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證監會:將持續督促證券公司合規展業 切實保護投資者合法權益

昝秀麗中國證券報·中證網

  中證(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)(wang)訊(記者 昝秀(xiu)麗)4月7日(ri),證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)(jian)會(hui)通過(guo)人民網(wang)(wang)《領導留言板(ban)》答復網(wang)(wang)友(you)關于嚴厲(li)打擊證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司收費薦股亂(luan)象(xiang)的(de)建議時指出(chu),如(ru)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司從(cong)事(shi)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)投資顧問業務(wu)違反(fan)相關規(gui)定(ding),存在(zai)虛假、誤(wu)導性宣(xuan)傳,或存在(zai)實(shi)際提供的(de)服(fu)務(wu)與(yu)服(fu)務(wu)協議約定(ding)不(bu)一致(zhi)等情況(kuang),證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)(jian)會(hui)將依法(fa)予(yu)以嚴厲(li)打擊。

  證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)會表示,根據證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)法第(di)120條,證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公司經核準可(ke)以依法開展證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)投(tou)(tou)資(zi)(zi)咨詢(xun)業務(wu)。《證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)投(tou)(tou)資(zi)(zi)顧問(wen)業務(wu)暫(zan)行規定(ding)》明確(que)規定(ding),證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)投(tou)(tou)資(zi)(zi)顧問(wen)業務(wu)是證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)投(tou)(tou)資(zi)(zi)咨詢(xun)業務(wu)的(de)(de)(de)一(yi)種基本(ben)形式,證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公司開展證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)投(tou)(tou)資(zi)(zi)顧問(wen)業務(wu)過程中“禁(jin)止對服務(wu)能力和過往(wang)業績進行虛假、不實(shi)、誤(wu)導性的(de)(de)(de)營銷宣傳,禁(jin)止以任何(he)方(fang)式承諾或(huo)者(zhe)保證(zheng)(zheng)(zheng)投(tou)(tou)資(zi)(zi)收益”,且“提供證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)投(tou)(tou)資(zi)(zi)顧問(wen)服務(wu),應當(dang)與客戶簽(qian)訂證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)投(tou)(tou)資(zi)(zi)顧問(wen)服務(wu)協(xie)議(yi)”,并在協(xie)議(yi)中明確(que)“當(dang)事(shi)人的(de)(de)(de)權利(li)義務(wu)、服務(wu)的(de)(de)(de)內容和方(fang)式、證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)投(tou)(tou)資(zi)(zi)顧問(wen)的(de)(de)(de)職責(ze)和禁(jin)止行為”等事(shi)項。

  證監會(hui)指(zhi)出,如(ru)證券(quan)公(gong)司從事證券(quan)投(tou)資顧問業務(wu)違反上述規定(ding),存在(zai)虛假、誤(wu)導性宣傳,或(huo)存在(zai)實際提供的服(fu)務(wu)與服(fu)務(wu)協(xie)議約定(ding)不一致等情況,證監會(hui)將依法(fa)予以嚴厲(li)打擊。后續,證監會(hui)將持續督促(cu)證券(quan)公(gong)司合規展業,切實保護投(tou)資者合法(fa)權益。

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