中證(zheng)(zheng)網訊（記者(zhe)(zhe) 昝(zan)秀麗）東方(fang)財富證(zheng)(zheng)券(quan)股份有限(xian)公(gong)司有關負責人日前(qian)在接受中國證(zheng)(zheng)券(quan)報記者(zhe)(zhe)采訪(fang)時表(biao)示，證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司應從完善投(tou)(tou)資者(zhe)(zhe)教(jiao)育及保(bao)護制度體系，切實(shi)做好投(tou)(tou)資者(zhe)(zhe)適當(dang)性(xing)管理(li)工作(zuo)，提高投(tou)(tou)資者(zhe)(zhe)教(jiao)育工作(zuo)成效(xiao)，保(bao)護投(tou)(tou)資者(zhe)(zhe)合法權益四方(fang)面做好投(tou)(tou)資者(zhe)(zhe)教(jiao)育及保(bao)護工作(zuo)。

　　一(yi)是完善(shan)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)教(jiao)育(yu)及(ji)(ji)保(bao)護(hu)(hu)制度(du)體(ti)系(xi)。證(zheng)券公司應將(jiang)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)教(jiao)育(yu)及(ji)(ji)保(bao)護(hu)(hu)工(gong)作納入投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)開戶、適當性管理、交易(yi)、客戶服(fu)(fu)務(wu)(wu)以及(ji)(ji)投(tou)(tou)訴糾(jiu)紛(fen)處理等各個環節(jie)(jie)，基(ji)于不同環節(jie)(jie)特點(dian)，有的(de)(de)(de)放矢地完善(shan)內(nei)部(bu)(bu)管理制度(du)。證(zheng)券公司應針對不同市場或投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)品種建立健全(quan)嚴格的(de)(de)(de)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)準入標準，切實把好投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)進(jin)入證(zheng)券市場的(de)(de)(de)第一(yi)道關口；建立內(nei)部(bu)(bu)數據(ju)治理制度(du)，規范投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)信(xin)息采集、存儲、使(shi)用標準，保(bao)護(hu)(hu)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)信(xin)息安(an)全(quan)；優(you)化內(nei)部(bu)(bu)考(kao)核(he)制度(du)，改變傳統注重開戶量(liang)(liang)(liang)、產品銷(xiao)售(shou)量(liang)(liang)(liang)等定量(liang)(liang)(liang)指標的(de)(de)(de)考(kao)核(he)方式，將(jiang)考(kao)核(he)標準向投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)服(fu)(fu)務(wu)(wu)或保(bao)護(hu)(hu)工(gong)作的(de)(de)(de)質量(liang)(liang)(liang)傾斜；制定標準化的(de)(de)(de)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)服(fu)(fu)務(wu)(wu)和糾(jiu)紛(fen)處理流程，充分發揮內(nei)部(bu)(bu)聯動機(ji)制，提(ti)升(sheng)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)服(fu)(fu)務(wu)(wu)和糾(jiu)紛(fen)處理的(de)(de)(de)效率和效果；完善(shan)獎(jiang)懲(cheng)機(ji)制，營造(zao)優(you)勝劣汰的(de)(de)(de)工(gong)作氛(fen)圍，強化工(gong)作人員(yuan)做好投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)保(bao)護(hu)(hu)工(gong)作的(de)(de)(de)主(zhu)體(ti)責(ze)任(ren)意識。

　　二是(shi)切實做(zuo)好投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)適當性(xing)管理(li)(li)工作(zuo)(zuo)(zuo)。一(yi)方(fang)面，自然人投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)（尤其(qi)是(shi)廣大中小(xiao)投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)）往(wang)往(wang)在專業知識、投(tou)(tou)資(zi)經驗(yan)、風險偏好、財務狀(zhuang)況等(deng)方(fang)面參(can)差不(bu)齊(qi)，而(er)證(zheng)券(quan)市(shi)場投(tou)(tou)資(zi)品種(zhong)具有選擇多樣性(xing)、專業化程度高(gao)、結(jie)構復雜等(deng)特點，投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)與證(zheng)券(quan)市(shi)場之間存在著極大的(de)信息(xi)不(bu)對稱(cheng)。另一(yi)方(fang)面，由最高(gao)人民法(fa)院發布的(de)《九民紀(ji)要》進一(yi)步明(ming)確了證(zheng)券(quan)公司作(zuo)(zuo)(zuo)為(wei)賣方(fang)機構在金(jin)融審判(pan)案件中履行適當性(xing)義務的(de)主(zhu)體責(ze)任，新證(zheng)券(quan)法(fa)更是(shi)專設“投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)保護(hu)”一(yi)章，將投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)適當性(xing)管理(li)(li)上升到法(fa)律層面。如何真正做(zuo)到“賣者(zhe)盡責(ze)”，嚴格落(luo)實投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)適當性(xing)管理(li)(li)義務，成為(wei)證(zheng)券(quan)公司投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)保護(hu)工作(zuo)(zuo)(zuo)的(de)一(yi)項系統工程。

