爾康制藥(300267)涉嫌虛增業績(ji)一事(shi)從去年8月開(kai)始立案稽(ji)查,到(dao)昨日(ri)基本已有(you)定論。
4月18日晚間,爾康制(zhi)藥公告稱,收(shou)到中國證監(jian)會的《行政處罰事先告知書》,公司涉嫌信披違規,證監(jian)會擬(ni)對公司及(ji)相關責(ze)任人作出警告及(ji)罰款決定。
公(gong)告(gao)顯示,經查(cha)明,2015年(nian),爾(er)康制藥涉(she)(she)嫌虛增(zeng)營(ying)業(ye)收(shou)入1805.89萬元(yuan),虛增(zeng)利(li)(li)潤(run)1585.97萬元(yuan),占當期營(ying)業(ye)收(shou)入的1.03%,凈利(li)(li)潤(run)的2.62%;2016年(nian),爾(er)康制藥涉(she)(she)嫌虛增(zeng)營(ying)業(ye)收(shou)入2.55億元(yuan),虛增(zeng)凈利(li)(li)潤(run)2.32億元(yuan),占當期營(ying)業(ye)收(shou)入的8.61%,凈利(li)(li)潤(run)的22.63%。
爾康制藥(yao)的(de)上述行為違反了《證券(quan)法(fa)》相關(guan)規(gui)定(ding),證監(jian)會擬決(jue)定(ding):對(dui)爾康制藥(yao)責令改正(zheng),給(gei)予(yu)警(jing)告,并處(chu)(chu)以(yi)60萬(wan)(wan)(wan)元罰款(kuan);對(dui)公司董事長(chang)帥放文(wen)、總經理劉愛(ai)軍給(gei)予(yu)警(jing)告,并分別處(chu)(chu)以(yi)30萬(wan)(wan)(wan)元罰款(kuan);對(dui)其他13名責任人員分別給(gei)予(yu)警(jing)告,并罰款(kuan)10萬(wan)(wan)(wan)元、3萬(wan)(wan)(wan)元不等。
在證監系統定性后,投資者對公司的(de)維權索(suo)賠(pei)也將提上日程。
國內知名的證券維權律師厲健向(xiang)證券時報·e公司記者表示(shi),根據處罰事(shi)先告知書,爾康(kang)制藥因2015年、2016年連續(xu)兩年虛增(zeng)利潤面(mian)臨60萬(wan)元頂格罰款,足以表明其違法情節嚴重(zhong)。
厲健(jian)認為(wei)(wei),事實上,區區60萬元罰金根本不足(zu)以有效(xiao)懲戒(jie)其違法行為(wei)(wei),投資者依法索(suo)賠才是硬道理。
“從法定程序上說(shuo),公司和相關(guan)當事人享有(you)陳(chen)述、申辯或要求聽證的權(quan)利,但參考以往案(an)(an)例(li),處罰事先(xian)告知(zhi)書被(bei)撤銷的可(ke)能性很小。”厲(li)健說(shuo)。 參考同類(lei)案(an)(an)例(li),正式處罰一般在幾星期或幾個月后公布(bu)。
根據《證券(quan)法》和相關司法解釋,上市公司因虛(xu)假陳述導致投資者權益受損,應承擔民事賠償責任。
厲健(jian)稱,早在證監會立案時(shi),我(wo)們(men)已經(jing)開展股(gu)民(min)索賠(pei)預登記,有數(shu)十位股(gu)民(min)來電(dian)、來函咨詢索賠(pei)事(shi)宜。一旦正(zheng)式處罰決定公布(bu),我(wo)們(men)將率先代(dai)理股(gu)民(min)向長沙中院起訴索賠(pei)。
根(gen)據司法(fa)解(jie)釋(shi),暫定索(suo)賠(pei)條件:在(zai)2016年4月6日(ri)至2017年8月9日(ri)(含(han)當日(ri))前買入爾康制藥股票(piao),并在(zai)2017年8月10日(ri)后繼(ji)續(xu)持有或賣出該(gai)股票(piao)的受損投資(zi)者可以索(suo)賠(pei)。最終索(suo)賠(pei)條件以法(fa)院認定為準(zhun)。
值得關注的是(shi),此前爾康制藥董事長帥(shuai)放文(wen)曾(ceng)通過(guo)媒體向投資者表達(da)歉(qian)意,并承(cheng)諾將竭(jie)盡全力賠償損失,即使拿出全部身家也在(zai)所不惜。
根據證券虛(xu)假陳述(shu)司(si)法解釋,被處(chu)罰的上(shang)市公司(si)和相關責(ze)任(ren)人是(shi)法定賠償(chang)主(zhu)體,結合此前帥放文的主(zhu)動賠償(chang)承諾(nuo),厲健(jian)認為(wei)有兩種路徑:
一(yi)是正式(shi)處(chu)罰公布后,根據此(ci)前承諾公告(gao),帥放文主動賠償適格投資者;
二是正式處罰公(gong)布后(hou),投資(zi)者(zhe)向法(fa)院起訴索賠(pei),要求(qiu)(qiu)爾康制藥承(cheng)擔賠(pei)償責任,并(bing)要求(qiu)(qiu)帥放(fang)文承(cheng)擔連帶(dai)賠(pei)償責任。
證(zheng)券時報·e公司(si)記者從爾康制藥同時獲悉,公司(si)在全(quan)力配合監管(guan)部門法(fa)律法(fa)規的要求下,已經開始著手準備相(xiang)關投資(zi)者賠償事宜(yi)。其中包括聘請律師團隊(dui)應(ying)對訴訟、賠償意(yi)向收集等。
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