??新華社北京3月15日電　題：證監會打出“組合拳” 釋放強監管促高質量發展鮮明信號

??新華社(she)“新華視點”記者劉慧、劉羽(yu)佳

??證監(jian)會(hui)15日集中(zhong)發(fa)布《關(guan)(guan)(guan)于嚴把(ba)發(fa)行上(shang)市準入關(guan)(guan)(guan)從(cong)源頭(tou)上(shang)提高上(shang)市公司質量的意見(jian)（試行）》等(deng)四項政策(ce)文(wen)件，涉(she)及(ji)發(fa)行上(shang)市準入、上(shang)市公司監(jian)管(guan)(guan)、機構監(jian)管(guan)(guan)、證監(jian)會(hui)系(xi)統自身建設，受到各方關(guan)(guan)(guan)注。

??證監會(hui)副主席李超在當日舉(ju)行的(de)國新辦(ban)新聞發布(bu)會(hui)上介紹，這批政(zheng)策(ce)文件是一個有機整體，堅持(chi)目標導(dao)向(xiang)、問(wen)題導(dao)向(xiang)，切實(shi)回應(ying)市場(chang)關切，牢(lao)牢(lao)把握強(qiang)監管、防(fang)風險、促高質量(liang)發展的(de)主線，突出“強(qiang)本強(qiang)基”和“嚴監嚴管”。

??把保護投資者合法權益放在更突出位置

??據介紹，這次(ci)推出的(de)一攬子政策(ce)文件，在研究論(lun)證階段就非常(chang)重視投資者(zhe)的(de)意見建議，更加突出保護投資者(zhe)的(de)監(jian)管理念在四項政策(ce)文件中(zhong)始終貫(guan)穿。

??針對提升投資者的獲得感(gan)，《關于加強上市公(gong)(gong)司監(jian)管的意(yi)(yi)見（試行）》要求加強現金分(fen)(fen)(fen)紅(hong)監(jian)管，對多年未分(fen)(fen)(fen)紅(hong)或股(gu)利(li)支付率(lv)偏低的公(gong)(gong)司加強監(jian)管約束，并(bing)推(tui)(tui)動有能力的公(gong)(gong)司一年多次(ci)分(fen)(fen)(fen)紅(hong)，在春節前結合未分(fen)(fen)(fen)配(pei)利(li)潤和當期業績預(yu)分(fen)(fen)(fen)紅(hong)。該(gai)意(yi)(yi)見還(huan)提出，要壓實上市公(gong)(gong)司市值(zhi)管理主體(ti)責任，推(tui)(tui)動優質上市公(gong)(gong)司積(ji)極開展股(gu)份回(hui)購，引導更多公(gong)(gong)司回(hui)購注銷。

??在(zai)機(ji)(ji)(ji)構監(jian)管(guan)(guan)領域，《關于(yu)加(jia)強(qiang)證券公司和(he)公募(mu)基(ji)金監(jian)管(guan)(guan)加(jia)快推(tui)進建設一(yi)流投(tou)資(zi)銀行和(he)投(tou)資(zi)機(ji)(ji)(ji)構的(de)(de)意見(jian)（試行）》提(ti)出督促行業機(ji)(ji)(ji)構端(duan)正經營理念，提(ti)升(sheng)投(tou)資(zi)者(zhe)服務能力；強(qiang)化管(guan)(guan)理人、高管(guan)(guan)及基(ji)金經理與投(tou)資(zi)者(zhe)的(de)(de)利(li)益綁定機(ji)(ji)(ji)制；形成適合各類投(tou)資(zi)者(zhe)需求的(de)(de)多(duo)樣(yang)化金融產品和(he)服務體系(xi)等(deng)。

??在3月6日召開的(de)十(shi)四(si)屆(jie)全(quan)國人(ren)大(da)二次會(hui)議經濟(ji)主題記者(zhe)會(hui)上，證監(jian)會(hui)新任(ren)主席吳清表示，保護(hu)投資者(zhe)特別是中(zhong)小(xiao)投資者(zhe)合法權益是證監(jian)會(hui)最(zui)重(zhong)要的(de)中(zhong)心任(ren)務，并提出(chu)“強(qiang)本強(qiang)基”和“嚴監(jian)嚴管”的(de)監(jian)管理(li)念。