　　首(shou)先(xian)，全面(mian)了解投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)信息(xi)，進一步(bu)突出(chu)對(dui)(dui)特(te)定群(qun)(qun)體(ti)(ti)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)的保護。根據新證券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)法，證券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)公司應(ying)(ying)在(zai)全面(mian)、充分(fen)了解投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)財產狀況(kuang)、金融資(zi)(zi)(zi)(zi)產狀況(kuang)、投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)知識和經驗、專(zhuan)業能力(li)(li)等(deng)信息(xi)的基礎上，將投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)分(fen)為(wei)專(zhuan)業投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)和普通投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)。《證券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)期貨(huo)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)適當性管(guan)理辦法》指出(chu)，對(dui)(dui)于普通投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)，證券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)公司應(ying)(ying)履行特(te)別的告知、警示義務。在(zai)我國，參與證券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)市場投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)的大學生、老(lao)(lao)年人(ren)等(deng)群(qun)(qun)體(ti)(ti)不在(zai)少數(shu)，特(te)別是隨著我國社(she)會老(lao)(lao)齡化進程加快，老(lao)(lao)年投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)數(shu)量不斷增(zeng)多。這類人(ren)群(qun)(qun)在(zai)收入水平、交易經驗、認(ren)知能力(li)(li)等(deng)方面(mian)明(ming)顯存在(zai)不足，風險承受能力(li)(li)相對(dui)(dui)較低(di)。針對(dui)(dui)這類特(te)定群(qun)(qun)體(ti)(ti)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)，證券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)公司應(ying)(ying)謹慎考慮，設定更加嚴格的準(zhun)入門檻，安排專(zhuan)業工(gong)作人(ren)員針對(dui)(dui)銷售的產品或提供的服(fu)務進行詳細說明(ming)，充分(fen)揭示風險。

　　其(qi)次，利用金融科技(ji)手段，建立動態的投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)信(xin)息數(shu)(shu)據(ju)庫。現行投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)風(feng)險承受(shou)能(neng)(neng)力(li)調查問卷更(geng)多地傾(qing)向(xiang)(xiang)于主(zhu)觀(guan)數(shu)(shu)據(ju)，缺乏客(ke)觀(guan)數(shu)(shu)據(ju)驗(yan)證，且(qie)涉及(ji)范圍有限，在幫(bang)助證券(quan)公(gong)司了解(jie)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)方面存在一定(ding)局(ju)限性。證券(quan)公(gong)司可以(yi)借助大數(shu)(shu)據(ju)等工具大力(li)探索金融科技(ji)手段，利用自身積(ji)累的投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)行為(wei)數(shu)(shu)據(ju)及(ji)通過外部(bu)合法渠道采(cai)集的投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)信(xin)息，從主(zhu)觀(guan)和客(ke)觀(guan)兩個(ge)維度深入把握投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)風(feng)險承受(shou)能(neng)(neng)力(li)、投(tou)資(zi)習慣等特征，形成投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)信(xin)息的動態數(shu)(shu)據(ju)庫，向(xiang)(xiang)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)精(jing)準(zhun)銷售或提(ti)供與其(qi)投(tou)資(zi)期望(wang)相匹(pi)配的產品或服務，切實提(ti)升投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)適當性管理的效能(neng)(neng)。

　　再者(zhe)(zhe)(zhe)，充(chong)分(fen)揭(jie)示(shi)風險，提升投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)“買者(zhe)(zhe)(zhe)自(zi)(zi)(zi)負”能(neng)力。《九民紀要》指(zhi)出，金融審(shen)判(pan)案(an)件(jian)中(zhong)要堅持(chi)“賣者(zhe)(zhe)(zhe)盡(jin)責(ze)，買者(zhe)(zhe)(zhe)自(zi)(zi)(zi)負”的原(yuan)則。《證(zheng)(zheng)券(quan)期貨投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)適(shi)當性(xing)管理辦法》也強調，證(zheng)(zheng)券(quan)公司的適(shi)當性(xing)匹配意見不表明(ming)其對(dui)產(chan)品或服務的風險和收益做(zuo)出實(shi)質性(xing)判(pan)斷或者(zhe)(zhe)(zhe)保證(zheng)(zheng)，投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)應如(ru)實(shi)向(xiang)證(zheng)(zheng)券(quan)公司提供準確、完整的信息，在了解產(chan)品或服務的基(ji)礎上(shang)結合(he)自(zi)(zi)(zi)身實(shi)際情(qing)況(kuang)審(shen)慎做(zuo)出投(tou)(tou)資(zi)決(jue)策，獨(du)立(li)承擔(dan)投(tou)(tou)資(zi)風險。證(zheng)(zheng)券(quan)公司應對(dui)投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)進(jin)行充(chong)分(fen)的風險揭(jie)示(shi)，幫助投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)提升理性(xing)決(jue)策能(neng)力，使投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)在充(chong)分(fen)了解相關產(chan)品或服務性(xing)質及風險的基(ji)礎上(shang)選擇適(shi)合(he)自(zi)(zi)(zi)己的投(tou)(tou)資(zi)品種(zhong)，真正做(zuo)到“賣者(zhe)(zhe)(zhe)盡(jin)責(ze)，買者(zhe)(zhe)(zhe)自(zi)(zi)(zi)負”。

