■本報記者 桂小(xiao)筍
昨日晚間,*ST大(da)控發布(bu)公告稱,收(shou)到中國證監(jian)會大(da)連監(jian)管局下發的(de)責(ze)令整改決定(ding),原因是大(da)連監(jian)管局發現公司的(de)一些(xie)擔保(bao)、借款行為(wei)未(wei)進行公開披(pi)露,也(ye)未(wei)履(lv)行相應(ying)的(de)內(nei)部(bu)審批程(cheng)序。
無獨有(you)偶,據(ju)Wind數據(ju)統(tong)計顯示,今年以(yi)來,以(yi)公(gong)司本身為主體的(de)罰單,各類監管部門共開出了(le)80張,其中,21張罰單涉(she)及了(le)罰款事(shi)項,累計總金(jin)額(e)約為4.5億元。
值(zhi)得(de)關注的(de)是,從*ST大控的(de)公告中可(ke)知,被(bei)處罰的(de)原因在(zai)于擔保等事項未(wei)履行內部審批程序(xu),也未(wei)進(jin)行披露。
根據大(da)(da)通證券(quan)對(dui)公(gong)司(si)(si)募(mu)集資金(jin)持續(xu)督導情況的報(bao)告,經大(da)(da)連監(jian)管局核查發現(xian),公(gong)司(si)(si)2011 年至2014年期間,三(san)次為控(kong)股(gu)股(gu)東大(da)(da)連大(da)(da)顯集團有(you)限公(gong)司(si)(si)(現(xian)更名為大(da)(da)連長富瑞華集團有(you)限公(gong)司(si)(si))提(ti)供擔保,涉及(ji)金(jin)額5100萬元(yuan);以公(gong)司(si)(si)名義為控(kong)股(gu)股(gu)東及(ji)其(qi)關聯方(fang)借款,金(jin)額為 5300 萬元(yuan)。公(gong)司(si)(si)均(jun)未履行相應的內(nei)部(bu)審批程序,也未進行公(gong)開披露。
根據規定,大(da)(da)連監管(guan)局(ju)決定對*ST大(da)(da)控(kong)(kong)采取責令改正的監督管(guan)理措(cuo)施。“公(gong)(gong)司(si)(si)將嚴格按照(zhao)要求及公(gong)(gong)司(si)(si)前期的整改報告(gao)進(jin)行(xing)整改并加強(qiang)公(gong)(gong)司(si)(si)內(nei)部控(kong)(kong)制(zhi),確保信息披(pi)露真實(shi)、準(zhun)確、完整、及時,杜絕此類問題的再次發生。針(zhen)對上(shang)述事(shi)項(xiang),經公(gong)(gong)司(si)(si)同大(da)(da)股(gu)東大(da)(da)連長富瑞華(hua)集團有(you)限公(gong)(gong)司(si)(si)溝(gou)通了解,上(shang)述所涉事(shi)項(xiang)大(da)(da)連長富瑞華(hua)集團有(you)限公(gong)(gong)司(si)(si)將在其(qi)后續債務重組中全部解決,不會(hui)對上(shang)市公(gong)(gong)司(si)(si)造成影響。”*ST大(da)(da)控(kong)(kong)稱。
值(zhi)得(de)關注(zhu)的(de)是,信息披露問題仍是A股(gu)上市(shi)公司被處(chu)(chu)罰(fa)的(de)“重災區”。從(cong)被處(chu)(chu)罰(fa)的(de)主體(ti)來(lai)看(kan),有(you)上市(shi)公司在短期(qi)內收到多張罰(fa)單的(de)現象出現;從(cong)違(wei)規行為來(lai)看(kan),這些公司多因同一(yi)事(shi)項被不同的(de)監管部門處(chu)(chu)罰(fa)。
例(li)如,*ST烯(xi)碳(tan)在今年5月27日和6月20日分別(bie)發布公告稱(cheng),收(shou)到深(shen)圳證券交易(yi)所的(de)處罰決(jue)定和中國證監會的(de)行政處罰及(ji)市場禁入事先告知書。經證監會的(de)查證,*ST 烯(xi)碳(tan)涉嫌存(cun)在多項違法事實,包括2015年年報財務數據不實等(deng)。
此外,今(jin)年各類監(jian)管部門給(gei)兩市公司本身開出的(de)80張罰(fa)單(dan)中,共有12張罰(fa)單(dan)被(bei)處罰(fa)的(de)主體指向ST類公司,這些公司的(de)違規類型(xing)大多集中在未及時披露重(zhong)大事項、未依法履行其他職責或信息(xi)披露虛(xu)假、嚴重(zhong)誤導性(xing)陳述等,只有*ST昆機被(bei)處罰(fa)是因為業績預測結果的(de)問題(ti)。
除(chu)上市公(gong)司(si)(si)自(zi)身之外,還(huan)有45張罰(fa)單中的被(bei)處罰(fa)主(zhu)體是(shi)公(gong)司(si)(si)股東、公(gong)司(si)(si)其它關聯方、公(gong)司(si)(si)控股公(gong)司(si)(si)等,以(yi)公(gong)開譴(qian)責和公(gong)開處罰(fa)居(ju)多(duo)。而違規多(duo)涉及時(shi)任高管。有數據顯(xian)示,今年(nian)以(yi)來,共有343位時(shi)任上市公(gong)司(si)(si)高管被(bei)處罰(fa)。
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