中(zhong)(zhong)證(zheng)網訊（記者 昝秀麗(li)）中(zhong)(zhong)央紀委國(guo)家監(jian)委網站近日(ri)發(fa)表題(ti)為《聚焦發(fa)行(xing)上市審(shen)核等重(zhong)點領域強(qiang)化(hua)風(feng)險防控全過程 監(jian)督(du)(du)護(hu)航(hang)全面注(zhu)冊(ce)制改(gai)革(ge)》的(de)文(wen)章。文(wen)章指(zhi)出，在監(jian)督(du)(du)推動下，證(zheng)監(jian)會黨委全面推進(jin)發(fa)行(xing)監(jian)管轉型，指(zhi)定專門(men)部(bu)門(men)對證(zheng)券監(jian)管離職(zhi)干部(bu)參與(yu)投資的(de)發(fa)行(xing)項目(mu)等問題(ti)進(jin)行(xing)獨立(li)復核。緊盯(ding)重(zhong)點環(huan)節關鍵崗位持(chi)續強(qiang)化(hua)公權力運行(xing)的(de)監(jian)督(du)(du)，堅持(chi)“三不腐”一體推進(jin)，持(chi)續深化(hua)重(zhong)點案件查辦和以案促(cu)改(gai)、以案促(cu)治工作(zuo)，為全面實行(xing)股票發(fa)行(xing)注(zhu)冊(ce)制改(gai)革(ge)保駕護(hu)航(hang)。

　　文章指出，經過(guo)4年試(shi)點(dian)，證監(jian)(jian)會發(fa)布實(shi)施全(quan)面實(shi)行(xing)(xing)股票發(fa)行(xing)(xing)注(zhu)冊制相關制度(du)規(gui)則，這(zhe)項重大改(gai)革(ge)正式(shi)實(shi)施。改(gai)革(ge)試(shi)點(dian)期(qi)間(jian)，中央(yang)紀委國家監(jian)(jian)委駐(zhu)中國證監(jian)(jian)會紀檢監(jian)(jian)察組對注(zhu)冊制改(gai)革(ge)進行(xing)(xing)全(quan)過(guo)程監(jian)(jian)督，堅決防止核準制下的(de)腐(fu)敗(bai)問題(ti)在注(zhu)冊制下重現，全(quan)力(li)確保改(gai)革(ge)始終按照黨(dang)中央(yang)要求和(he)提(ti)出的(de)標準不(bu)折(zhe)不(bu)扣落實(shi)到位。

　　在注冊(ce)制下，交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)承擔全面審(shen)核(he)判(pan)斷企業是否符(fu)合(he)發行條件、上市(shi)條件和(he)信息披(pi)露(lu)要求責(ze)任。改(gai)革(ge)試點(dian)期(qi)間，駐(zhu)(zhu)證監(jian)(jian)(jian)會紀(ji)(ji)檢監(jian)(jian)(jian)察組認真落(luo)實中央紀(ji)(ji)委(wei)國家監(jian)(jian)(jian)委(wei)對滬(hu)深交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)進行駐(zhu)(zhu)點(dian)監(jian)(jian)(jian)督(du)(du)部署，全面發揮(hui)交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)駐(zhu)(zhu)點(dian)監(jian)(jian)(jian)督(du)(du)功能，通過(guo)“室組合(he)一(yi)(yi)、駐(zhu)(zhu)巡結合(he)、一(yi)(yi)人雙崗、一(yi)(yi)室三(san)地”的方式，對注冊(ce)制改(gai)革(ge)政策落(luo)實情況和(he)公權力(li)運(yun)行、廉政風(feng)險防控(kong)等開展(zhan)近距離和(he)常態化監(jian)(jian)(jian)督(du)(du)檢查。駐(zhu)(zhu)點(dian)監(jian)(jian)(jian)督(du)(du)以來(lai)，共約談滬(hu)深交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)黨委(wei)書(shu)記和(he)班(ban)子(zi)成(cheng)員(yuan)百余次，向交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)黨委(wei)發出近50份書(shu)面監(jian)(jian)(jian)督(du)(du)意見，聯合(he)地方紀(ji)(ji)委(wei)監(jian)(jian)(jian)委(wei)加大案(an)件查辦(ban)力(li)度，堅(jian)決查處操艦等多(duo)起(qi)涉(she)及交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)工作人員(yuan)的腐敗案(an)件，壓(ya)緊壓(ya)實交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)上市(shi)審(shen)核(he)主體責(ze)任，持續強化嚴(yan)的氛圍。