　　三(san)是提(ti)(ti)(ti)(ti)高(gao)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)教(jiao)(jiao)(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)工作(zuo)(zuo)成(cheng)效。一(yi)(yi)方(fang)(fang)面，關注投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)需求(qiu)(qiu)，提(ti)(ti)(ti)(ti)供差(cha)異(yi)化服務(wu)(wu)(wu)。證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)公(gong)司(si)應主動搭(da)建(jian)(jian)與(yu)(yu)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)的(de)(de)(de)(de)(de)雙向信(xin)(xin)息(xi)溝(gou)通渠(qu)道(dao)(dao)，在(zai)(zai)開(kai)展(zhan)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)教(jiao)(jiao)(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)工作(zuo)(zuo)的(de)(de)(de)(de)(de)同時(shi)通過(guo)(guo)電話客服、在(zai)(zai)線客服、留言(yan)板、調查(cha)問(wen)卷等方(fang)(fang)式(shi)豐(feng)富投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)信(xin)(xin)息(xi)反饋渠(qu)道(dao)(dao)，從而幫助(zhu)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)公(gong)司(si)基于投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)的(de)(de)(de)(de)(de)真正需求(qiu)(qiu)開(kai)展(zhan)有(you)針對性(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)教(jiao)(jiao)(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)工作(zuo)(zuo)和(he)提(ti)(ti)(ti)(ti)供差(cha)異(yi)化的(de)(de)(de)(de)(de)服務(wu)(wu)(wu)，引導投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)通過(guo)(guo)正規渠(qu)道(dao)(dao)解(jie)決問(wen)題。證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)公(gong)司(si)也可(ke)以通過(guo)(guo)信(xin)(xin)息(xi)溝(gou)通渠(qu)道(dao)(dao)了解(jie)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)狀況(kuang)，發現問(wen)題，總(zong)結(jie)經驗(yan)、優化服務(wu)(wu)(wu)流(liu)(liu)程。另(ling)一(yi)(yi)方(fang)(fang)面，加強投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)教(jiao)(jiao)(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)基地建(jian)(jian)設(she)。證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)公(gong)司(si)應結(jie)合自身實際(ji)建(jian)(jian)設(she)實體(ti)或互聯網(wang)形式(shi)的(de)(de)(de)(de)(de)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)教(jiao)(jiao)(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)基地，不斷更新、豐(feng)富投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)教(jiao)(jiao)(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)產(chan)品，持續開(kai)展(zhan)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)教(jiao)(jiao)(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)基地的(de)(de)(de)(de)(de)宣傳(chuan)工作(zuo)(zuo)，將(jiang)(jiang)更多的(de)(de)(de)(de)(de)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)引進(jin)來，將(jiang)(jiang)切實有(you)用的(de)(de)(de)(de)(de)產(chan)品帶出去(qu)，將(jiang)(jiang)舉辦投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)教(jiao)(jiao)(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)活動常(chang)態化，為資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)本市(shi)場(chang)提(ti)(ti)(ti)(ti)供持續的(de)(de)(de)(de)(de)教(jiao)(jiao)(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)培訓(xun)交流(liu)(liu)場(chang)所。再者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)，充分利用科(ke)學(xue)技術手段，創新投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)教(jiao)(jiao)(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)方(fang)(fang)式(shi)。