中(zhong)證(zheng)網訊(xun)（記者 昝秀麗）證(zheng)監會10月14日披(pi)露的(de)一則(ze)行政處罰決定書顯示，證(zheng)監會對(dui)周德奮內幕交易北京金(jin)一文(wen)化(hua)發展股(gu)份(fen)有限公司(si)（以(yi)下簡稱金(jin)一文(wen)化(hua)）股(gu)票行為進行了立(li)案調(diao)查、審理(li)，證(zheng)監會決定：責令周德奮依(yi)法處理(li)非法持(chi)有的(de)證(zheng)券，并處以(yi)60萬元的(de)罰款。

　　行(xing)(xing)政處(chu)罰決定(ding)書披露(lu)了(le)(le)內(nei)幕信息形成與公(gong)(gong)開(kai)過程。金一文(wen)(wen)化(hua)(hua)根(gen)據公(gong)(gong)司(si)戰(zhan)略發展(zhan)，一直在進行(xing)(xing)產(chan)業(ye)鏈的(de)布局，為公(gong)(gong)司(si)未來(lai)(lai)發展(zhan)儲備戰(zhan)略收購標的(de)。2015年以來(lai)(lai)，金一文(wen)(wen)化(hua)(hua)董事長(chang)鐘某(mou)接觸了(le)(le)深圳(zhen)市卡尼珠寶首飾(shi)有限(xian)公(gong)(gong)司(si)（以下簡(jian)稱卡尼珠寶）、成都(dou)天鑫(xin)洋金業(ye)有限(xian)責(ze)任(ren)公(gong)(gong)司(si)（以下簡(jian)稱成都(dou)天鑫(xin)洋）等多家公(gong)(gong)司(si)，進行(xing)(xing)一系列收購談判，推進金一文(wen)(wen)化(hua)(hua)重大重組。

　　2015年(nian)4月(yue)(yue)份，經(jing)鐘(zhong)(zhong)某(mou)(mou)(mou)好友、深圳市粵豪(hao)珠寶有(you)限公(gong)司(si)(si)（以下簡稱粵豪(hao)珠寶）總裁周德(de)奮介紹，鐘(zhong)(zhong)某(mou)(mou)(mou)接觸了(le)成都(dou)天(tian)(tian)鑫洋(yang)，成都(dou)天(tian)(tian)鑫洋(yang)實際(ji)控制人楊某(mou)(mou)(mou)表(biao)示有(you)意(yi)(yi)向合作。2015年(nian)5月(yue)(yue)上旬，鐘(zhong)(zhong)某(mou)(mou)(mou)與卡(ka)(ka)尼珠寶控股公(gong)司(si)(si)深圳市卡(ka)(ka)尼小額貸款有(you)限公(gong)司(si)(si)（以下簡稱卡(ka)(ka)尼小貸）達(da)成收購意(yi)(yi)向。2015年(nian)6月(yue)(yue)初(chu)，鐘(zhong)(zhong)某(mou)(mou)(mou)和卡(ka)(ka)尼珠寶、成都(dou)天(tian)(tian)鑫洋(yang)以及另一(yi)家公(gong)司(si)(si)都(dou)達(da)成了(le)收購意(yi)(yi)向。2015年(nian)6月(yue)(yue)8日，鐘(zhong)(zhong)某(mou)(mou)(mou)與金一(yi)文(wen)化(hua)財(cai)務總監范某(mou)(mou)(mou)鋒(feng)溝通相關公(gong)司(si)(si)情況并請(qing)其從技術(shu)上思(si)考如何完成收購；7月(yue)(yue)初(chu)，鐘(zhong)(zhong)某(mou)(mou)(mou)又談(tan)妥(tuo)了(le)另外(wai)兩個項目。在(zai)談(tan)判(pan)過程中，鐘(zhong)(zhong)某(mou)(mou)(mou)讓范某(mou)(mou)(mou)鋒(feng)對相關標的企業進行估值對價測算。金一(yi)文(wen)化(hua)在(zai)2015年(nian)7月(yue)(yue)7日發布重大(da)事項停(ting)牌公(gong)告。隨(sui)后中介進場，否定了(le)成都(dou)天(tian)(tian)鑫洋(yang)等三個項目。此外(wai)還有(you)一(yi)家公(gong)司(si)(si)未能談(tan)攏(long)。

