中證網訊（記者 昝(zan)秀(xiu)麗）廣東(dong)證監(jian)局(ju)(ju)網站(zhan)11月2日披露的一(yi)則行(xing)政(zheng)處罰決定書顯示，廣東(dong)證監(jian)局(ju)(ju)對喻(yu)筠內幕交易海立股(gu)份股(gu)票行(xing)為進行(xing)了立案調查、審理，廣東(dong)證監(jian)局(ju)(ju)決定：沒(mei)收喻(yu)筠違法所得(de)921,706.02元，并處2,765,118.06元罰款。

　　行政(zheng)處罰決(jue)定(ding)書(shu)披(pi)露(lu)了內幕信息(xi)的(de)形成與(yu)公(gong)開過程。2018年(nian)4月20日(ri)，格力電(dian)器(qi)(qi)董(dong)事長董(dong)某珠(zhu)告知時任公(gong)司副總裁、董(dong)事會秘書(shu)望某東(dong)，希望通過繼續增(zeng)持(chi)(chi)“海(hai)立(li)股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)”，實現降低持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)成本、增(zeng)加持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)話語權目的(de)。同日(ri)，格力電(dian)器(qi)(qi)召開總經理辦公(gong)會議，考(kao)慮繼續增(zeng)持(chi)(chi)“海(hai)立(li)股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)”，參(can)加人員(yuan)有董(dong)某珠(zhu)、望某東(dong)、劉(liu)某等(deng)人。會后，望某東(dong)要求(qiu)廖某雄(xiong)、李某晶負(fu)責在(zai)二(er)(er)級市場(chang)增(zeng)持(chi)(chi)“海(hai)立(li)股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)”事宜。2018年(nian)4月23日(ri)至7月4日(ri)，廖某雄(xiong)、李某晶操作格力電(dian)器(qi)(qi)證券賬戶在(zai)二(er)(er)級市場(chang)持(chi)(chi)續增(zeng)持(chi)(chi)“海(hai)立(li)股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)”。2018年(nian)7月5日(ri)，海(hai)立(li)股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)披(pi)露(lu)《簡式權益變動報(bao)告書(shu)》稱，格力電(dian)器(qi)(qi)通過二(er)(er)級市場(chang)集中競價方式持(chi)(chi)續增(zeng)持(chi)(chi)“海(hai)立(li)股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)”，持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)比例由5%變更為10%。

　　綜上，格力電(dian)器作為持有“海(hai)立股份”5%股份的股東，籌劃并實施增持“海(hai)立股份”，使(shi)其持股比例由(you)5%變更為10%的事項(xiang)，構成2005年《證(zheng)券法(fa)》第(di)(di)六十(shi)七條(tiao)第(di)(di)二(er)(er)款第(di)(di)八項(xiang)所(suo)稱重大事件，屬(shu)于2005年《證(zheng)券法(fa)》第(di)(di)七十(shi)五條(tiao)第(di)(di)二(er)(er)款第(di)(di)一項(xiang)所(suo)指的內(nei)幕(mu)信(xin)息(xi)。內(nei)幕(mu)信(xin)息(xi)敏感期(qi)為2018年4月(yue)20日(ri)至7月(yue)5日(ri)，望(wang)某(mou)東為內(nei)幕(mu)信(xin)息(xi)知情人(ren)，不(bu)晚于2018年4月(yue)20日(ri)知悉該內(nei)幕(mu)信(xin)息(xi)。

　　喻(yu)筠內(nei)幕交(jiao)易(yi)“海立(li)股(gu)(gu)份(fen)(fen)”情況方面(mian)，“喻(yu)筠”國金(jin)證(zheng)券(quan)賬(zhang)戶(hu)(hu)于2017年6月(yue)22日開立(li)，賬(zhang)戶(hu)(hu)交(jiao)易(yi)資金(jin)來源于喻(yu)筠多年工作積累(lei)的家庭收入(ru)，由其本(ben)人實際控(kong)制和決策(ce)。2018年5月(yue)30日至(zhi)7月(yue)2日期間，該(gai)賬(zhang)戶(hu)(hu)合計(ji)買入(ru)“海立(li)股(gu)(gu)份(fen)(fen)”930,300股(gu)(gu)，買入(ru)金(jin)額(e)(e)10,029,860元(yuan)。2018年6月(yue)27日至(zhi)7月(yue)9日期間，“喻(yu)筠”賬(zhang)戶(hu)(hu)合計(ji)賣出“海立(li)股(gu)(gu)份(fen)(fen)”930,300股(gu)(gu)，賣出金(jin)額(e)(e)10,902,383.84元(yuan)。經(jing)證(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)所計(ji)算，相關交(jiao)易(yi)盈(ying)利(li)金(jin)額(e)(e)為935,732.14元(yuan)，扣除股(gu)(gu)息紅利(li)稅14,026.12元(yuan)后(hou)，獲利(li)921,706.02元(yuan)。

　　喻筠(yun)與(yu)(yu)內(nei)幕(mu)信息知(zhi)情人(ren)望某東關系(xi)密切，二人(ren)在內(nei)幕(mu)信息敏感期內(nei)存在4次電話聯系(xi)，且喻筠(yun)在與(yu)(yu)案外其他(ta)人(ren)微信聊(liao)天時，明(ming)確提及“有錢買海立，明(ming)天公告了”。

　　喻筠交(jiao)易(yi)“海立股(gu)份”的(de)資金(jin)變化(hua)(hua)、買(mai)入(ru)時間與內幕(mu)信(xin)息的(de)形成、變化(hua)(hua)和公(gong)開時間基(ji)本(ben)一致；“喻筠”賬戶在內幕(mu)信(xin)息敏感期(qi)內集中(zhong)交(jiao)易(yi)“海立股(gu)份”，交(jiao)易(yi)金(jin)額逐(zhu)步(bu)放(fang)大，買(mai)入(ru)意志持續加強，交(jiao)易(yi)行(xing)為明顯異常(chang)。喻筠對上述異常(chang)交(jiao)易(yi)行(xing)為不(bu)能(neng)提供正當理(li)由或(huo)合理(li)解釋。

　　以(yi)上事(shi)實，有相(xiang)關(guan)公(gong)告、會議紀要、相(xiang)關(guan)人員詢問筆(bi)錄、微(wei)信記錄、銀(yin)行及證券賬(zhang)戶(hu)資料等證據(ju)證明，足以(yi)認定。

　　喻筠的(de)(de)上述行(xing)為(wei)違反了2005年《證券法》第七十(shi)三(san)條、第七十(shi)六(liu)條第一款的(de)(de)規(gui)定，構成(cheng)2005年《證券法》第二(er)百零二(er)條所述的(de)(de)內(nei)幕交(jiao)易行(xing)為(wei)。