*ST昆機(ji)索(suo)賠案開庭 中德證券現場甩鍋(guo)
24名*ST昆機(600806)的(de)投(tou)資者向(xiang)中德證券(quan)索賠一案于4月20日上午在北京市第三中級(ji)人民(min)法院首次開庭(ting)審理(li)。面對投(tou)資者的(de)索賠要(yao)求,被告(gao)方(fang)中德證券(quan)要(yao)求追加上市公司(si)為被告(gao),并把(ba)案件移交昆明市中級(ji)法院管轄。該請求未(wei)獲(huo)得投(tou)資者方(fang)律(lv)師的(de)同意。
索賠者告中德證券未告昆機
2015年11月11日,昆(kun)明(ming)機(ji)床(chuang)發布《關于大股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)轉讓(rang)公(gong)司股(gu)(gu)(gu)份簽署協議(yi)公(gong)告》稱:“控股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)沈機(ji)集團(tuan)已與紫光卓(zhuo)遠簽署了(le)《股(gu)(gu)(gu)份轉讓(rang)協議(yi)》,沈機(ji)集團(tuan)擬將持有的25.08%昆(kun)明(ming)機(ji)床(chuang)股(gu)(gu)(gu)份全部轉讓(rang)給紫光卓(zhuo)遠,紫光卓(zhuo)遠將成為公(gong)司的第一大股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)。”受此(ci)消息影響,2015年11月19日,昆(kun)明(ming)機(ji)床(chuang)股(gu)(gu)(gu)票復牌后連續四個(ge)漲停。而中德(de)證券則是該項目(mu)的財(cai)務顧問。
但(dan)2016年2月5日(ri),昆(kun)(kun)明(ming)機(ji)床(chuang)突然發(fa)布《重大事項(xiang)進展情況公(gong)(gong)告》,提示如果前述股(gu)權(quan)轉讓(rang)(rang)事項(xiang)在協(xie)(xie)議約(yue)定的三個月內未完成國務院國資委(wei)的審(shen)批程(cheng)序,股(gu)權(quan)轉讓(rang)(rang)協(xie)(xie)議將在2016年2月8日(ri)自(zi)動解(jie)除。2016年2月17日(ri),昆(kun)(kun)明(ming)機(ji)床(chuang)又(you)發(fa)布《股(gu)權(quan)轉讓(rang)(rang)等重大事項(xiang)終(zhong)止暨股(gu)票(piao)復牌提示性公(gong)(gong)告》,相(xiang)關方(fang)正式確認(ren)前述股(gu)權(quan)轉讓(rang)(rang)協(xie)(xie)議自(zi)動解(jie)除,非公(gong)(gong)開發(fa)行方(fang)案也一(yi)并終(zhong)止。昆(kun)(kun)明(ming)機(ji)床(chuang)股(gu)價在當天(tian)一(yi)度觸及跌停。
2016年9月21日,昆明(ming)機(ji)床(chuang)收到證(zheng)(zheng)監會(hui)《行(xing)政(zheng)處罰(fa)(fa)事先告知書》,證(zheng)(zheng)監會(hui)認為(wei)(wei)昆明(ming)機(ji)床(chuang)在(zai)披露大股(gu)東持股(gu)情況的較大變化時,未披露《股(gu)份轉讓協議(yi)》中(zhong)“3個(ge)月自動解除(chu)”、“獲得云南各部門支持”條款(kuan)的行(xing)為(wei)(wei),違(wei)反了(le)《證(zheng)(zheng)券(quan)法》相關條款(kuan)。為(wei)(wei)此(ci),證(zheng)(zheng)監會(hui)擬對昆明(ming)機(ji)床(chuang)給(gei)予警(jing)告并(bing)處以40萬元(yuan)(yuan)罰(fa)(fa)款(kuan)。而(er)中(zhong)德證(zheng)(zheng)券(quan)作為(wei)(wei)該項目(mu)的財(cai)(cai)務(wu)顧問,為(wei)(wei)紫光(guang)卓(zhuo)遠(yuan)(yuan)出具了(le)財(cai)(cai)務(wu)顧問核(he)(he)查(cha)意(yi)見,更是受到了(le)證(zheng)(zheng)監會(hui)重(zhong)罰(fa)(fa)。證(zheng)(zheng)監會(hui)認為(wei)(wei)中(zhong)德證(zheng)(zheng)券(quan)未發現(xian)紫光(guang)卓(zhuo)遠(yuan)(yuan)披露的《詳式權益(yi)變動報告書》信(xin)息披露存在(zai)重(zhong)大遺(yi)漏,其出具的《財(cai)(cai)務(wu)顧問核(he)(he)查(cha)意(yi)見》存在(zai)重(zhong)大遺(yi)漏,因此(ci),中(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)監會(hui)決定責令中(zhong)德證(zheng)(zheng)券(quan)改正(zheng),沒(mei)收業(ye)務(wu)收入300萬元(yuan)(yuan),并(bing)處以300萬元(yuan)(yuan)罰(fa)(fa)款(kuan)。
在此之后,有(you)(you)24名投資者選擇在北京市第三(san)中級人(ren)民法院起訴中德(de)證(zheng)券,要(yao)求中德(de)證(zheng)券賠(pei)償投資者的(de)損(sun)失(shi)。凡(fan)在2015年11月(yue)11日至2016年2月(yue)4日期間(jian)買入且在2月(yue)4日仍持(chi)有(you)(you)*ST昆機的(de)投資者,均可以將姓(xing)名、的(de)郵箱參與由《金(jin)證(zheng)券》“易索賠(pei)”頻道組(zu)織(zhi)的(de)索賠(pei)。
