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證監會:健全多元化糾紛解決機制 保護投資者合法權益

昝秀麗中國證券報·中證網

  中證網訊(記者 昝秀麗)證監會網站4月8日披露中國證監會2021年法治政府建設情況。2021年,證監會健全(quan)多(duo)元化(hua)糾紛解(jie)決機制,保護投(tou)資者合(he)法權益。

  首先,推(tui)動首單證券糾紛特別代表(biao)(biao)人(ren)訴訟(song)成功落(luo)地。支持投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)保護機構依法接(jie)受(shou)投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)委托,代表(biao)(biao)投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)參(can)加康美藥(yao)(yao)業特別代表(biao)(biao)人(ren)訴訟(song),為投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)爭(zheng)取最大(da)權益(yi)。2021年11月,廣州市中級人(ren)民法院對康美藥(yao)(yao)業特別代表(biao)(biao)人(ren)訴訟(song)案依法作出一審(shen)判決,52037名投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)獲賠24.59億(yi)元,標志著我國資(zi)(zi)本(ben)市場(chang)特別代表(biao)(biao)人(ren)訴訟(song)制(zhi)度成功落(luo)地,資(zi)(zi)本(ben)市場(chang)法治建設和投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)保護進入(ru)新階(jie)段。

  其次,完善(shan)證(zheng)券期(qi)貨糾紛多(duo)元(yuan)(yuan)化解機制(zhi)。推(tui)進證(zheng)券期(qi)貨行(xing)(xing)業仲(zhong)(zhong)裁試點,聯(lian)合司法部發布《關于依法開展證(zheng)券期(qi)貨行(xing)(xing)業仲(zhong)(zhong)裁試點的意見(jian)》,推(tui)動(dong)中(zhong)國(深圳)證(zheng)券仲(zhong)(zhong)裁中(zhong)心落地。建立健全“總(zong)(zong)對總(zong)(zong)”證(zheng)券期(qi)貨糾紛在線(xian)訴調(diao)(diao)對接機制(zhi),升級中(zhong)國投資(zi)者在線(xian)調(diao)(diao)解平(ping)臺(tai),組(zu)織(zhi)(zhi)36家證(zheng)券期(qi)貨調(diao)(diao)解組(zu)織(zhi)(zhi)全部入駐,實(shi)現與人民法院調(diao)(diao)解平(ping)臺(tai)的全面(mian)對接。2021年,各調(diao)(diao)解組(zu)織(zhi)(zhi)共受理案(an)件5479件,涉及金額28.58億元(yuan)(yuan),調(diao)(diao)解成(cheng)功2856件,投資(zi)者獲賠(pei)金額15.64億元(yuan)(yuan)。

  再(zai)者,持(chi)續高標準做好投(tou)資(zi)者訴(su)求處理工作(zuo)(zuo)。指導中(zhong)國證(zheng)券業(ye)協會(hui)、中(zhong)國期(qi)貨業(ye)協會(hui)、中(zhong)國證(zheng)券投(tou)資(zi)基(ji)金(jin)業(ye)協會(hui)聯合發布《證(zheng)券基(ji)金(jin)期(qi)貨經(jing)營機構(gou)投(tou)訴(su)處理工作(zuo)(zuo)指引》,12386熱線全年(nian)共接收(shou)投(tou)資(zi)者有(you)效(xiao)訴(su)求11.84萬余件(jian)(jian),為投(tou)資(zi)者挽(wan)回損失6062萬余元,收(shou)到投(tou)資(zi)者感謝(xie)信136件(jian)(jian)。

  此外,充分發揮復(fu)議(yi)(yi)監督(du)功能,有效化(hua)解監管矛盾。全(quan)年(nian)共辦(ban)理行(xing)(xing)政(zheng)復(fu)議(yi)(yi)案(an)件(jian)(jian)272件(jian)(jian)(含往年(nian)結(jie)轉32件(jian)(jian)),已辦(ban)結(jie)行(xing)(xing)政(zheng)復(fu)議(yi)(yi)案(an)件(jian)(jian)210件(jian)(jian)。其中,駁回或(huo)維持186件(jian)(jian),撤銷、變更或(huo)確認違法(fa)2件(jian)(jian),出(chu)具行(xing)(xing)政(zheng)復(fu)議(yi)(yi)意見建議(yi)(yi)書13份。妥善(shan)化(hua)解行(xing)(xing)政(zheng)爭議(yi)(yi),22件(jian)(jian)案(an)件(jian)(jian)當事人主動撤回行(xing)(xing)政(zheng)復(fu)議(yi)(yi)申請。

  證監(jian)會還積極推動投資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)賠償救濟實踐。支(zhi)持投資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)保護機構參與(yu)3件普通代表人(ren)訴訟(song),提(ti)供損失測算等服務,幫(bang)助投資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)降低維(wei)權(quan)成本,提(ti)高維(wei)權(quan)效率。加大(da)證券支(zhi)持訴訟(song)工(gong)作力度(du),中證中小投資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)服務中心(xin)累計提(ti)起(qi)(qi)證券支(zhi)持訴訟(song)46起(qi)(qi),涉及金額1.22億元。

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