深(shen)交所1月(yue)11日發布(bu)的2020年(nian)紀律處(chu)(chu)(chu)分情(qing)況綜述(shu)顯示，深(shen)交所2020年(nian)共作出227份紀律處(chu)(chu)(chu)分決定書。其(qi)中，222份涉(she)及(ji)(ji)上(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)司(si)(si)監(jian)管，5份涉(she)及(ji)(ji)債券(quan)(quan)監(jian)管。上(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)司(si)(si)監(jian)管方(fang)(fang)面，處(chu)(chu)(chu)分上(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)司(si)(si)120家次(ci)(ci)、中介機構責任人(ren)(ren)(ren)(ren)員(yuan)(yuan)4人(ren)(ren)(ren)(ren)次(ci)(ci)、其(qi)他責任人(ren)(ren)(ren)(ren)員(yuan)(yuan)706人(ren)(ren)(ren)(ren)次(ci)(ci)；債券(quan)(quan)監(jian)管方(fang)(fang)面，處(chu)(chu)(chu)分債券(quan)(quan)發行(xing)人(ren)(ren)(ren)(ren)5家次(ci)(ci)、責任人(ren)(ren)(ren)(ren)員(yuan)(yuan)10人(ren)(ren)(ren)(ren)次(ci)(ci)。處(chu)(chu)(chu)分數量、處(chu)(chu)(chu)分力度較(jiao)2019年(nian)進一(yi)步提升，延續(xu)從嚴監(jian)管態勢，維護市(shi)(shi)(shi)場公(gong)平公(gong)正(zheng)秩序。

　　深(shen)交(jiao)(jiao)所有(you)關負責人表示，深(shen)交(jiao)(jiao)所堅持(chi)(chi)信(xin)(xin)息(xi)披(pi)露(lu)監(jian)(jian)管(guan)和公司治理監(jian)(jian)管(guan)“雙輪驅(qu)動”理念，緊盯信(xin)(xin)息(xi)披(pi)露(lu)“蹭熱點”、資金占用(yong)、違(wei)規(gui)擔保、未履行業(ye)績承諾(nuo)等市場(chang)關注度高、發生頻率高的典型(xing)違(wei)規(gui)案件，深(shen)入推(tui)進科學監(jian)(jian)管(guan)、分(fen)類監(jian)(jian)管(guan)、專業(ye)監(jian)(jian)管(guan)、持(chi)(chi)續監(jian)(jian)管(guan)。227份紀律處分(fen)決(jue)定(ding)書中(zhong)，涉及的違(wei)規(gui)行為(wei)集中(zhong)在信(xin)(xin)息(xi)披(pi)露(lu)違(wei)規(gui)、規(gui)范運(yun)作違(wei)規(gui)、證(zheng)券交(jiao)(jiao)易違(wei)規(gui)三個方面，數量占比約(yue)為(wei)42%、37%、21%。

　　“管(guan)早管(guan)小管(guan)嚴(yan)”，防范(fan)利用信息(xi)披露(lu)炒作(zuo)概念(nian)。“新冠(guan)疫(yi)情爆(bao)發(fa)后，部(bu)分上(shang)市公司通過(guo)信息(xi)披露(lu)公告、投資者互動易等渠道(dao)炒作(zuo)疫(yi)苗、口罩等熱點(dian)概念(nian)，僅(jin)披露(lu)部(bu)分涉及(ji)熱點(dian)題材的(de)業(ye)務或(huo)合作(zuo)，但未完(wan)整、準(zhun)確披露(lu)相(xiang)關業(ye)務對(dui)業(ye)績的(de)影(ying)響(xiang)，引發(fa)股價異常波動，給(gei)市場造成惡劣影(ying)響(xiang)。”深(shen)交(jiao)所(suo)有關負責(ze)人表示(shi)，深(shen)交(jiao)所(suo)對(dui)該類(lei)違規從快(kuai)處理，及(ji)時(shi)發(fa)出問詢函、關注函等提示(shi)市場風險，并(bing)對(dui)12單涉嫌(xian)“炒概念(nian)、蹭熱點(dian)”的(de)信息(xi)披露(lu)違規案件予(yu)以紀律(lv)處分。

