中證(zheng)網(wang)訊（記者 昝秀麗）貴州證(zheng)監(jian)(jian)局網(wang)站3月(yue)27日消息(xi)，2月(yue)疫情(qing)期間，轄區華創證(zheng)券電話會議(yi)(yi)遭遇現場“打假”，會議(yi)(yi)錄音隨即通過(guo)社交網(wang)絡迅速傳播，負(fu)面輿情(qing)持續發(fa)酵(jiao)，在市(shi)場上造(zao)成了較(jiao)大的(de)(de)負(fu)面影響。面對新(xin)冠肺炎疫情(qing)嚴峻形勢和資(zi)本市(shi)場對監(jian)(jian)管部(bu)門及時回應市(shi)場關切的(de)(de)迫切需求，貴州證(zheng)監(jian)(jian)局在會機構部(bu)及法律部(bu)、處(chu)罰委等部(bu)門的(de)(de)有效指(zhi)導下，克服困難，積極作為，牢(lao)牢(lao)把握“早”“勇”“新(xin)”三(san)字訣，依法快查(cha)快處(chu)“2·19電話會議(yi)(yi)事件(jian)”。

　　“早(zao)”字訣(jue)，做新聞(wen)輿(yu)(yu)論的“疏導者”。日常輿(yu)(yu)情(qing)(qing)監控中發(fa)現(xian)相(xiang)關輿(yu)(yu)情(qing)(qing)后(hou)，貴(gui)州證(zheng)監局一(yi)是立(li)(li)即啟(qi)動應急(ji)預(yu)案，第一(yi)時(shi)(shi)間向會機構部(bu)等(deng)有關部(bu)門報告，充分發(fa)揮貴(gui)州證(zheng)監局網評(ping)工作隊伍和華(hua)創(chuang)證(zheng)券(quan)輿(yu)(yu)情(qing)(qing)監測(ce)力(li)量，建(jian)立(li)(li)兩(liang)小時(shi)(shi)輿(yu)(yu)情(qing)(qing)監測(ce)直通機制，實時(shi)(shi)監控輿(yu)(yu)情(qing)(qing)發(fa)酵(jiao)情(qing)(qing)況(kuang)。二是發(fa)現(xian)輿(yu)(yu)情(qing)(qing)半小時(shi)(shi)內，分別遠程約談(tan)華(hua)創(chuang)證(zheng)券(quan)董(dong)事長和總經理等(deng)多名高管，責(ze)成公司立(li)(li)即開展內部(bu)調(diao)查(cha)，及時(shi)(shi)啟(qi)動內部(bu)問責(ze)。三是督促華(hua)創(chuang)證(zheng)券(quan)在(zai)初步調(diao)查(cha)的基礎上，及時(shi)(shi)發(fa)布緊急(ji)情(qing)(qing)況(kuang)聲明。“早(zao)報告”“早(zao)監測(ce)”“早(zao)介入”等(deng)舉措，初步回應了市場(chang)關切，較好的安(an)撫市場(chang)反應，為(wei)貴(gui)州證(zheng)監局后(hou)續(xu)調(diao)查(cha)工作贏得(de)了寶貴(gui)的時(shi)(shi)間。

　　“勇”字(zi)訣，做(zuo)(zuo)疫(yi)情(qing)期間(jian)的(de)“逆行者”。為盡(jin)快(kuai)查(cha)(cha)(cha)(cha)清查(cha)(cha)(cha)(cha)實案(an)情(qing)，局黨委經充分論證，第一(yi)(yi)時(shi)(shi)間(jian)啟動調(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)(cha)程序。一(yi)(yi)是(shi)(shi)立即(ji)組(zu)(zu)織機(ji)構、稽查(cha)(cha)(cha)(cha)處室業務(wu)骨干(gan)組(zu)(zu)成調(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)(cha)組(zu)(zu)，趕赴(fu)疫(yi)情(qing)確(que)診(zhen)病例(li)超千人(ren)的(de)浙江(jiang)杭州開展現(xian)(xian)場(chang)調(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)(cha)。同時(shi)(shi)抓(zhua)緊研討(tao)，形成調(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)(cha)方案(an)，不打(da)無準(zhun)備(bei)之仗，力爭(zheng)一(yi)(yi)戰而勝。二是(shi)(shi)周密安(an)排，準(zhun)備(bei)好(hao)防疫(yi)“暖心包”，保護(hu)干(gan)部的(de)身心安(an)全。為調(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)(cha)組(zu)(zu)配置最好(hao)的(de)物(wu)理防護(hu)條件(jian)，同時(shi)(shi)梳理調(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)(cha)過程中(zhong)可能出(chu)現(xian)(xian)的(de)特(te)殊情(qing)況，做(zuo)(zuo)好(hao)防疫(yi)知識(shi)培訓和心理輔導(dao)。由于準(zhun)備(bei)充分，現(xian)(xian)場(chang)調(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)(cha)中(zhong)，面(mian)對(dui)調(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)(cha)對(dui)象以疫(yi)情(qing)為由拒(ju)絕見面(mian)、各(ge)地辦公(gong)樓和酒店封閉無合適的(de)調(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)(cha)取證地點(dian)、搭(da)乘(cheng)航班出(chu)現(xian)(xian)發熱乘(cheng)客、機(ji)上滯留數小時(shi)(shi)等(deng)待(dai)核酸檢測等(deng)諸(zhu)多困難，調(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)(cha)組(zu)(zu)成員積極應對(dui)，妥(tuo)善處置，僅三(san)天時(shi)(shi)間(jian)就圓(yuan)滿完成了現(xian)(xian)場(chang)調(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)(cha)取證的(de)任務(wu)。