證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)公(gong)司(si)可(ke)以充分利用公(gong)司(si)官網(wang)、互聯網(wang)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)教(jiao)(jiao)(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)基地、自媒體(ti)等網(wang)絡平臺開(kai)展(zhan)豐(feng)富的(de)(de)(de)(de)(de)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)教(jiao)(jiao)(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)宣傳(chuan)活動，甚(shen)至可(ke)以借(jie)鑒其他行業(ye)中成(cheng)功的(de)(de)(de)(de)(de)宣傳(chuan)方(fang)(fang)式(shi)。同時(shi)，將(jiang)(jiang)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)教(jiao)(jiao)(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)納入國(guo)(guo)民教(jiao)(jiao)(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)體(ti)系。證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)公(gong)司(si)應積極響(xiang)應監管部(bu)門的(de)(de)(de)(de)(de)號(hao)召將(jiang)(jiang)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)教(jiao)(jiao)(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)工作(zuo)(zuo)深入學(xue)校，將(jiang)(jiang)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)教(jiao)(jiao)(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)與(yu)(yu)國(guo)(guo)民教(jiao)(jiao)(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)體(ti)系緊密結(jie)合，形成(cheng)以普及投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)知識(shi)、提(ti)(ti)(ti)(ti)示投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)風險(xian)、樹(shu)(shu)立(li)理性(xing)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)理念(nian)為核心(xin)的(de)(de)(de)(de)(de)全面投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)教(jiao)(jiao)(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)體(ti)系。此外，幫助(zhu)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)樹(shu)(shu)立(li)理性(xing)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)、價值(zhi)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)意識(shi)。實踐中發現，證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)市(shi)場(chang)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)中仍有(you)很大一(yi)(yi)部(bu)分投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)存(cun)在(zai)(zai)明顯的(de)(de)(de)(de)(de)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)機心(xin)理，對上市(shi)公(gong)司(si)了解(jie)較少(shao)，甚(shen)至對交易規則存(cun)在(zai)(zai)重大誤(wu)解(jie)，風險(xian)識(shi)別能力(li)不足，產(chan)生投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)損失的(de)(de)(de)(de)(de)可(ke)能性(xing)更大。現階段，證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)公(gong)司(si)仍應將(jiang)(jiang)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)教(jiao)(jiao)(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)工作(zuo)(zuo)側重于普及金(jin)融證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)知識(shi)、引導投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)樹(shu)(shu)立(li)理性(xing)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)和(he)價值(zhi)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)理念(nian)，通過(guo)(guo)拓寬(kuan)宣傳(chuan)渠(qu)道(dao)(dao)、豐(feng)富宣傳(chuan)產(chan)品、提(ti)(ti)(ti)(ti)升投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)服務(wu)(wu)(wu)、加強培訓(xun)交流(liu)(liu)等方(fang)(fang)式(shi)，將(jiang)(jiang)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)教(jiao)(jiao)(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)(yu)與(yu)(yu)保護工作(zuo)(zuo)落(luo)到實處。

