中證(zheng)網訊（記者 昝秀麗(li)）證(zheng)監會3月31日消息，證(zheng)監會積極推動《證(zheng)券(quan)公(gong)司監督管理條(tiao)例(li)(li)》（以下簡稱(cheng)《條(tiao)例(li)(li)》）修(xiu)訂工作，對照新(xin)修(xiu)訂的《證(zheng)券(quan)法》，立足(zu)監管實踐，形成(cheng)了《條(tiao)例(li)(li)（修(xiu)訂草案征求(qiu)意見(jian)稿(gao)）》，并向社會公(gong)開征求(qiu)意見(jian)。

　　本(ben)次修訂工作立足提高證(zheng)券業(ye)服務實體經(jing)濟質效，總結和鞏固近年來證(zheng)券公司監(jian)管經(jing)驗(yan)和改革成果，堅(jian)持問題導向和系統(tong)思(si)維，完善(shan)證(zheng)券公司監(jian)管基礎制度(du)，提升防范化(hua)解重大風險的(de)(de)能力，明確合(he)規(gui)審慎(shen)、歸位盡責的(de)(de)監(jian)管導向，引導證(zheng)券公司加強公司治(zhi)理和內部(bu)管理，回(hui)歸行業(ye)本(ben)源，提升專業(ye)能力，補齊功能短(duan)板，走規(gui)范化(hua)、專業(ye)化(hua)、集約化(hua)、差(cha)異化(hua)的(de)(de)高質量發展道路，為中國特色現代資本(ben)市(shi)場建設作出積(ji)極貢(gong)獻。

　　本次(ci)修訂堅持(chi)三(san)個原則。一(yi)是(shi)(shi)兼顧法規的(de)穩(wen)定性和(he)適應性，立足補短板，不改變《條例》總體框架結構。二(er)是(shi)(shi)堅持(chi)強化監(jian)管(guan)(guan)、有效(xiao)監(jian)管(guan)(guan)，落實簡政放權、管(guan)(guan)少管(guan)(guan)好，提(ti)升(sheng)監(jian)管(guan)(guan)效(xiao)能。三(san)是(shi)(shi)統籌好現(xian)實需(xu)求與長(chang)遠發展，為(wei)監(jian)管(guan)(guan)轉型(xing)和(he)行業(ye)創(chuang)新預留空間。

　　《條例（修訂草案(an)征求意見稿）》主(zhu)要(yao)內容有六方面(mian)。一是(shi)(shi)落實(shi)新(xin)《證(zheng)(zheng)券法》要(yao)求，取消、調(diao)整(zheng)部分行政許可事項，落實(shi)審(shen)慎監(jian)(jian)管(guan)(guan)原(yuan)則、提(ti)升(sheng)風(feng)(feng)險防(fang)控(kong)(kong)主(zhu)動性，對照(zhao)《證(zheng)(zheng)券法》提(ti)高處(chu)罰力(li)度。二是(shi)(shi)加(jia)強(qiang)(qiang)對證(zheng)(zheng)券公(gong)司股東(dong)、實(shi)際(ji)控(kong)(kong)制(zhi)人(ren)穿(chuan)透監(jian)(jian)管(guan)(guan)的要(yao)求，增強(qiang)(qiang)監(jian)(jian)管(guan)(guan)力(li)度，規(gui)范公(gong)司治理(li)。三是(shi)(shi)引導行業回(hui)歸本源、集約經營，走(zou)高質量發展(zhan)之路，培育“合規(gui)、誠(cheng)信、專業、穩健”行業文化(hua)，建立長效(xiao)合理(li)激勵約束(shu)機(ji)制(zhi)。四是(shi)(shi)補充業務(wu)(wu)規(gui)則，新(xin)增證(zheng)(zheng)券承銷(xiao)與保(bao)薦、做市交易、場外(wai)業務(wu)(wu)三節，針對性完善相關業務(wu)(wu)規(gui)范，促進(jin)服務(wu)(wu)實(shi)體(ti)經濟功能(neng)(neng)有效(xiao)發揮(hui)。五(wu)是(shi)(shi)強(qiang)(qiang)化(hua)合規(gui)風(feng)(feng)控(kong)(kong)，完善內外(wai)部約束(shu)機(ji)制(zhi)，突出(chu)合規(gui)風(feng)(feng)控(kong)(kong)全(quan)(quan)覆蓋，強(qiang)(qiang)化(hua)全(quan)(quan)面(mian)風(feng)(feng)險管(guan)(guan)理(li)；補充恢復與處(chu)置計劃、子公(gong)司和(he)分支機(ji)構(gou)管(guan)(guan)理(li)、利(li)益沖(chong)突防(fang)控(kong)(kong)、關聯交易管(guan)(guan)理(li)、異常交易監(jian)(jian)控(kong)(kong)、廉潔從(cong)業、人(ren)員管(guan)(guan)理(li)等(deng)重(zhong)點制(zhi)度要(yao)求，系統規(gui)定信息技術(shu)制(zhi)度。六是(shi)(shi)優化(hua)監(jian)(jian)管(guan)(guan)方式，提(ti)升(sheng)監(jian)(jian)管(guan)(guan)效(xiao)能(neng)(neng)。明確(que)差異化(hua)監(jian)(jian)管(guan)(guan)原(yuan)則，完善法律責任設置、提(ti)升(sheng)違法違規(gui)成本。

　　證(zheng)監(jian)會(hui)表示，下一步將按照科學立法(fa)、民主立法(fa)、依法(fa)立法(fa)的基本要求，充分吸收(shou)社會(hui)各界的意(yi)見建議(yi)，進一步修改完(wan)善相關條文，積極配合國務院法(fa)制機構做好后續工作。