中證網訊（記者 昝(zan)秀麗）證監會網站(zhan)10月13日披露的一則行政處(chu)(chu)罰決定書(shu)顯示(shi)，證監會對時任湖南瀟湘資本(ben)集團股(gu)(gu)份有(you)限(xian)公司(si)（以下(xia)簡稱(cheng)瀟湘資本(ben)）董事長(chang)劉虹內幕交易原熊貓(mao)煙(yan)花集團股(gu)(gu)份有(you)限(xian)公司(si)（以下(xia)簡稱(cheng)熊貓(mao)煙(yan)花）股(gu)(gu)票行為進行了(le)立案調查(cha)、審理，證監會決定：沒收劉虹違(wei)法(fa)所(suo)得(de)828,413.88元(yuan)，并處(chu)(chu)以2,485,241.64元(yuan)罰款。

　　行(xing)政(zheng)處罰決定(ding)(ding)(ding)書披露(lu)了內幕信息(xi)的(de)形成與公開過程。熊貓煙(yan)(yan)花(hua)(hua)定(ding)(ding)(ding)向增(zeng)發(fa)前，劉虹(hong)(hong)和熊貓煙(yan)(yan)花(hua)(hua)實(shi)際控制人趙(zhao)(zhao)某(mou)平(ping)曾(ceng)聊到熊貓煙(yan)(yan)花(hua)(hua)定(ding)(ding)(ding)向增(zeng)發(fa)后(hou)的(de)想法，談到當時資本市場上影(ying)視、傳媒(mei)行(xing)業并購比較(jiao)多。趙(zhao)(zhao)某(mou)平(ping)向劉虹(hong)(hong)詢問哪(na)些產業比較(jiao)好，當聊到影(ying)視板塊時，劉虹(hong)(hong)向趙(zhao)(zhao)某(mou)平(ping)推(tui)薦了一家叫(jiao)“強某(mou)傳媒(mei)”的(de)公司。2013年(nian)10月，熊貓煙(yan)(yan)花(hua)(hua)定(ding)(ding)(ding)向增(zeng)發(fa)后(hou)，趙(zhao)(zhao)某(mou)平(ping)將收(shou)購的(de)想法告(gao)訴增(zeng)發(fa)項目承(cheng)銷商(shang)興(xing)業證券投資銀(yin)行(xing)部董事副總經理趙(zhao)(zhao)某(mou)征。

　　東陽華(hua)海時(shi)代影(ying)業(ye)傳媒(mei)有(you)限公(gong)(gong)司(si)（以下簡稱華(hua)海時(shi)代）董事長(chang)(chang)王某斌認(ren)為并(bing)購有(you)利(li)于公(gong)(gong)司(si)長(chang)(chang)遠(yuan)發展，2013年9、10月間(jian)王某斌請興業(ye)證(zheng)券機構客(ke)戶部銷售(shou)經理(li)朱某誕留(liu)意并(bing)介(jie)紹(shao)上市公(gong)(gong)司(si)資源。朱某誕將(jiang)此事告(gao)訴(su)趙某征，并(bing)于2013年10月23日將(jiang)華(hua)海時(shi)代資料轉發給(gei)趙某征。

　　2013年(nian)11月(yue)，趙(zhao)某(mou)征將華海時代推薦給趙(zhao)某(mou)平(ping)(ping)，趙(zhao)某(mou)平(ping)(ping)表(biao)示感興趣，并讓趙(zhao)某(mou)征安排見(jian)面(mian)事宜(yi)。朱(zhu)某(mou)誕(dan)也告訴王某(mou)斌有家上市公(gong)司(si)老總愿意談，王某(mou)斌同意見(jian)面(mian)。11月(yue)中下旬趙(zhao)某(mou)平(ping)(ping)要求熊貓煙花(hua)董秘黃某(mou)璞了解公(gong)司(si)重(zhong)(zhong)大(da)(da)資產重(zhong)(zhong)組的程序(xu)，并做好公(gong)司(si)進行(xing)重(zhong)(zhong)大(da)(da)資產重(zhong)(zhong)組的準備。

　　2013年(nian)12月(yue)1日(ri)下午，趙某(mou)(mou)平(ping)、王(wang)某(mou)(mou)斌、趙某(mou)(mou)征(zheng)、朱(zhu)某(mou)(mou)誕四人在(zai)北京(jing)見面。王(wang)某(mou)(mou)斌向(xiang)趙某(mou)(mou)平(ping)介紹了華海(hai)時(shi)代的基本情況以及盈利情況，趙某(mou)(mou)平(ping)提(ti)出購買華海(hai)時(shi)代部分(fen)股權(quan)，王(wang)某(mou)(mou)斌表示同意。雙(shuang)方就收購比(bi)例(li)、估值、未來業績(ji)等事(shi)項進(jin)行了商談。

