“主動(dong)(dong)(dong)作為，推動(dong)(dong)(dong)資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)(chang)服務(wu)海(hai)南(nan)(nan)自貿(mao)港建設(she)取(qu)得積極成效。”近日，海(hai)南(nan)(nan)證(zheng)監局(ju)相關負(fu)責人在接受上海(hai)證(zheng)券(quan)報記者(zhe)專(zhuan)訪(fang)時(shi)表示，海(hai)南(nan)(nan)自貿(mao)港建設(she)五年來，海(hai)南(nan)(nan)證(zheng)監局(ju)推動(dong)(dong)(dong)資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)(chang)服務(wu)實體經濟、提高資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)(chang)開(kai)放水平、營(ying)造良(liang)好資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)(chang)生態(tai)。

　　海南(nan)證監局(ju)表(biao)示(shi)，下一步，將緊緊圍繞全面注(zhu)冊制改革(ge)和海南(nan)自(zi)貿港(gang)建設(she)，結合監管轉型主動擔當作(zuo)為，多措并舉提(ti)高上市公司質(zhi)量，推動全面注(zhu)冊制改革(ge)在(zai)海南(nan)轄區走深走實。

　　服務海南自貿港建設取得實效

　　在(zai)推(tui)動服務(wu)實(shi)體經濟方面(mian)，海(hai)南證監(jian)局支持企業(ye)多元融(rong)資(zi)、持續推(tui)動“保(bao)險+期貨”提質擴面(mian)、支持豐富金融(rong)體系。

　　2018年以來，海南首(shou)發上市2家公(gong)司(si)，實現科創板公(gong)司(si)“零(ling)的突破”，企業通過資本市場融資849.30億(yi)元，有力支持了主導(dao)產業發展和重(zhong)大項目建(jian)設(she)。綠色鄉村振興公(gong)司(si)債券、知(zhi)識(shi)產權證券化產品等多個全(quan)國“首(shou)單(dan)”落地。

　　五年來，海(hai)南(nan)實現(xian)公募基金法人機(ji)構(gou)“零的突破”，新設各類證券基金期(qi)貨(huo)公司分支機(ji)構(gou)38家，私募基金管理(li)人數量增(zeng)長近14倍。海(hai)南(nan)證監局還協調設立海(hai)南(nan)特色(se)農(nong)產(chan)品(pin)期(qi)貨(huo)品(pin)種(zhong)“20號膠”，并成(cheng)為國(guo)際化期(qi)貨(huo)品(pin)種(zhong)；推動設立天然(ran)橡膠、20號膠、原油等5家期(qi)貨(huo)交割庫(ku)，促進海(hai)南(nan)特色(se)產(chan)業發展。

　　在(zai)提高資本市(shi)場(chang)開放水平方面，海(hai)(hai)南(nan)證(zheng)監局(ju)支持海(hai)(hai)南(nan)自貿港企業(ye)(ye)在(zai)境(jing)外(wai)(wai)發行股(gu)(gu)票(piao)，中海(hai)(hai)石油化(hua)學股(gu)(gu)份有限(xian)公司(si)境(jing)內未上市(shi)股(gu)(gu)份實現在(zai)H股(gu)(gu)全(quan)流(liu)通(tong)；境(jing)外(wai)(wai)證(zheng)券(quan)基金期(qi)貨專業(ye)(ye)人才從業(ye)(ye)特別(bie)程序已在(zai)海(hai)(hai)南(nan)落地，40余名符(fu)合條件的境(jing)外(wai)(wai)人士開立證(zheng)券(quan)賬(zhang)戶并參與境(jing)內A股(gu)(gu)證(zheng)券(quan)投資。

