中(zhong)證(zheng)網(wang)訊（記者 昝(zan)秀麗）證(zheng)監會(hui)網(wang)站4月23日更新的(de)一(yi)則行政處罰決(jue)(jue)定(ding)書顯(xian)示(shi)(shi)，證(zheng)監會(hui)對黃建(jian)(jian)雄(xiong)證(zheng)券從業人員違法持(chi)有、買賣股票(piao)一(yi)案進行了立案調查、審理，決(jue)(jue)定(ding)責令(ling)黃建(jian)(jian)雄(xiong)依法處理非法持(chi)有的(de)股票(piao)，沒(mei)收黃建(jian)(jian)雄(xiong)違法所得3,081,387.26元，并處以900萬元罰款。同日公布(bu)的(de)市場禁入(ru)決(jue)(jue)定(ding)書顯(xian)示(shi)(shi)，證(zheng)監會(hui)決(jue)(jue)定(ding)對黃建(jian)(jian)雄(xiong)采(cai)取3年證(zheng)券市場禁入(ru)措施(shi)。

　　黃(huang)建(jian)雄(xiong)2009年(nian)6月到(dao)國(guo)(guo)金證(zheng)(zheng)券(quan)成(cheng)(cheng)都(dou)營(ying)(ying)(ying)銷(xiao)總部(bu)工(gong)作(zuo)，與國(guo)(guo)金證(zheng)(zheng)券(quan)簽訂了勞動(dong)合同，2009年(nian)至2012年(nian)，黃(huang)建(jian)雄(xiong)在(zai)國(guo)(guo)金證(zheng)(zheng)券(quan)成(cheng)(cheng)都(dou)營(ying)(ying)(ying)銷(xiao)總部(bu)任客戶(hu)經理，2012年(nian)至2019年(nian)3月先后在(zai)國(guo)(guo)金證(zheng)(zheng)券(quan)成(cheng)(cheng)都(dou)雙元街營(ying)(ying)(ying)業(ye)部(bu)、成(cheng)(cheng)都(dou)東(dong)城根街營(ying)(ying)(ying)業(ye)部(bu)工(gong)作(zuo)，擔任投(tou)資顧問(wen)一職(zhi)。黃(huang)建(jian)雄(xiong)2010年(nian)4月28日(ri)取得(de)一般證(zheng)(zheng)券(quan)業(ye)務(wu)資格證(zheng)(zheng)書(shu)，2017年(nian)8月8日(ri)取得(de)證(zheng)(zheng)券(quan)投(tou)資咨詢業(ye)務(wu)（投(tou)資顧問(wen)）資格證(zheng)(zheng)書(shu)。黃(huang)建(jian)雄(xiong)屬于證(zheng)(zheng)券(quan)從業(ye)人員(yuan)。

　　行(xing)政處罰(fa)決定書介(jie)紹了(le)黃建雄獲取特定客(ke)戶交(jiao)易信(xin)息(xi)的(de)(de)(de)情況。國金證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)經紀業務集(ji)(ji)中交(jiao)易系統(tong)采(cai)用外購(gou)的(de)(de)(de)恒(heng)生電子股份(fen)有限(xian)公司開發的(de)(de)(de)UF2.0集(ji)(ji)中交(jiao)易系統(tong)。2014年(nian)，因(yin)集(ji)(ji)中交(jiao)易系統(tong)周末測試需要，國金證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)信(xin)息(xi)技術(shu)部(bu)運行(xing)維護一部(bu)員(yuan)工(gong)陳某賢申請了(le)恒(heng)生集(ji)(ji)中交(jiao)易系統(tong)176操作員(yuan)賬號，該賬號具有較大范(fan)圍查詢(xun)權限(xian)，可通(tong)過篩選(xuan)交(jiao)易時(shi)間(jian)、交(jiao)易證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)品種等條(tiao)件實時(shi)查詢(xun)國金證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)全部(bu)客(ke)戶賬戶的(de)(de)(de)基本信(xin)息(xi)、任意時(shi)段(duan)的(de)(de)(de)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)委托明(ming)細、成(cheng)交(jiao)明(ming)細、股票(piao)持倉、結(jie)賬單等數(shu)據(ju)。

　　2015年(nian)(nian)12月28日(ri)，黃建雄利(li)用(yong)國金(jin)證券(quan)恒生集(ji)中交易系統(tong)176操(cao)(cao)作(zuo)員(yuan)(yuan)(yuan)賬(zhang)(zhang)(zhang)號和(he)密碼設置(zhi)簡(jian)單(dan)的漏(lou)洞，通過私下(xia)測試獲取了(le)176操(cao)(cao)作(zuo)員(yuan)(yuan)(yuan)賬(zhang)(zhang)(zhang)號和(he)密碼。此后(hou)(hou)，黃建雄頻繁(fan)登錄(lu)176操(cao)(cao)作(zuo)員(yuan)(yuan)(yuan)賬(zhang)(zhang)(zhang)號。2017年(nian)(nian)春節（2017年(nian)(nian)1月28日(ri)）后(hou)(hou)，黃建雄利(li)用(yong)176操(cao)(cao)作(zuo)員(yuan)(yuan)(yuan)賬(zhang)(zhang)(zhang)號權限查(cha)詢國金(jin)證券(quan)客戶(hu)(hu)(hu)的證券(quan)賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)，經(jing)多次統(tong)計驗證歷(li)史盈利(li)的概率(lv)，篩(shai)選(xuan)出“李(li)某軍(jun)”“陸某均”“謝某”“梁某軒”“彭某”“朱(zhu)某”等6個賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)（以下(xia)稱標(biao)的賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)組）后(hou)(hou)，長期跟蹤標(biao)的賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)組買賣股票信息。

