan)和(he)政(zheng)府工作(zuo)(zuo)人(ren)員(yuan)；具(ju)有(you)(you)中(zhong)(zhong)高(gao)級職稱，直接從事法(fa)律(lv)、經濟教學或(huo)研究(jiu)的(de)專家(jia)學者(zhe)；其他符(fu)合條件的(de)人(ren)員(yuan)。

　　引入創新舉措 健全調解工作體系

　　《調(diao)解規(gui)則(ze)》引入(ru)小額(e)速調(diao)機制，提高糾(jiu)紛處理效率。行(xing)業(ye)機構(gou)可(ke)以基于自愿原則(ze)與協(xie)會事先簽訂協(xie)議，承諾在一定(ding)金額(e)內接受證(zheng)券業(ye)協(xie)會提出的調(diao)解建議方(fang)案，便(bian)利(li)小額(e)糾(jiu)紛及(ji)時解決，有(you)效節省司法資(zi)源。

　　《調解(jie)規則》增加“示范判(pan)決+委托調解(jie)”機制(zhi)。在化解(jie)系列(lie)性(xing)或群(qun)體性(xing)糾(jiu)紛中(zhong)，人民(min)法(fa)院做出生效示范判(pan)決后，中(zhong)證(zheng)協可以接受人民(min)法(fa)院委托，參照(zhao)生效判(pan)決文件進(jin)行集中(zhong)調解(jie)，促進(jin)“同(tong)案同(tong)判(pan)”，降低投(tou)資者維(wei)權成本，推動群(qun)體性(xing)糾(jiu)紛及時化解(jie)。

　　《調(diao)解(jie)規則(ze)》還確立了無爭議(yi)事(shi)(shi)(shi)實記載(zai)機制(zhi)，強化訴(su)訟(song)與非訴(su)訟(song)聯動。對于當(dang)(dang)事(shi)(shi)(shi)人(ren)未達成調(diao)解(jie)協(xie)(xie)議(yi)的，在征(zheng)得當(dang)(dang)事(shi)(shi)(shi)人(ren)同意后，中(zhong)證協(xie)(xie)可以書面形式將調(diao)解(jie)過(guo)程(cheng)中(zhong)當(dang)(dang)事(shi)(shi)(shi)人(ren)無爭議(yi)事(shi)(shi)(shi)實進行記載(zai)，供當(dang)(dang)事(shi)(shi)(shi)人(ren)在訴(su)訟(song)、仲裁程(cheng)序使(shi)用(yong)。

　　有券商(shang)人士(shi)對(dui)記(ji)者(zhe)表(biao)示，中(zhong)證(zheng)協(xie)此次對(dui)證(zheng)券糾(jiu)紛(fen)調解(jie)(jie)自律規(gui)則的(de)修訂是一次積極而富有成效的(de)探索，它將(jiang)為投資(zi)者(zhe)提供更加高效、公正的(de)糾(jiu)紛(fen)解(jie)(jie)決機制，促進證(zheng)券市場持續健康(kang)發展。從專(zhuan)業角(jiao)度看，此次修訂將(jiang)委托調解(jie)(jie)、示范判決、小額速調、無爭議事實記(ji)載等創(chuang)新舉措納(na)入調解(jie)(jie)規(gui)則，是對(dui)傳統調解(jie)(jie)模式的(de)補充和創(chuang)新，無疑將(jiang)大大提升調解(jie)(jie)工作的(de)專(zhuan)業性和實效性。

　　此外，從(cong)推動行業發展的(de)角度看，此次(ci)修訂不僅有助于提升調解工作的(de)專(zhuan)業化和規(gui)范化水平，還將進(jin)一步推動證(zheng)(zheng)券市(shi)場(chang)健康(kang)發展。通過建立健全(quan)糾紛解決(jue)機制、強化訴(su)訟與非訴(su)訟程(cheng)序的(de)聯動，降低投資(zi)者的(de)維權成(cheng)本和時間消(xiao)耗，增(zeng)強投資(zi)者信心和市(shi)場(chang)穩定性(xing)，為證(zheng)(zheng)券市(shi)場(chang)長期繁榮(rong)奠定堅實基礎。