　　四是(shi)保(bao)護投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)合(he)(he)法(fa)(fa)權(quan)(quan)益。一(yi)方(fang)(fang)(fang)面(mian)，提(ti)高(gao)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)信(xin)息(xi)(xi)(xi)安(an)全(quan)保(bao)障水平(ping)。證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司(si)(si)(si)應(ying)(ying)建立(li)健(jian)全(quan)信(xin)息(xi)(xi)(xi)技(ji)術排查(cha)措施，周期性排查(cha)安(an)全(quan)隱患，為(wei)(wei)(wei)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)信(xin)息(xi)(xi)(xi)提(ti)供(gong)安(an)全(quan)保(bao)障。另一(yi)方(fang)(fang)(fang)面(mian)，普及、暢(chang)通(tong)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)維權(quan)(quan)渠道(dao)(dao)。中國證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)會于(yu)2013年起試運(yun)(yun)行(xing)“12386”熱線(xian)，新證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)法(fa)(fa)為(wei)(wei)(wei)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)保(bao)護制定了配(pei)(pei)套的(de)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)保(bao)護機(ji)構調解、代表訴訟等措施，投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)維權(quan)(quan)方(fang)(fang)(fang)式正在不斷(duan)豐(feng)富和(he)(he)完善(shan)。證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司(si)(si)(si)應(ying)(ying)加大對(dui)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)維權(quan)(quan)渠道(dao)(dao)的(de)宣傳(chuan)，逐步普及投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)維權(quan)(quan)渠道(dao)(dao)和(he)(he)維護自身(shen)(shen)合(he)(he)法(fa)(fa)權(quan)(quan)益的(de)方(fang)(fang)(fang)式和(he)(he)途徑，為(wei)(wei)(wei)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)合(he)(he)法(fa)(fa)維權(quan)(quan)提(ti)供(gong)助(zhu)力(li)。證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司(si)(si)(si)自身(shen)(shen)還應(ying)(ying)充分利用(yong)(yong)互聯(lian)網技(ji)術為(wei)(wei)(wei)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)提(ti)供(gong)形(xing)式多樣的(de)維權(quan)(quan)渠道(dao)(dao)，并確保(bao)相關(guan)渠道(dao)(dao)暢(chang)通(tong)，能夠及時接收投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)維權(quan)(quan)信(xin)息(xi)(xi)(xi)。同時，配(pei)(pei)合(he)(he)稽(ji)查(cha)執法(fa)(fa)。證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司(si)(si)(si)作(zuo)(zuo)為(wei)(wei)(wei)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)市(shi)場(chang)(chang)的(de)重要參與者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)，積極主動配(pei)(pei)合(he)(he)有(you)權(quan)(quan)機(ji)關(guan)的(de)稽(ji)查(cha)執法(fa)(fa)工作(zuo)(zuo)對(dui)遏制侵害投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)合(he)(he)法(fa)(fa)權(quan)(quan)益的(de)違(wei)法(fa)(fa)違(wei)規行(xing)為(wei)(wei)(wei)、保(bao)障資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)本市(shi)場(chang)(chang)健(jian)康平(ping)穩(wen)運(yun)(yun)行(xing)具有(you)重要作(zuo)(zuo)用(yong)(yong)。所以，證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司(si)(si)(si)應(ying)(ying)積極與外部機(ji)構建立(li)協(xie)同稽(ji)查(cha)執法(fa)(fa)和(he)(he)信(xin)息(xi)(xi)(xi)溝通(tong)機(ji)制，對(dui)發現的(de)擾(rao)亂證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)市(shi)場(chang)(chang)行(xing)為(wei)(wei)(wei)，及時報告并采取有(you)效措施，以保(bao)障投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)財產安(an)全(quan)。

　　上述負責(ze)人指出，保護(hu)好(hao)廣大中小投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)的(de)(de)合法(fa)權益是資(zi)本市場改革和(he)發(fa)展的(de)(de)出發(fa)點和(he)落(luo)腳點，證券公(gong)司作為資(zi)本市場的(de)(de)中介機構應切實(shi)履行(xing)好(hao)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)教育(yu)與保護(hu)的(de)(de)社(she)會責(ze)任，不斷優化(hua)制(zhi)度體系(xi)、嚴格落(luo)實(shi)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)適(shi)當(dang)性制(zhi)度、利用科學技術(shu)和(he)創(chuang)新手段不斷提高投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)教育(yu)工作成(cheng)效、協同(tong)外(wai)部機構全面(mian)保護(hu)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)合法(fa)權益，培育(yu)合格、理性、成(cheng)熟的(de)(de)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)隊伍，切實(shi)提高投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)的(de)(de)安全感、獲(huo)得感、幸福(fu)感。