　　2013年12月(yue)(yue)3日(ri)(ri)上午(wu)，趙(zhao)某(mou)平(ping)前往瀟(xiao)湘資(zi)本(ben)董(dong)事長(chang)劉虹的辦公室(shi)商談委托理財(cai)事宜(yi)，并在之后在向(xiang)劉虹咨詢(xun)影視行業(ye)、了解華海時代(dai)情(qing)(qing)況的過(guo)程中談及(ji)熊貓煙(yan)(yan)花(hua)與華海時代(dai)商談收購的事情(qing)(qing)。12月(yue)(yue)3日(ri)(ri)晚(wan)趙(zhao)某(mou)平(ping)電話通知董(dong)秘黃某(mou)璞讓其準備12月(yue)(yue)4日(ri)(ri)向(xiang)上交所申(shen)請熊貓煙(yan)(yan)花(hua)停(ting)牌(pai)。

　　2013年(nian)12月4日(ri)(ri)熊貓煙花發(fa)布公(gong)告，稱公(gong)司擬籌(chou)劃重大事項，公(gong)司股(gu)票于(yu)2013年(nian)12月5日(ri)(ri)起停牌。12月26日(ri)(ri)熊貓煙花發(fa)布公(gong)告稱公(gong)司擬通過(guo)非公(gong)開(kai)發(fa)行(xing)股(gu)份方式購買王某斌以及周(zhou)某所(suo)持有的(de)華海時代股(gu)權(quan)。

　　2014年3月14日(ri)，熊貓煙花復牌，當日(ri)股票價(jia)格漲(zhang)停(ting)。

　　熊貓煙(yan)花擬收購華海(hai)時代股權屬于2005年《證券法(fa)(fa)》第(di)(di)(di)(di)(di)六十七條第(di)(di)(di)(di)(di)二(er)款第(di)(di)(di)(di)(di)（二(er)）項所述“公(gong)司的重大投資行為(wei)和重大的購置財(cai)產的決定”，在(zai)公(gong)開前屬于2005年《證券法(fa)(fa)》第(di)(di)(di)(di)(di)七十五條第(di)(di)(di)(di)(di)二(er)款第(di)(di)(di)(di)(di)（一）項規定的內幕信(xin)(xin)息(xi)。內幕信(xin)(xin)息(xi)形成日(ri)為(wei)2013年12月1日(ri)，公(gong)開日(ri)為(wei)2013年12月26日(ri)。

　　劉虹因趙某平(ping)向其咨詢(xun)了解影視(shi)行業(ye)收購而(er)知(zhi)悉上述內幕信息(xi)，系中國證(zheng)監會《關于(yu)規范(fan)上市公司(si)信息(xi)披露及相關各方行為的(de)(de)通知(zhi)》第三(san)條規定(ding)的(de)(de)“……提供咨詢(xun)服務(wu)、由于(yu)業(ye)務(wu)往(wang)來知(zhi)悉或可能知(zhi)悉該事項的(de)(de)人(ren)員”，屬于(yu)2005年《證(zheng)券法》第七(qi)十四條第（七(qi)）項規定(ding)的(de)(de)“國務(wu)院(yuan)證(zheng)券監督管理(li)機構(gou)規定(ding)的(de)(de)其他(ta)人(ren)”，為內幕信息(xi)知(zhi)情人(ren)。

　　行政處罰決定書披露了劉(liu)虹實際控(kong)制“龍某寧”“興業投資(zi)”賬(zhang)戶(hu)(hu)情況。2017年12月(yue)4日(ri)，劉(liu)虹將“龍某寧”“興業投資(zi)”兩個賬(zhang)戶(hu)(hu)內持有的(de)股(gu)票(piao)全(quan)部賣出，隨(sui)后幾乎全(quan)倉買(mai)入(ru)“熊貓煙花”。兩個賬(zhang)戶(hu)(hu)合計買(mai)入(ru)“熊貓煙花”931,800股(gu)，成(cheng)交金額9,111,752.73元(yuan)。2014年3月(yue)14日(ri)復牌當日(ri)，兩個賬(zhang)戶(hu)(hu)所(suo)持熊貓煙花股(gu)票(piao)全(quan)部被(bei)賣出，成(cheng)交金額10,007,532元(yuan)，合計盈利828,413.88元(yuan)。

　　證(zheng)監會(hui)認為，劉虹的(de)上述(shu)行為違(wei)反了2005年(nian)《證(zheng)券法》第(di)七十(shi)(shi)三條、第(di)七十(shi)(shi)六條第(di)一款的(de)規定，構成2005年(nian)《證(zheng)券法》第(di)二百零(ling)二條所(suo)述(shu)的(de)內(nei)幕交易行為。