中德證券要求追加昆機為報告
4月(yue)20日上午,*ST昆(kun)(kun)機(ji)投資者(zhe)(zhe)向中(zhong)德證(zheng)(zheng)券索賠的(de)案子在北京(jing)市第三中(zhong)級人民(min)法院(yuan)首次開庭審理。《金證(zheng)(zheng)券》記(ji)者(zhe)(zhe)注意到(dao),中(zhong)德證(zheng)(zheng)券臨時(shi)提出了兩項申(shen)請:一個是追加*ST昆(kun)(kun)機(ji)為被告,另外(wai)一個是將案件移送昆(kun)(kun)明(ming)市中(zhong)級法院(yuan)管轄(xia)(*ST昆(kun)(kun)機(ji)的(de)所在地)。
“中(zhong)(zhong)(zhong)德證券(quan)提出兩份申請(qing)的(de)(de)核心(xin)理由是(shi)其認為(wei)(wei)昆機是(shi)虛假陳述(shu)的(de)(de)直接責(ze)任(ren)人(ren)(ren),對此(ci)(ci)(ci),我們并(bing)不(bu)(bu)認同(tong)。事實上(shang),中(zhong)(zhong)(zhong)德證券(quan)作為(wei)(wei)本(ben)案(an)(an)被(bei)告(gao)并(bing)不(bu)(bu)冤枉(wang)。昆機雖(sui)然(ran)是(shi)信息義務(wu)披露人(ren)(ren)之一(yi),但(dan)并(bing)不(bu)(bu)是(shi)涉案(an)(an)股權(quan)轉讓(rang)協(xie)議的(de)(de)直接當事人(ren)(ren),有(you)審核義務(wu)并(bing)需確保完(wan)整(zheng)披露的(de)(de)責(ze)任(ren)人(ren)(ren)是(shi)作為(wei)(wei)財(cai)務(wu)顧問的(de)(de)中(zhong)(zhong)(zhong)德證券(quan),因此(ci)(ci)(ci),中(zhong)(zhong)(zhong)德證券(quan)才是(shi)本(ben)案(an)(an)直接責(ze)任(ren)人(ren)(ren)。退(tui)一(yi)步(bu)講(jiang),即(ji)便中(zhong)(zhong)(zhong)德證券(quan)認為(wei)(wei)上(shang)市(shi)公司亦(yi)存在(zai)過錯,也可另案(an)(an)向上(shang)市(shi)公司追(zhui)償(chang),在(zai)本(ben)案(an)(an)中(zhong)(zhong)(zhong)追(zhui)加昆機為(wei)(wei)被(bei)告(gao),實屬推卸責(ze)任(ren)之舉。關于管轄(xia)權(quan)問題,由于我們只起訴了中(zhong)(zhong)(zhong)德證券(quan),因此(ci)(ci)(ci),本(ben)案(an)(an)只能由中(zhong)(zhong)(zhong)德證券(quan)所(suo)在(zai)地中(zhong)(zhong)(zhong)級法(fa)院管轄(xia),中(zhong)(zhong)(zhong)德證券(quan)要(yao)求將本(ben)案(an)(an)移送至(zhi)昆明中(zhong)(zhong)(zhong)院的(de)(de)請(qing)求,并(bing)沒有(you)法(fa)律依據(ju)。”上(shang)海明倫(lun)律師(shi)事務(wu)所(suo)王智斌(bin)律師(shi)對《金證券(quan)》記者表示。
法庭(ting)表示(shi),將擇期(qi)對中德證(zheng)券(quan)的兩份申(shen)請進行(xing)裁(cai)決。
中(zhong)證(zheng)(zheng)網(wang)(wang)聲(sheng)明(ming):凡(fan)本(ben)網(wang)(wang)注明(ming)“來源:中(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)報·中(zhong)證(zheng)(zheng)網(wang)(wang)”的(de)所有作(zuo)品(pin),版(ban)權(quan)均屬于中(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)報、中(zhong)證(zheng)(zheng)網(wang)(wang)。中(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)報·中(zhong)證(zheng)(zheng)網(wang)(wang)與(yu)作(zuo)品(pin)作(zuo)者聯合聲(sheng)明(ming),任何組織未經(jing)中(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)報、中(zhong)證(zheng)(zheng)網(wang)(wang)以及(ji)作(zuo)者書面授權(quan)不得轉載、摘編(bian)或利用其它(ta)方式使用上述作(zuo)品(pin)。凡(fan)本(ben)網(wang)(wang)注明(ming)來源非中(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)報·中(zhong)證(zheng)(zheng)網(wang)(wang)的(de)作(zuo)品(pin),均轉載自其它(ta)媒體,轉載目的(de)在于更好服務讀(du)者、傳遞信息之需,并不代表本(ben)網(wang)(wang)贊(zan)同(tong)其觀點(dian),本(ben)網(wang)(wang)亦不對其真實(shi)性負責,持異議者應與(yu)原出處單位(wei)主張權(quan)利。
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