　　落實(shi)分(fen)(fen)類監管，精準查處(chu)資(zi)金(jin)占(zhan)用(yong)及違(wei)(wei)規(gui)擔保(bao)。深交(jiao)所嚴格落實(shi)《國務院關于進一步提高上(shang)市公司質量的(de)(de)(de)意(yi)見》要求，按(an)照差(cha)異化的(de)(de)(de)思路，針對(dui)不同情(qing)形分(fen)(fen)類施策。一方面區分(fen)(fen)違(wei)(wei)規(gui)情(qing)節，對(dui)已經償還占(zhan)用(yong)資(zi)金(jin)、解除擔保(bao)責任(ren)的(de)(de)(de)案件，酌(zhuo)情(qing)從(cong)(cong)輕(qing)、減輕(qing)處(chu)分(fen)(fen)。另一方面區分(fen)(fen)違(wei)(wei)規(gui)主體，對(dui)控股(gu)股(gu)東、實(shi)際控制人(ren)等組(zu)織、策劃違(wei)(wei)規(gui)行(xing)為的(de)(de)(de)“關鍵少數”從(cong)(cong)嚴處(chu)分(fen)(fen)、精準監管，共計對(dui)32單資(zi)金(jin)占(zhan)用(yong)、27單違(wei)(wei)規(gui)擔保(bao)案件予以紀律處(chu)分(fen)(fen)。

　　強化持(chi)續監(jian)(jian)管(guan)，聚焦重組業績(ji)(ji)承(cheng)(cheng)諾(nuo)未(wei)履(lv)行(xing)(xing)。業績(ji)(ji)承(cheng)(cheng)諾(nuo)往往對投(tou)資(zi)者的(de)交易決策(ce)產生重要(yao)影響(xiang)，新證券(quan)法也明(ming)確將公(gong)開承(cheng)(cheng)諾(nuo)納入監(jian)(jian)管(guan)范圍(wei)。近年來，部分(fen)高估值、高商譽(yu)、高承(cheng)(cheng)諾(nuo)重組的(de)“后(hou)遺(yi)癥(zheng)”凸顯，出現一批(pi)業績(ji)(ji)承(cheng)(cheng)諾(nuo)未(wei)履(lv)行(xing)(xing)案件。深交所立足(zu)業務規則，對23單拒不履(lv)行(xing)(xing)業績(ji)(ji)承(cheng)(cheng)諾(nuo)案件予(yu)以(yi)紀律處分(fen)。

　　加強(qiang)債(zhai)券(quan)監(jian)管，重(zhong)視防范債(zhai)券(quan)市(shi)場風險(xian)(xian)。近年來，深(shen)市(shi)債(zhai)券(quan)市(shi)場規模不斷(duan)擴大。結合(he)債(zhai)券(quan)產品特點和監(jian)管經驗，深(shen)交所緊盯信(xin)息(xi)披(pi)(pi)(pi)露、募集資金(jin)使用(yong)(yong)(yong)、財務會計核算等重(zhong)點方面，對5單債(zhai)券(quan)發行人未(wei)按期披(pi)(pi)(pi)露年報、挪用(yong)(yong)(yong)募集資金(jin)、未(wei)及時披(pi)(pi)(pi)露子公司申請破產重(zhong)整(zheng)事項等違規案(an)件(jian)予以紀(ji)律處分，發揮(hui)監(jian)管效(xiao)能，預防債(zhai)券(quan)信(xin)用(yong)(yong)(yong)風險(xian)(xian)。

　　此外(wai)，針對(dui)中介機構未(wei)勤勉(mian)盡(jin)責情形(xing)，深交(jiao)所主動作為，對(dui)4名中介機構責任人員予以(yi)通報批評(ping)紀律處(chu)分。此外(wai)，在(zai)發(fa)行審核領域，首(shou)次(ci)對(dui)違(wei)反創業板發(fa)行審核規則的4名保薦代(dai)表人采取(qu)書面警示自律監管措施，強化注冊制下(xia)對(dui)中介機構的監管力度，督促其切實發(fa)揮核查(cha)把關的“看門人”作用。

　　深交所負責人(ren)表(biao)示，深交所將繼續遵(zun)循市(shi)場(chang)化、法(fa)(fa)治化方向，秉承以信息披露為核心(xin)的注(zhu)冊制理念(nian)，不(bu)斷加(jia)大精(jing)準(zhun)打(da)擊力(li)度，持(chi)續提(ti)升一線監(jian)管質效，依法(fa)(fa)依規(gui)督促市(shi)場(chang)主體履行(xing)信息披露義務、提(ti)高(gao)(gao)規(gui)范運作水平，推動(dong)形(xing)成體現高(gao)(gao)質量發展要求的上市(shi)公(gong)司(si)群(qun)體，為建(jian)設優質創新資本(ben)中心(xin)和世界一流交易所營造良好法(fa)(fa)治環境。