9月4日(ri)，由中(zhong)證(zheng)(zheng)中(zhong)小投(tou)資者(zhe)服務(wu)中(zhong)心和中(zhong)國(guo)(guo)期貨(huo)業協(xie)會作為(wei)輪(lun)值主辦單(dan)位(wei)，中(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)券業協(xie)會、中(zhong)國(guo)(guo)上(shang)市公司協(xie)會、中(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)券投(tou)資基金業協(xie)會共同舉辦，上(shang)海市虹口(kou)區人(ren)民政府特別支持的(de)第(di)三屆中(zhong)小投(tou)資者(zhe)服務(wu)論壇以線(xian)上(shang)方式舉行。

　　全國人大(da)財經(jing)委副(fu)主任委員(yuan)劉新華表示，今(jin)年3月1日，新修(xiu)訂的(de)證(zheng)券法(fa)(fa)正式實施，作(zuo)為(wei)資(zi)本(ben)市(shi)(shi)場的(de)根(gen)本(ben)大(da)法(fa)(fa)，新證(zheng)券法(fa)(fa)直擊資(zi)本(ben)市(shi)(shi)場焦點(dian)難(nan)點(dian)問題，在市(shi)(shi)場基本(ben)運行(xing)制度、投資(zi)者合法(fa)(fa)權益保(bao)護、法(fa)(fa)律責任等方面(mian)進行(xing)了創新與(yu)完善，對我(wo)國資(zi)本(ben)市(shi)(shi)場的(de)健康穩(wen)定發展具有重要意(yi)義。

　　劉新(xin)(xin)華認為(wei)，新(xin)(xin)證(zheng)券法(fa)的(de)實(shi)施為(wei)資(zi)本(ben)市場(chang)(chang)(chang)健康發(fa)(fa)(fa)展(zhan)提(ti)供了法(fa)律保障(zhang)。新(xin)(xin)證(zheng)券法(fa)進一步(bu)完善了資(zi)本(ben)市場(chang)(chang)(chang)參與(yu)主體基本(ben)行為(wei)準則及(ji)責任義務，對(dui)各個(ge)方面和環節出現的(de)不適應市場(chang)(chang)(chang)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)的(de)法(fa)律表述作出了與(yu)時(shi)俱進的(de)調(diao)整，為(wei)改善資(zi)本(ben)市場(chang)(chang)(chang)生態環境發(fa)(fa)(fa)揮了引領作用。隨著資(zi)本(ben)市場(chang)(chang)(chang)在金融體系和國(guo)民經(jing)濟中的(de)重要性日益提(ti)高，加(jia)強資(zi)本(ben)市場(chang)(chang)(chang)基礎制度(du)特別是法(fa)律制度(du)建(jian)設已成(cheng)為(wei)新(xin)(xin)時(shi)代的(de)新(xin)(xin)要求(qiu)。