　　審(shen)核注(zhu)冊機(ji)(ji)制(zhi)是注(zhu)冊制(zhi)改革的重(zhong)點(dian)內容。自2021年(nian)以來(lai)，駐證監(jian)會(hui)紀(ji)檢監(jian)察組持續開展證券發行審(shen)核領(ling)域(yu)腐(fu)敗問題(ti)專(zhuan)項治理，從(cong)證監(jian)會(hui)派出機(ji)(ji)構(gou)(gou)到(dao)證監(jian)會(hui)機(ji)(ji)關(guan)發行監(jian)管部(bu)(bu)，從(cong)在職人員到(dao)離職干部(bu)(bu)再到(dao)市(shi)場中(zhong)介機(ji)(ji)構(gou)(gou)從(cong)業人員，從(cong)深挖細查(cha)腐(fu)敗背后的作風問題(ti)到(dao)對(dui)各種新型腐(fu)敗和(he)隱性腐(fu)敗行為進行重(zhong)點(dian)打擊，嚴肅查(cha)處了曾長虹、王宗成、馮鶴年(nian)等人違法犯(fan)罪問題(ti)，為全面(mian)注(zhu)冊制(zhi)改革掃清障礙。

　　“我們及時總結發(fa)行(xing)審核領(ling)域案(an)件查辦經驗，提出了一系列對委員(yuan)(yuan)從嚴管理的(de)監(jian)督(du)意見。”駐證(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)(hui)(hui)紀檢監(jian)察(cha)組有(you)關負(fu)責(ze)同(tong)志介紹(shao)，針(zhen)對注(zhu)冊制改(gai)革后公權力和(he)廉政風險下沉至交易所(suo)(suo)的(de)特點(dian)，駐證(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)(hui)(hui)紀檢監(jian)察(cha)組緊盯上市(shi)委委員(yuan)(yuan)，從制度制定、人(ren)員(yuan)(yuan)構成(cheng)、人(ren)員(yuan)(yuan)遴選、履職管理等開展全(quan)流程監(jian)督(du)，先后向證(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)(hui)(hui)及滬深證(zheng)(zheng)券交易所(suo)(suo)發(fa)出10余份(fen)監(jian)督(du)意見，會(hui)(hui)(hui)同(tong)證(zheng)(zheng)券交易所(suo)(suo)暫停、取消不(bu)合適(shi)上市(shi)委委員(yuan)(yuan)備選資格(ge)。

　　“注冊制本(ben)身有(you)一個調試完善的(de)過(guo)程，對廉政風險防范規(gui)(gui)律的(de)認識和把握需要(yao)與時俱進(jin)(jin)，監(jian)(jian)督(du)制約機制也要(yao)不(bu)斷改進(jin)(jin)提升。”該負(fu)責同志表示，針對公(gong)(gong)(gong)權(quan)力運行(xing)(xing)在注冊制改革中的(de)變化情況(kuang)，駐證監(jian)(jian)會紀檢(jian)監(jian)(jian)察組對證監(jian)(jian)會系(xi)統(tong)派出機構(gou)擬上(shang)市公(gong)(gong)(gong)司輔(fu)導監(jian)(jian)管(guan)(guan)、上(shang)市公(gong)(gong)(gong)司現場(chang)檢(jian)查(cha)等重點(dian)公(gong)(gong)(gong)權(quan)力運行(xing)(xing)和滬深證券交易所落實敏感領(ling)域監(jian)(jian)管(guan)(guan)政策情況(kuang)開展全覆(fu)蓋專(zhuan)項(xiang)監(jian)(jian)督(du)檢(jian)查(cha)。監(jian)(jian)督(du)推(tui)動下，證監(jian)(jian)會黨委全面推(tui)進(jin)(jin)發行(xing)(xing)監(jian)(jian)管(guan)(guan)轉型，指(zhi)定專(zhuan)門(men)(men)部門(men)(men)對證券監(jian)(jian)管(guan)(guan)離職干部參與投資(zi)的(de)發行(xing)(xing)項(xiang)目等問題進(jin)(jin)行(xing)(xing)獨立復核。滬深證券交易所黨委、紀委對注冊制公(gong)(gong)(gong)權(quan)力廉政風險進(jin)(jin)行(xing)(xing)動態清單管(guan)(guan)理，修訂出臺170余(yu)項(xiang)制度規(gui)(gui)定，狠抓制度執行(xing)(xing)，有(you)效構(gou)建起不(bu)能腐的(de)制度體系(xi)和內控(kong)架構(gou)。