??多位業內人士指(zhi)出，近期市場(chang)各方已經感(gan)受(shou)到了(le)不少(shao)變化，“兩強兩嚴”是(shi)各方對建設中(zhong)國特色資本市場(chang)的(de)(de)期待。本次證(zheng)監(jian)會集中(zhong)發布四項政(zheng)(zheng)策文件，是(shi)貫徹落實中(zhong)央金融工作會議(yi)精神(shen)的(de)(de)務實舉措，是(shi)“兩強兩嚴”監(jian)管理念的(de)(de)落地(di)，向市場(chang)傳(chuan)遞了(le)更加明確(que)的(de)(de)政(zheng)(zheng)策導向。

??著力提升上市公司質量

??提(ti)升上市公司質量(liang)，是提(ti)振(zhen)投資者信心和(he)穩定市場預(yu)期的重(zhong)要基礎。

??據介紹，這次(ci)監管(guan)政策(ce)的制定從(cong)發行準入(ru)、持續監管(guan)兩端入(ru)手(shou)，以機構(gou)監管(guan)、投資者(zhe)服務(wu)為抓(zhua)手(shou)，著(zhu)力提升上市公司(si)質量。

??嚴把發行上(shang)(shang)市(shi)準入(ru)關的(de)意見提(ti)出，要(yao)研(yan)究提(ti)高上(shang)(shang)市(shi)財務(wu)指(zhi)標，進一步(bu)從嚴審核未(wei)盈利企業(ye)等。該意見特別(bie)強調，健(jian)全(quan)(quan)全(quan)(quan)鏈條監督問責。擬(ni)上(shang)(shang)市(shi)企業(ye)和(he)中介機構存在違規(gui)情形的(de)，依照證券(quan)法等規(gui)定嚴肅問責。審核注冊人(ren)員和(he)上(shang)(shang)市(shi)委委員存在故意或重大過失、違反廉政紀律的(de)，終身追究黨紀政務(wu)責任。

??加強上市(shi)公司(si)(si)(si)監(jian)管的意見瞄(miao)準上市(shi)公司(si)(si)(si)持(chi)續監(jian)管，制定了多項具體(ti)措施推(tui)動上市(shi)公司(si)(si)(si)提(ti)升投資(zi)價值。例如，鼓(gu)勵上市(shi)公司(si)(si)(si)綜合運用(yong)股份、現金、定向可轉債等工具實施并(bing)購(gou)重(zhong)組、注入優質資(zi)產。

??如(ru)何(he)監管投(tou)行等“看(kan)門(men)人(ren)(ren)”？加強(qiang)證券(quan)公司和(he)公募基金(jin)監管的(de)意見提(ti)出，建立(li)健全執業(ye)負面清單和(he)誠信管理制度，進一步(bu)落實“申報即擔責(ze)”要(yao)求，壓實投(tou)行“看(kan)門(men)人(ren)(ren)”責(ze)任。通過規(gui)范引導投(tou)行提(ti)供更高(gao)質量的(de)專業(ye)服(fu)務，把好入口關，持(chi)續提(ti)升(sheng)上市(shi)公司質量。

??李超表示，在嚴把IPO準(zhun)入關的(de)同時，增強(qiang)發(fa)行上市(shi)制度(du)(du)對(dui)新(xin)質(zhi)生產力相關產業(ye)領域的(de)包容性適應性和(he)精準(zhun)支持力度(du)(du)，適時出臺資本市(shi)場服務高水平科(ke)(ke)技(ji)自(zi)立自(zi)強(qiang)和(he)現(xian)代化產業(ye)體系建設相關政策(ce)措施，促進科(ke)(ke)技(ji)與資本深度(du)(du)融合，引導各類生產要素向新(xin)質(zhi)生產力領域聚集。

