中證(zheng)網訊（記(ji)者 黃(huang)靈靈）6月(yue)6日，記(ji)者從深圳證(zheng)監局獲悉(xi)，經查(cha)，深圳市瑞(rui)思博投資管理(li)有限公司（以下簡稱瑞(rui)思博）在從事私募基金業(ye)務活動中，存在管理(li)基金未按合同約定進行(xing)止損等違(wei)規行(xing)為，決定對(dui)公司采取出(chu)具(ju)警示函的行(xing)政監管措施。

　　具體來看，瑞思博違規行為如(ru)下：一是公司管理(li)的(de)瑞思博3號(hao)私(si)募(mu)證(zheng)券投資(zi)(zi)基(ji)金(jin)未按合同約(yue)定進行止(zhi)損，存在(zai)未履(lv)行謹慎勤勉義務的(de)情形；二是向個(ge)(ge)別(bie)投資(zi)(zi)者(zhe)承諾本(ben)金(jin)不受損失及承諾最低收益(yi)；三是未對(dui)個(ge)(ge)別(bie)投資(zi)(zi)者(zhe)的(de)風(feng)險(xian)識別(bie)能(neng)力和風(feng)險(xian)承擔能(neng)力進行評估(gu)；四是未按照合同約(yue)定向投資(zi)(zi)者(zhe)披露瑞思博2號(hao)私(si)募(mu)證(zheng)券投資(zi)(zi)基(ji)金(jin)、瑞思博3號(hao)私(si)募(mu)證(zheng)券投資(zi)(zi)基(ji)金(jin)的(de)凈值報(bao)告、季度報(bao)告和年度報(bao)告等；五是未按規定保存部分私(si)募(mu)基(ji)金(jin)的(de)投資(zi)(zi)者(zhe)適當性管理(li)方面資(zi)(zi)料。

　　深圳證監(jian)(jian)局表(biao)示(shi)，上述情(qing)形違反了《私(si)募投資基金監(jian)(jian)督(du)管理暫行辦法(fa)》的(de)相(xiang)關規定，決定對公(gong)司采取出具警示(shi)函的(de)行政監(jian)(jian)管措施。