　　“新”字訣，當(dang)(dang)資(zi)本(ben)市場(chang)(chang)的(de)(de)“維護者”。除赴杭州(zhou)開展現(xian)場(chang)(chang)調(diao)查(cha)外，貴州(zhou)證(zheng)監局(ju)決(jue)定對(dui)華創證(zheng)券(quan)同(tong)時(shi)啟動研(yan)究(jiu)(jiu)所(suo)業務(wu)的(de)(de)全面(mian)核(he)(he)查(cha)，但研(yan)究(jiu)(jiu)所(suo)地處北京，防疫管(guan)控更為嚴格。貴州(zhou)證(zheng)監局(ju)一是(shi)探索使(shi)用(yong)互聯(lian)網(wang)技(ji)術(shu)手段，遠程進入公司(si)信息系統對(dui)研(yan)究(jiu)(jiu)所(suo)業務(wu)全流程進行(xing)非(fei)現(xian)場(chang)(chang)核(he)(he)查(cha)。二是(shi)綜合使(shi)用(yong)“三(san)地聯(lian)動、線上線下、同(tong)步取(qu)(qu)證(zheng)”的(de)(de)調(diao)查(cha)方式，在疫情期(qi)間(jian)實(shi)現(xian)了(le)現(xian)場(chang)(chang)調(diao)查(cha)人員最少(shao)化，非(fei)現(xian)場(chang)(chang)核(he)(he)查(cha)覆(fu)蓋(gai)面(mian)最大化的(de)(de)效果(guo)，僅(jin)用(yong)了(le)一周(zhou)多的(de)(de)時(shi)間(jian)就(jiu)高(gao)效完成(cheng)核(he)(he)查(cha)工作，客觀(guan)真(zhen)實(shi)全面(mian)還原了(le)“2·19電話會(hui)(hui)議事(shi)件(jian)”全貌，查(cha)清查(cha)實(shi)了(le)案子真(zhen)相。三(san)是(shi)局(ju)黨委靠前指揮，三(san)次(ci)召(zhao)開專題會(hui)(hui)議，多次(ci)向會(hui)(hui)機構部等部門匯報，聽(ting)取(qu)(qu)指導意見，首(shou)次(ci)對(dui)證(zheng)券(quan)公司(si)研(yan)究(jiu)(jiu)員采取(qu)(qu)了(le)“認(ren)定為不適當(dang)(dang)人選(xuan)”的(de)(de)行(xing)政監管(guan)措(cuo)施。由于證(zheng)據鏈完整(zheng)、法規適用(yong)準確，履行(xing)事(shi)先(xian)告知義務(wu)時(shi)，涉事(shi)人員當(dang)(dang)場(chang)(chang)簽字確認(ren)，并(bing)表示(shi)不申請行(xing)政復議。

　　貴(gui)州(zhou)證(zheng)監局表示，通過積極有效工作，貴(gui)州(zhou)局克(ke)服困難(nan)，創新監管(guan)手段(duan)，查清(qing)查實這(zhe)起“電話會(hui)議事(shi)件”，依法(fa)快速處(chu)理相(xiang)關當(dang)事(shi)人。證(zheng)監會(hui)新聞(wen)發布會(hui)也就該擾亂證(zheng)券(quan)市場(chang)秩(zhi)序行為(wei)的(de)依法(fa)查處(chu)情(qing)況做了(le)通報，有力的(de)回應了(le)市場(chang)關切，彰顯了(le)監管(guan)部門維(wei)護資本市場(chang)健(jian)康穩定發展的(de)決心。