中證(zheng)網訊（記者 李惠敏(min)）12月(yue)(yue)29日(ri)(ri)，大連(lian)證(zheng)監(jian)(jian)局(ju)發布《中國證(zheng)券(quan)監(jian)(jian)督管理(li)委員(yuan)(yuan)(yuan)會大連(lian)監(jian)(jian)管局(ju)行(xing)(xing)政處(chu)罰決定(ding)書（〔2021〕2號(hao)）》（簡稱(cheng)“《決定(ding)書》”）。《決定(ding)書》顯示，2014年(nian)(nian)(nian)12月(yue)(yue)16日(ri)(ri)，泰(tai)(tai)(tai)誠(cheng)財富(fu)基(ji)金(jin)銷(xiao)(xiao)售（大連(lian)）有限(xian)公司（簡稱(cheng)“泰(tai)(tai)(tai)誠(cheng)財富(fu)”）獲批證(zheng)券(quan)投資(zi)基(ji)金(jin)銷(xiao)(xiao)售業(ye)(ye)務資(zi)格，屬于獨(du)立基(ji)金(jin)銷(xiao)(xiao)售機(ji)構(gou)。2019年(nian)(nian)(nian)年(nian)(nian)(nian)底，泰(tai)(tai)(tai)誠(cheng)財富(fu)合(he)規(gui)(gui)負責人(ren)及其(qi)他合(he)規(gui)(gui)人(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)陸續(xu)離職，后未有符合(he)條件的(de)合(he)規(gui)(gui)負責人(ren)在崗。2020年(nian)(nian)(nian)1月(yue)(yue)，泰(tai)(tai)(tai)誠(cheng)財富(fu)技(ji)術部總監(jian)(jian)及其(qi)他技(ji)術部員(yuan)(yuan)(yuan)工全部離職，無人(ren)與(yu)泰(tai)(tai)(tai)誠(cheng)財富(fu)災(zai)難備份(fen)(fen)(fen)系(xi)統(tong)托管商遼寧柒佰網絡科技(ji)有限(xian)公司對接。截(jie)至2020年(nian)(nian)(nian)3月(yue)(yue)27日(ri)(ri)，泰(tai)(tai)(tai)誠(cheng)財富(fu)私(si)募(mu)基(ji)金(jin)銷(xiao)(xiao)售業(ye)(ye)務停(ting)止，公募(mu)團(tuan)隊均已提出離職。2020年(nian)(nian)(nian)4月(yue)(yue)17日(ri)(ri)，泰(tai)(tai)(tai)誠(cheng)財富(fu)辦公場所封閉無法使用。2020年(nian)(nian)(nian)5月(yue)(yue)，泰(tai)(tai)(tai)誠(cheng)財富(fu)災(zai)難備份(fen)(fen)(fen)系(xi)統(tong)相(xiang)關托管設(she)備被(bei)下架。2020年(nian)(nian)(nian)7月(yue)(yue)-11月(yue)(yue)，陸續(xu)發生泰(tai)(tai)(tai)誠(cheng)財富(fu)基(ji)金(jin)銷(xiao)(xiao)售信息系(xi)統(tong)停(ting)止運行(xing)(xing)，基(ji)金(jin)銷(xiao)(xiao)售數據交換業(ye)(ye)務停(ting)止運行(xing)(xing)，基(ji)金(jin)銷(xiao)(xiao)售結算資(zi)金(jin)專(zhuan)用銀(yin)行(xing)(xing)賬戶處(chu)于鎖定(ding)狀態等(deng)事件。上述行(xing)(xing)為(wei)違反了(le)《證(zheng)券(quan)投資(zi)基(ji)金(jin)法》第(di)一(yi)百零(ling)七條的(de)規(gui)(gui)定(ding)，構(gou)成《證(zheng)券(quan)投資(zi)基(ji)金(jin)法》第(di)一(yi)百四(si)十(shi)四(si)條所述的(de)未建(jian)立應急等(deng)風險管理(li)制(zhi)度和災(zai)難備份(fen)(fen)(fen)系(xi)統(tong)的(de)行(xing)(xing)為(wei)。大連(lian)證(zheng)監(jian)(jian)局(ju)決定(ding)，對泰(tai)(tai)(tai)誠(cheng)財富(fu)處(chu)以(yi)三十(shi)萬元罰款，并責令停(ting)止基(ji)金(jin)服務業(ye)(ye)務。