　　2015年8月(yue)6日，金一(yi)文(wen)化(hua)(hua)發布(bu)公(gong)告稱(cheng)7月(yue)7日停(ting)牌籌(chou)劃的重(zhong)大(da)事項為重(zhong)大(da)資產重(zhong)組。10月(yue)13日，金一(yi)文(wen)化(hua)(hua)公(gong)告了《北京金一(yi)文(wen)化(hua)(hua)發展股份有(you)限公(gong)司重(zhong)大(da)資產購買報告書(shu)（草案）》及其摘(zhai)要等(deng)內容，收購標的為卡尼(ni)小貸(dai)，交(jiao)易(yi)對價為48,000萬(wan)元。10月(yue)21日金一(yi)文(wen)化(hua)(hua)復牌。

　　金一文(wen)化為了(le)實施(shi)戰略布局，擬(ni)收(shou)購(gou)(gou)成(cheng)都天(tian)鑫(xin)洋(yang)、卡尼(ni)小(xiao)貸(dai)等標的并(bing)最終完成(cheng)收(shou)購(gou)(gou)卡尼(ni)小(xiao)貸(dai)的一系(xi)列重(zhong)大重(zhong)組事(shi)項(xiang)屬于(yu)(yu)2005年《證(zheng)券(quan)法》第(di)(di)六十(shi)七條(tiao)(tiao)第(di)(di)二款第(di)(di)二項(xiang)所述(shu)“公(gong)司的重(zhong)大投(tou)資行為”，構(gou)成(cheng)2005年《證(zheng)券(quan)法》第(di)(di)七十(shi)五條(tiao)(tiao)第(di)(di)二款第(di)(di)一項(xiang)所述(shu)內(nei)(nei)幕信(xin)(xin)(xin)息(xi)。該內(nei)(nei)幕信(xin)(xin)(xin)息(xi)不(bu)晚于(yu)(yu)2015年4月30日形成(cheng)，公(gong)開于(yu)(yu)8月6日。鐘某、周德(de)奮等人(ren)為內(nei)(nei)幕信(xin)(xin)(xin)息(xi)知(zhi)情人(ren)，鐘某、周德(de)奮不(bu)晚于(yu)(yu)2015年4月30日知(zhi)悉內(nei)(nei)幕信(xin)(xin)(xin)息(xi)。

　　周(zhou)德奮(fen)知悉(xi)內幕信息的具(ju)體情況方面，周(zhou)德奮(fen)和鐘某相(xiang)識多年，私人關系比(bi)較(jiao)好，有業務往來，粵豪珠寶(bao)是金一文(wen)化的主(zhu)要供貨商之一。

　　2015年以來(lai)，金(jin)一(yi)文(wen)化(hua)(hua)(hua)董事長鐘某(mou)(mou)為了(le)實施(shi)金(jin)一(yi)文(wen)化(hua)(hua)(hua)的戰略布局，進行一(yi)系列收購(gou)談(tan)判(pan)，推進金(jin)一(yi)文(wen)化(hua)(hua)(hua)重大(da)重組，周德(de)(de)奮(fen)(fen)介(jie)紹(shao)過(guo)不少(shao)資產給鐘某(mou)(mou)，包(bao)括成都天鑫洋。2015年4月份鐘某(mou)(mou)跟成都天鑫洋的楊某(mou)(mou)談(tan)判(pan)收購(gou)合作時，周德(de)(de)奮(fen)(fen)也在現場。

　　2015年(nian)6-7月份，周(zhou)德(de)奮與鐘(zhong)某、卡尼珠寶董事長(chang)黃(huang)某堅在(zai)一起吃飯時，周(zhou)德(de)奮問(wen)起鐘(zhong)某最近收(shou)購資產(chan)的情況，是否順利，鐘(zhong)某說到(dao)還行(xing)，并感謝周(zhou)德(de)奮推薦資產(chan)；此外(wai)，三人還聊到(dao)金一文化與卡尼小貸合作的事情。

