天(tian)堂硅谷資產(chan)管理集團(tuan)(tuan)有(you)限公(gong)司(以下(xia)簡稱天(tian)堂硅谷)近期在(zai)廣東證監局開出(chu)的行政處罰(fa)中頻頻現身(shen),涉及的內幕(mu)案(an)件還牽(qian)涉到梅安森(300275,收盤價23.50元(yuan))和建研集團(tuan)(tuan)(002398,收盤價12.95元(yuan))兩家上市公(gong)司。
需要指出的(de)(de)是(shi),天(tian)(tian)堂硅(gui)(gui)谷系(xi)硅(gui)(gui)谷天(tian)(tian)堂的(de)(de)控股子公司(si)(si),而硅(gui)(gui)谷天(tian)(tian)堂又是(shi)“PE+上(shang)市(shi)(shi)(shi)公司(si)(si)”這一(yi)(yi)模(mo)(mo)式(shi)的(de)(de)首創(chuang)者,而上(shang)述案件恰(qia)(qia)恰(qia)(qia)是(shi)在(zai)(zai)“PE+上(shang)市(shi)(shi)(shi)公司(si)(si)”這一(yi)(yi)模(mo)(mo)式(shi)運(yun)作中出現的(de)(de)情況,這也成(cheng)為市(shi)(shi)(shi)場質疑的(de)(de)焦點(dian)之一(yi)(yi)。耐人(ren)尋味的(de)(de)是(shi),硅(gui)(gui)谷天(tian)(tian)堂還(huan)欲(yu)將該模(mo)(mo)式(shi)發(fa)揚,在(zai)(zai)近期的(de)(de)“新(xin)三板分層專題(ti)研(yan)討會”上(shang),硅(gui)(gui)谷天(tian)(tian)堂方(fang)面還(huan)表示將在(zai)(zai)“PE+上(shang)市(shi)(shi)(shi)公司(si)(si)”的(de)(de)經驗基礎(chu)上(shang),推進“PE+新(xin)三板”的(de)(de)業務體系(xi)。
廣東證監局連開3份罰單
2016年1月15日,廣東證監局(ju)一(yi)口氣(qi)開出了3份行(xing)政處罰(fa),如此密集多少(shao)讓人有些(xie)心驚,因(yin)為在“行(xing)政處罰(fa)”一(yi)欄里,廣東證監局(ju)上一(yi)次(ci)開罰(fa)單還要追溯到2015年10月。
《每日經濟新聞》記者注意到(dao),3個案例涉及3個當事(shi)人和2家上(shang)市公司(si)。據悉,當事(shi)人王巧華和呂國忠涉及的是(shi)建(jian)研集(ji)團。
公開信息顯(xian)示(shi),天堂硅(gui)谷(gu)于2014年8月19日與建研集團接(jie)觸,討(tao)論并購基(ji)金方(fang)面的事宜,天堂硅(gui)谷(gu)方(fang)面介(jie)紹了天堂硅(gui)谷(gu)與上市公司有關合(he)作模式。
建(jian)研集團(tuan)2014年9月(yue)20日(ri)開市前,發布(bu)了“關(guan)于(yu)簽(qian)訂(ding)《戰略顧問(wen)服務(wu)協(xie)議(yi)》的公告”和(he)“關(guan)于(yu)公司(si)部(bu)分董(dong)事(shi)(shi)、監(jian)事(shi)(shi)及(ji)高級管理人員減(jian)(jian)(jian)持股份的提(ti)示(shi)性公告”,公告內(nei)容(rong)分別(bie)為,“公司(si)與(yu)天堂(tang)硅(gui)(gui)谷(gu)于(yu)2014年9月(yue)19日(ri)簽(qian)署了《戰略顧問(wen)服務(wu)協(xie)議(yi)》,協(xie)議(yi)有(you)效(xiao)期為三(san)年”和(he)“2014年9月(yue)19日(ri),公司(si)部(bu)分董(dong)事(shi)(shi)、監(jian)事(shi)(shi)及(ji)高級管理人員通過(guo)證(zheng)券(quan)交(jiao)易系統減(jian)(jian)(jian)持556萬股公司(si)股份,減(jian)(jian)(jian)持的受(shou)(shou)讓方為天堂(tang)硅(gui)(gui)谷(gu),天堂(tang)硅(gui)(gui)谷(gu)通過(guo)浙江天堂(tang)硅(gui)(gui)谷(gu)長盈股權投資(zi)合伙企業(ye)(有(you)限合伙)受(shou)(shou)讓本次減(jian)(jian)(jian)持股份,并承(cheng)諾一年內(nei)不主動減(jian)(jian)(jian)持上述股票”。根據(ju)相關(guan)規(gui)定,天堂(tang)硅(gui)(gui)谷(gu)受(shou)(shou)讓建(jian)研集團(tuan)部(bu)分董(dong)事(shi)(shi)、監(jian)事(shi)(shi)及(ji)高管通過(guo)大宗交(jiao)易減(jian)(jian)(jian)持556萬股公司(si)股份及(ji)建(jian)研集團(tuan)與(yu)天堂(tang)硅(gui)(gui)谷(gu)戰略合作事(shi)(shi)項屬(shu)于(yu)內(nei)幕(mu)信息,內(nei)幕(mu)信息敏感期為2014年9月(yue)12日(ri)~20日(ri)。
在此期間,王(wang)巧(qiao)華(內幕(mu)信(xin)息(xi)知(zhi)情人王(wang)某的小姨子,王(wang)某為天堂硅谷創業投資(zi)部員工)和呂國忠(內幕(mu)信(xin)息(xi)知(zhi)情人,天堂硅谷創業投資(zi)部經理)分別購入(ru)建(jian)研集(ji)團股票構成內幕(mu)交易(yi),二(er)者(zhe)分別盈利6.47萬元(yuan)和3.05萬元(yuan)。對(dui)此,廣東證監局在沒收了(le)上(shang)述違法(fa)所得之后,另行處以同(tong)金(jin)額的罰款,使得兩(liang)人得不償失。
第三位當事(shi)人葉(xie)曉(xiao)紅同樣是(shi)在梅(mei)安森和建研集團與天(tian)堂(tang)硅(gui)谷的(de)(de)接觸中,了解到梅(mei)安森擬進行戰略(lve)轉型及上述“戰略(lve)顧問服務”事(shi)宜,葉(xie)曉(xiao)紅與內(nei)幕信(xin)息知情(qing)人袁某(mou)某(mou)(天(tian)堂(tang)硅(gui)谷董事(shi)長)是(shi)客戶關系,在內(nei)幕信(xin)息敏感期內(nei),葉(xie)曉(xiao)紅通過(guo)交易違法(fa)所得165.01萬(wan)(wan)元,葉(xie)曉(xiao)紅最終的(de)(de)罰沒款共計330.02萬(wan)(wan)元。
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