　　海南證監(jian)局(ju)持(chi)續營(ying)造良(liang)好資(zi)本市(shi)場生態(tai)，強(qiang)化風險防控和監(jian)管(guan)執法(fa)。五年來，累計出具行(xing)政(zheng)監(jian)管(guan)措施(shi)107件(jian)，從嚴(yan)打擊信息(xi)披露等違(wei)法(fa)違(wei)規行(xing)為，作出各(ge)類行(xing)政(zheng)處罰17件(jian)，罰沒(mei)金額合計1.12億(yi)元，推動14家(jia)上(shang)市(shi)公司化解高比例質押風險，風險類上(shang)市(shi)公司凈化解率46%，持(chi)續推進私募基金風險分類整治與“僵尸機構”清理(li)。

　　此外，海(hai)南證監局聯合海(hai)南地方金(jin)融監管(guan)等部門，建立(li)依(yi)法從(cong)嚴打擊證券(quan)違法活動協(xie)作機制，強化(hua)投資(zi)者保護，指導創建轄區(qu)首家國家級投教基地，與海(hai)口(kou)中院等部門聯合建立(li)證券(quan)期(qi)貨糾紛(fen)多元(yuan)化(hua)解機制和小額速調(diao)機制。

　　推動上市公司高質量發展

　　“在推動(dong)提(ti)高(gao)海南(nan)轄區上(shang)市(shi)公(gong)司質量方面(mian)，將貫徹(che)落實新(xin)一(yi)輪推動(dong)提(ti)高(gao)上(shang)市(shi)公(gong)司質量三年行動(dong)方案。”海南(nan)證監(jian)局表示。

　　在促進增量優(you)化(hua)方面(mian)，海(hai)南(nan)證監局將用(yong)好(hao)(hao)全面(mian)注冊制改革機遇，嚴格(ge)落實(shi)輔導監管(guan)要求，支持和推(tui)動海(hai)南(nan)的優(you)質企業(ye)上(shang)市，把好(hao)(hao)“入口關(guan)”。不斷(duan)優(you)化(hua)服務舉(ju)措，做好(hao)(hao)“溝通員”“調研員”“輔導員”，聯合(he)開展上(shang)市資源摸底工作，加強對重點(dian)領域企業(ye)的擬(ni)上(shang)市輔導和培訓(xun)力(li)度，形成工作合(he)力(li)。

　　自(zi)海(hai)(hai)(hai)(hai)南省出臺(tai)“尖峰嶺”上市公(gong)司培育專項行(xing)動計劃以來，海(hai)(hai)(hai)(hai)南證監局支持(chi)配合海(hai)(hai)(hai)(hai)南省地(di)方(fang)金融監督(du)管理局，調(diao)研摸排(pai)轄區(qu)擬上市企(qi)業(ye)資源。目前，海(hai)(hai)(hai)(hai)南轄區(qu)企(qi)業(ye)上市（掛牌）后(hou)備(bei)資源庫(ku)已建立(li)，首批入(ru)庫(ku)14家企(qi)業(ye)，并配合對后(hou)備(bei)庫(ku)企(qi)業(ye)進行(xing)更新。

　　“在加強(qiang)監(jian)管(guan)(guan)(guan)轉型(xing)方面，優化(hua)監(jian)管(guan)(guan)(guan)方式方法。”海南證監(jian)局表示(shi)，將充分(fen)發(fa)揮一(yi)線(xian)監(jian)管(guan)(guan)(guan)功能，推進監(jian)管(guan)(guan)(guan)轉型(xing)，提升監(jian)管(guan)(guan)(guan)效能。前端(duan)加強(qiang)IPO輔導監(jian)管(guan)(guan)(guan)，壓實(shi)(shi)發(fa)行人、中介(jie)機構等各方責(ze)任，防(fang)止企業弄(nong)虛作假、帶(dai)病(bing)申報，把好上市入口關；中端(duan)堅持底線(xian)思(si)維，不(bu)斷(duan)豐富監(jian)管(guan)(guan)(guan)手段，規范存量(liang)上市公司治理，強(qiang)化(hua)信息披露監(jian)管(guan)(guan)(guan)，落實(shi)(shi)退市常態化(hua)工作要求(qiu)，把好風險防(fang)范關；后端(duan)落實(shi)(shi)從嚴監(jian)管(guan)(guan)(guan)要求(qiu)，對(dui)各類違法行為保持“零(ling)容忍”，堅持“打(da)早、打(da)小、打(da)痛”，把好監(jian)管(guan)(guan)(guan)責(ze)任關。