　　周德奮(fen)和鐘某頻繁見面、通話聯絡，談業務發(fa)展、談戰略(lve)，因此周德奮(fen)清楚金一(yi)文(wen)化要進行一(yi)系列(lie)的(de)資(zi)(zi)產整合(he)、資(zi)(zi)產收(shou)購、資(zi)(zi)產重(zhong)組(zu)的(de)發(fa)展戰略(lve)。同時(shi)，通過推薦(jian)收(shou)購標的(de)以及此后向鐘某詢問收(shou)購資(zi)(zi)產的(de)情況，周德奮(fen)知(zhi)悉金一(yi)文(wen)化擬(ni)收(shou)購成都天鑫洋、卡(ka)尼小(xiao)(xiao)貸等標的(de)并最終完(wan)成收(shou)購卡(ka)尼小(xiao)(xiao)貸的(de)一(yi)系列(lie)重(zhong)大(da)重(zhong)組(zu)事(shi)項的(de)內(nei)幕信(xin)息。

　　根(gen)據調取的社會(hui)保險資料，楊某(mou)紅、范某(mou)璇、吳某(mou)生、陳某(mou)美等四人(ren)(ren)均為粵豪珠寶員(yuan)工，周德奮(fen)實際(ji)控制(zhi)上述四人(ren)(ren)證(zheng)(zheng)券(quan)賬(zhang)(zhang)戶(hu)交易(yi)“金(jin)一文(wen)化”。截至2018年10月(yue)29日(ri)，上述四個證(zheng)(zheng)券(quan)賬(zhang)(zhang)戶(hu)均未賣出(chu)所持(chi)有的“金(jin)一文(wen)化”股票，賬(zhang)(zhang)面虧(kui)損合計108,364,822.52元。周德奮(fen)控制(zhi)多個證(zheng)(zheng)券(quan)賬(zhang)(zhang)戶(hu)交易(yi)“金(jin)一文(wen)化”行為明顯異常。

　　根據有關(guan)規定(ding)，周德(de)奮是證券交(jiao)易(yi)內幕(mu)信息的(de)知情人(ren)。

　　周(zhou)(zhou)德奮(fen)(fen)和鐘(zhong)某頻繁見面、通話聯絡，談業(ye)務發展、談戰略，因(yin)此周(zhou)(zhou)德奮(fen)(fen)清楚金(jin)(jin)一(yi)文(wen)(wen)化要進行一(yi)系列的(de)(de)資產(chan)整合、資產(chan)收(shou)(shou)購、資產(chan)重組(zu)的(de)(de)發展戰略。同時(shi)，通過推薦收(shou)(shou)購標的(de)(de)以及此后向鐘(zhong)某詢問(wen)收(shou)(shou)購資產(chan)的(de)(de)情況，周(zhou)(zhou)德奮(fen)(fen)知(zhi)悉金(jin)(jin)一(yi)文(wen)(wen)化擬收(shou)(shou)購成都天鑫洋、卡尼(ni)小(xiao)貸等(deng)標的(de)(de)并(bing)最終(zhong)完成收(shou)(shou)購卡尼(ni)小(xiao)貸的(de)(de)一(yi)系列重大重組(zu)事項(xiang)的(de)(de)內(nei)幕信(xin)息(xi)。在(zai)內(nei)幕信(xin)息(xi)公開前，周(zhou)(zhou)德奮(fen)(fen)指(zhi)令其(qi)原秘(mi)書鐘(zhong)某1操作(zuo)“楊某紅”等(deng)四(si)個證券賬(zhang)戶買入金(jin)(jin)一(yi)文(wen)(wen)化股(gu)票共計2,143,773股(gu)，成交(jiao)金(jin)(jin)額(e)144,831,970.87元，相關證券賬(zhang)戶交(jiao)易(yi)明顯異常，且無合理解釋。

　　周德奮(fen)的(de)上述(shu)行(xing)(xing)為違反(fan)了2005年《證券(quan)法(fa)》第(di)七(qi)十六(liu)條第(di)一(yi)款的(de)規定，構(gou)成2005年《證券(quan)法(fa)》第(di)二(er)百零二(er)條所(suo)述(shu)的(de)“證券(quan)交易內幕信息的(de)知情人或者(zhe)非法(fa)獲取(qu)內幕信息的(de)人，在涉及證券(quan)的(de)發行(xing)(xing)、交易或者(zhe)其他對證券(quan)的(de)價(jia)格有(you)重(zhong)大影響的(de)信息公(gong)開前，買賣該證券(quan)”的(de)行(xing)(xing)為。