　　他指出，新(xin)(xin)證券(quan)法(fa)創新(xin)(xin)了(le)投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)保(bao)(bao)(bao)護的(de)體制機(ji)制。強(qiang)(qiang)化(hua)了(le)資(zi)本(ben)市(shi)場投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)保(bao)(bao)(bao)護理念，對(dui)資(zi)本(ben)市(shi)場公平(ping)有序運行(xing)具有直接的(de)指導作用；加強(qiang)(qiang)了(le)投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)保(bao)(bao)(bao)護事(shi)前預防與事(shi)后救濟的(de)聯(lian)接。首(shou)次在法(fa)律層(ceng)面建(jian)(jian)立(li)了(le)投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)適當性管(guan)理制度(du)，突出了(le)對(dui)投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)的(de)事(shi)前保(bao)(bao)(bao)護。完(wan)善了(le)資(zi)本(ben)市(shi)場多元化(hua)糾紛解決機(ji)制，確保(bao)(bao)(bao)調解、仲裁、訴訟有效銜接，同(tong)時建(jian)(jian)立(li)先行(xing)賠付、代(dai)表人訴訟等制度(du)。探索實施行(xing)政和(he)解制度(du)，為投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)維權(quan)(quan)提(ti)供多重路徑；提(ti)升了(le)資(zi)本(ben)市(shi)場違法(fa)違規懲戒力(li)度(du)。新(xin)(xin)證券(quan)法(fa)強(qiang)(qiang)化(hua)對(dui)投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)知情權(quan)(quan)、投(tou)(tou)票權(quan)(quan)、補償權(quan)(quan)等基(ji)本(ben)權(quan)(quan)利的(de)保(bao)(bao)(bao)護，歸(gui)納投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)合(he)法(fa)權(quan)(quan)益(yi)侵害行(xing)為的(de)模式、類型(xing)及(ji)構成要件，明確責(ze)(ze)任(ren)(ren)，通過大(da)幅增(zeng)加對(dui)證券(quan)違法(fa)行(xing)為的(de)處罰(fa)力(li)度(du)、完(wan)善證券(quan)違法(fa)刑事(shi)責(ze)(ze)任(ren)(ren)和(he)民(min)事(shi)賠償責(ze)(ze)任(ren)(ren)、強(qiang)(qiang)化(hua)證券(quan)市(shi)場禁入制度(du)、建(jian)(jian)立(li)誠信檔案規定等，顯著提(ti)高了(le)違法(fa)違規綜合(he)成本(ben)，嚴厲打擊(ji)懲治違法(fa)行(xing)為。

　　劉新華強調(diao)，在(zai)進(jin)一步發揮(hui)新證(zheng)券(quan)(quan)法(fa)(fa)的(de)(de)(de)綜合效(xiao)能(neng)上，一是(shi)(shi)應盡快推進(jin)公(gong)司法(fa)(fa)、刑法(fa)(fa)修(xiu)改，建(jian)立(li)起與新證(zheng)券(quan)(quan)法(fa)(fa)相配套的(de)(de)(de)法(fa)(fa)律(lv)(lv)體(ti)(ti)系，在(zai)法(fa)(fa)律(lv)(lv)層級形成(cheng)有(you)效(xiao)合力(li)，增強新證(zheng)券(quan)(quan)法(fa)(fa)實施(shi)效(xiao)果(guo)。二是(shi)(shi)不(bu)斷提升監管的(de)(de)(de)綜合執法(fa)(fa)力(li)。進(jin)一步完善違(wei)(wei)法(fa)(fa)資(zi)金查處、證(zheng)券(quan)(quan)凍結、查封制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)等執法(fa)(fa)手(shou)段的(de)(de)(de)具(ju)體(ti)(ti)實施(shi)流程。加大行(xing)政處罰(fa)的(de)(de)(de)精準(zhun)性，把(ba)上市(shi)(shi)公(gong)司實際(ji)控制(zhi)(zhi)(zhi)人(ren)(ren)作為監管重點。提升執法(fa)(fa)人(ren)(ren)員(yuan)適用法(fa)(fa)律(lv)(lv)、依法(fa)(fa)行(xing)政的(de)(de)(de)能(neng)力(li)和(he)水平，強化(hua)廉潔執法(fa)(fa)。三是(shi)(shi)持續提高市(shi)(shi)場主體(ti)(ti)法(fa)(fa)律(lv)(lv)責(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)。強化(hua)發行(xing)人(ren)(ren)和(he)上市(shi)(shi)公(gong)司的(de)(de)(de)信息披露(lu)義務、違(wei)(wei)法(fa)(fa)違(wei)(wei)規責(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)以(yi)及(ji)法(fa)(fa)人(ren)(ren)治理規范(fan)，完善退市(shi)(shi)制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)。加大對證(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司的(de)(de)(de)監管力(li)度(du)，壓實承銷商的(de)(de)(de)核查責(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)，并(bing)將責(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)落實直(zhi)接責(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)人(ren)(ren)員(yuan)。要(yao)強化(hua)投資(zi)者個人(ren)(ren)參與市(shi)(shi)場活動的(de)(de)(de)法(fa)(fa)律(lv)(lv)責(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)和(he)道德(de)責(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)，細化(hua)法(fa)(fa)律(lv)(lv)紅線(xian)及(ji)處罰(fa)責(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)。