　　助力打造優質營商環境“金字招牌”

　　五年來，海(hai)南(nan)(nan)證監(jian)局堅定不移貫徹黨中央決策(ce)部署，落實《海(hai)南(nan)(nan)自由貿易港(gang)建設總體方案》和《關于金(jin)融支持海(hai)南(nan)(nan)全(quan)面深化改(gai)革開放的意見》，主動作為，推動資本市場服務(wu)海(hai)南(nan)(nan)自貿港(gang)建設取(qu)得積極(ji)成(cheng)效。

　　“突出功能(neng)，更好地(di)服務穩(wen)增(zeng)長大局。”海南證監局表示，將鼓勵(li)支持海南各(ge)類企(qi)(qi)業(ye)，尤其是重(zhong)(zhong)點(dian)產業(ye)、科(ke)技(ji)創新(xin)企(qi)(qi)業(ye)利用(yong)資本市場多元化融(rong)資，繼續提高(gao)直接融(rong)資比重(zhong)(zhong)。

　　按照規劃，海南(nan)(nan)證監(jian)局(ju)將推動不(bu)斷充實、動態優(you)化海南(nan)(nan)轄(xia)區企業上(shang)市（掛(gua)牌）后備(bei)資源庫(ku)，精選優(you)質后備(bei)企業重點扶持，做好(hao)引進(jin)企業的(de)牽線搭(da)橋、問診把脈；著力(li)推動轄(xia)區首單(dan)基(ji)礎設(she)施REITs項目盡早落地；支持海南(nan)(nan)企業在藍色(se)債券等(deng)創(chuang)新品種發行中有所突破(po)。

　　“夯實(shi)基礎，持續提升上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)質(zhi)量。”海南(nan)證監局介紹，支持轄區(qu)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)通過并(bing)購重組等(deng)市(shi)場化方式做大(da)做優做強，依法依規(gui)查處上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)違(wei)法違(wei)規(gui)問(wen)(wen)題(ti)，推動(dong)以嚴監管促優發展(zhan)。同(tong)時，聚焦海南(nan)轄區(qu)企業的公(gong)(gong)司(si)治(zhi)理等(deng)深層次問(wen)(wen)題(ti)，進一(yi)步壓實(shi)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)及大(da)股東(dong)、實(shi)際控制(zhi)人規(gui)范運作主(zhu)體責(ze)任，優化上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)整(zheng)體結構，防止資金(jin)占用(yong)、違(wei)規(gui)擔保(bao)等(deng)問(wen)(wen)題(ti)死灰復(fu)燃。

　　“增強合(he)力，共同營造良好(hao)市場(chang)(chang)氛圍。”海(hai)南(nan)證監(jian)局稱，將持(chi)續(xu)開展(zhan)覆蓋海(hai)南(nan)重點市縣和園區(qu)的走訪調研，聯合(he)有關部(bu)門面向海(hai)南(nan)全省各級(ji)領導干部(bu)開展(zhan)資本市場(chang)(chang)相關知識(shi)培訓，提升利(li)用資本市場(chang)(chang)服務(wu)經濟發(fa)展(zhan)的意(yi)識(shi)。

　　海南(nan)證監局表(biao)示，將推動健全企業上(shang)市(shi)（掛牌）工作(zuo)機制，持續強化(hua)為上(shang)市(shi)公司紓(shu)困解難、防范化(hua)解轄區資本市(shi)場風險(xian)的工作(zuo)合力(li)，助力(li)打造自貿(mao)港(gang)優質營(ying)商(shang)環境(jing)的“金字(zi)招(zhao)牌”。