??從嚴監管突出“全鏈條”和壓實責任

??據介紹，這(zhe)次集中發布的四項政策文件(jian)，雖(sui)然(ran)側(ce)重點各有(you)不同，但都(dou)突出一個“嚴”字(zi)。對擬上市企業、上市公司、證券基(ji)金經營機(ji)(ji)(ji)構(gou)、會計師事務所、私募(mu)機(ji)(ji)(ji)構(gou)等主要市場主體以及(ji)證監會機(ji)(ji)(ji)關、派(pai)出機(ji)(ji)(ji)構(gou)、交易所全面覆蓋，嚴字(zi)當頭，一嚴到底。

??嚴(yan)把發(fa)行(xing)上(shang)市準入關(guan)的(de)(de)意見強調，要壓嚴(yan)壓實(shi)IPO企業(ye)及“關(guan)鍵少(shao)數”對信披真實(shi)準確(que)完整的(de)(de)第一責任，保(bao)薦機構要以可投性為導(dao)向執業(ye)展業(ye)，交易所要加強發(fa)行(xing)審(shen)核，從嚴(yan)監(jian)管(guan)高價超募，證監(jian)會派出(chu)機構要履行(xing)好(hao)輔(fu)導(dao)監(jian)管(guan)和(he)現(xian)場檢查(cha)職責等。

??加強上(shang)(shang)市公司監(jian)管的意見提出，將減(jian)持與(yu)上(shang)(shang)市公司破凈、破發(fa)、分紅(hong)“掛(gua)鉤”；對(dui)通(tong)(tong)過(guo)離婚(hun)、質(zhi)押平倉、轉融(rong)通(tong)(tong)出借、融(rong)券賣出等“身份(fen)”“交易”“工(gong)具”繞道減(jian)持的行為(wei)嚴格監(jian)管；責令違規主體購(gou)回(hui)違規減(jian)持的股份(fen)并上(shang)(shang)繳差價，對(dui)拒不及(ji)時糾正的依法嚴懲。

??針對財(cai)務(wu)造假，有關意見要求構建財(cai)務(wu)造假綜合懲防體系，提(ti)高(gao)穿透式(shi)監(jian)管能力和水平(ping)，通過強化全方位立體式(shi)追責，大(da)幅(fu)提(ti)高(gao)違法(fa)成(cheng)本。

??對于無視、損(sun)害公眾投(tou)資(zi)者(zhe)利益的機(ji)構與個人(ren)，加強證券(quan)公司和(he)(he)公募基金監管(guan)的意(yi)見(jian)明確，堅持機(ji)構罰和(he)(he)個人(ren)罰、經濟罰和(he)(he)資(zi)格罰、監管(guan)問責和(he)(he)自律懲戒并(bing)重(zhong)，嚴(yan)厲(li)打擊(ji)。

??從嚴管理監管隊伍

??據(ju)介紹，這次制定的《關(guan)于落實政(zheng)治過硬能力過硬作風過硬標準全面(mian)加強證監會系統自身(shen)建設的意見》突出嚴字當頭、直(zhi)面(mian)問題、刀刃向內。

??證(zheng)監(jian)會有關部門(men)負責人(ren)表示，政商(shang)“旋轉門(men)”“逃(tao)逸式辭(ci)職”問題(ti)，破壞監(jian)管公信力和資本市場健(jian)康(kang)生態，將圍繞(rao)削減離職人(ren)員在(zai)職履行公權力時形成的“職務身份價值”，從業務端和管理(li)端綜合施策，加強全鏈(lian)條治(zhi)理(li)，深化專項治(zhi)理(li)。

??據透露，證(zheng)監會將抓好各項政(zheng)策的落地見效。關(guan)于資(zi)本市(shi)場(chang)(chang)的一攬子政(zheng)策還將陸續(xu)發布，持(chi)續(xu)回應市(shi)場(chang)(chang)關(guan)切，推動資(zi)本市(shi)場(chang)(chang)高(gao)質量發展(zhan)。