　　黃(huang)建(jian)雄(xiong)通過李某(mou)1控(kong)制使用黃(huang)某(mou)權、李某(mou)1、李某(mou)2、唐某(mou)名下證券賬戶交易相關股票方面(mian)，李某(mou)1是黃(huang)建(jian)雄(xiong)的(de)妻(qi)子，黃(huang)某(mou)權是黃(huang)建(jian)雄(xiong)的(de)父(fu)親，李某(mou)2是李某(mou)1的(de)弟(di)弟(di)，唐某(mou)是李某(mou)2的(de)妻(qi)子。

　　2017年(nian)(nian)3月至2019年(nian)(nian)3月，李某1賬戶組稍晚于(yu)標的賬戶組1至2個交易(yi)日趨(qu)同交易(yi)股(gu)票46只，趨(qu)同交易(yi)成交金額(e)229,472,675.33元(yuan)，趨(qu)同買(mai)入股(gu)票金額(e)119,827,038.29元(yuan)，賣出股(gu)票金額(e)109,645,637.04元(yuan)，趨(qu)同交易(yi)獲利(li)3,081,387.26元(yuan)。

　　李(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)1賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)組(zu)的(de)(de)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)和黃建雄(xiong)(xiong)跟蹤(zong)的(de)(de)標的(de)(de)賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)組(zu)的(de)(de)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)長期(qi)具有趨同(tong)性(xing)，且(qie)部分趨同(tong)買(mai)(mai)入(ru)(ru)(ru)(ru)與(yu)跟蹤(zong)賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)買(mai)(mai)入(ru)(ru)(ru)(ru)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)的(de)(de)時間(jian)間(jian)隔(ge)極短(duan)，有的(de)(de)僅間(jian)隔(ge)幾分鐘。李(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)1賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)組(zu)趨同(tong)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)時間(jian)與(yu)黃建雄(xiong)(xiong)登陸176操(cao)作員(yuan)賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)號的(de)(de)時間(jian)高(gao)度吻合。李(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)1賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)組(zu)趨同(tong)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)股(gu)(gu)(gu)票46只(zhi)，平均(jun)每(mei)只(zhi)股(gu)(gu)(gu)票買(mai)(mai)入(ru)(ru)(ru)(ru)金(jin)額(e)約為260.5萬(wan)元，李(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)1賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)組(zu)自開戶(hu)(hu)(hu)至2019年2月，買(mai)(mai)入(ru)(ru)(ru)(ru)股(gu)(gu)(gu)票268只(zhi)（剔除打新股(gu)(gu)(gu)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)及其(qi)他交(jiao)易(yi)(yi)(yi)），平均(jun)每(mei)只(zhi)股(gu)(gu)(gu)票買(mai)(mai)入(ru)(ru)(ru)(ru)金(jin)額(e)約為158.6萬(wan)元。李(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)1賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)組(zu)趨同(tong)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)部分的(de)(de)單(dan)只(zhi)股(gu)(gu)(gu)票平均(jun)買(mai)(mai)入(ru)(ru)(ru)(ru)金(jin)額(e)相(xiang)比李(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)1賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)組(zu)整體上(shang)單(dan)只(zhi)股(gu)(gu)(gu)票的(de)(de)平均(jun)買(mai)(mai)入(ru)(ru)(ru)(ru)金(jin)額(e)有所放大。李(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)1對前述趨同(tong)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)情況(kuang)無合理解釋。黃建雄(xiong)(xiong)承認(ren)將客戶(hu)(hu)(hu)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)信息(xi)告(gao)知李(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)1，李(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)1承認(ren)黃建雄(xiong)(xiong)向其(qi)“推薦”過股(gu)(gu)(gu)票。綜(zong)上(shang)，李(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)1賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)組(zu)趨同(tong)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)系由黃建雄(xiong)(xiong)向李(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)1傳達(da)指令，由李(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)1具體執(zhi)行。

　　黃建雄(xiong)作為(wei)證券(quan)從業人(ren)員，在(zai)獲(huo)取任職單位特定客戶(hu)證券(quan)賬(zhang)戶(hu)交易信息后，通過妻子(zi)李某1使用黃某權、李某1、李某2、唐某名下證券(quan)賬(zhang)戶(hu)與客戶(hu)趨(qu)同交易股(gu)票(piao)，其行為(wei)違反(fan)了2005年《證券(quan)法》第四十三條第一(yi)款的(de)規定，構(gou)成第一(yi)百九(jiu)十九(jiu)條所(suo)述違法行為(wei)。