基金宣傳營銷不規范 好買基金重慶分公司被警示
王鶴靜
中國證券報·中證網
中證網訊（記者 王鶴靜）日前，重慶證監局披露了《關于對上海好買基金銷售有限公司重慶分公司采取出具警示函措施的決定》。經查，發現該分公司存在以下問題：2021年5月至2021年8月期間取得基金從業資格的員工不足5人(ren)，且未在5個工作日內向重慶證監(jian)局報告，也未在30個工作日內將人(ren)員調整至規定要(yao)求；對私募基(ji)金(jin)產(chan)(chan)品(pin)所使用的評(ping)級規則中未包含私募基(ji)金(jin)產(chan)(chan)品(pin)投(tou)資集中度(du)因素；未通過(guo)專門(men)的技術(shu)系統(tong)(tong)對(dui)員工使用微信開展基金營銷宣傳活(huo)動進(jin)行統(tong)(tong)一管理，實施留痕和監(jian)控。
根據(ju)有關規定(ding)，重(zhong)慶證(zheng)監局決定(ding)對上海好(hao)買基金銷售有限公(gong)司重(zhong)慶分公(gong)司采取(qu)出具警示函(han)的行政監管(guan)措施，該分(fen)公司應切實(shi)強化從業(ye)人(ren)員管(guan)理，規(gui)范基金宣(xuan)傳營銷和產品風險評估，杜絕此類問題(ti)再次發(fa)生。