　　在加(jia)大(da)案件查處力度的同(tong)時，駐證(zheng)監(jian)(jian)(jian)會紀檢監(jian)(jian)(jian)察組將(jiang)弘(hong)揚新(xin)風(feng)正氣(qi)擺在更加(jia)突出位(wei)置。一(yi)方面，向證(zheng)監(jian)(jian)(jian)會黨委提出從監(jian)(jian)(jian)管(guan)環節(jie)強化(hua)(hua)對資本市場行(xing)(xing)(xing)(xing)賄(hui)行(xing)(xing)(xing)(xing)為懲戒(jie)治理(li)的工作(zuo)建(jian)議(yi)，會同(tong)證(zheng)監(jian)(jian)(jian)會有(you)關(guan)部門出臺(tai)對資本市場行(xing)(xing)(xing)(xing)賄(hui)行(xing)(xing)(xing)(xing)為進行(xing)(xing)(xing)(xing)綜合監(jian)(jian)(jian)管(guan)懲戒(jie)的專(zhuan)門規定，“重點打擊”向監(jian)(jian)(jian)管(guan)干部行(xing)(xing)(xing)(xing)賄(hui)以(yi)及巨額多(duo)(duo)次行(xing)(xing)(xing)(xing)賄(hui)等行(xing)(xing)(xing)(xing)為，形成(cheng)具有(you)資本市場特色的行(xing)(xing)(xing)(xing)賄(hui)懲防機制(zhi)(zhi)。另一(yi)方面，通過(guo)溝通會商會、出具監(jian)(jian)(jian)督意見等方式，推動(dong)證(zheng)監(jian)(jian)(jian)會黨委出臺(tai)關(guan)于加(jia)強系統(tong)廉(lian)潔(jie)文化(hua)(hua)建(jian)設實施意見等多(duo)(duo)項專(zhuan)門制(zhi)(zhi)度，監(jian)(jian)(jian)督監(jian)(jian)(jian)管(guan)機構(gou)、行(xing)(xing)(xing)(xing)業協會以(yi)及有(you)關(guan)主(zhu)管(guan)機構(gou)在廉(lian)潔(jie)從業監(jian)(jian)(jian)管(guan)上日益形成(cheng)工作(zuo)合力，有(you)效引導市場機構(gou)形成(cheng)廉(lian)潔(jie)從業風(feng)險(xian)防控常態(tai)化(hua)(hua)機制(zhi)(zhi)，以(yi)廉(lian)潔(jie)文化(hua)(hua)建(jian)設涵養全面實行(xing)(xing)(xing)(xing)股(gu)票發(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)注冊制(zhi)(zhi)下的良(liang)好(hao)生態(tai)。

　　“注冊制改(gai)(gai)(gai)革(ge)是黨中央交給證(zheng)監(jian)會(hui)的重(zhong)大(da)(da)政(zheng)治任務(wu)，是涉及(ji)資(zi)本市(shi)場全局的重(zhong)大(da)(da)基礎制度(du)改(gai)(gai)(gai)革(ge)。”駐證(zheng)監(jian)會(hui)紀檢監(jian)察組主要負責同志表(biao)示，將認真貫徹(che)落實黨的二(er)十大(da)(da)精神，按照(zhao)中央紀委二(er)次全會(hui)部(bu)署(shu)，持續(xu)(xu)強化(hua)(hua)對(dui)全面(mian)實行股票發行注冊制這一(yi)重(zhong)大(da)(da)改(gai)(gai)(gai)革(ge)的政(zheng)治監(jian)督和廉潔監(jian)督。緊(jin)盯(ding)重(zhong)點環(huan)節關鍵崗(gang)位持續(xu)(xu)強化(hua)(hua)公權力運行的監(jian)督，堅持“三不腐”一(yi)體(ti)推進，持續(xu)(xu)深化(hua)(hua)重(zhong)點案(an)件查辦和以(yi)案(an)促改(gai)(gai)(gai)、以(yi)案(an)促治工作(zuo)，為(wei)全面(mian)實行股票發行注冊制改(gai)(gai)(gai)革(ge)保駕(jia)護航(hang)。