監(jian)管層對涉嫌場外配資(zi)的私募出手(shou)了！

　　今(jin)日晚間，基金(jin)業(ye)(ye)協會通報，上海聰牛(niu)金(jin)融信息服務(wu)(wu)公司(si)、浙江萊財資管(guan)公司(si)、廈(sha)門妥妥資管(guan)公司(si)等(deng)6家私(si)募(mu)管(guan)理人涉嫌通過網絡平臺從事違法(fa)證券業(ye)(ye)務(wu)(wu)，予以注銷(xiao)登記；同(tong)時廈(sha)門國貿資管(guan)公司(si)為(wei)違法(fa)證券業(ye)(ye)務(wu)(wu)提供便利，采(cai)取暫停(ting)備案6個月的紀律處分。

　　6家涉嫌場外配資私募被注銷

　　據(ju)了解，證(zheng)監會(hui)(hui)前期對涉(she)嫌從(cong)事場外(wai)配資的(de)網絡平臺進行了專項檢(jian)查。證(zheng)監會(hui)(hui)發現，部分私(si)募基金管理人涉(she)嫌通過(guo)網絡平臺從(cong)事違法證(zheng)券業務，個別證(zheng)券期貨經營(ying)機構為違法證(zheng)券活動提供(gong)便(bian)利。

　　去年8月(yue)證券時(shi)報(bao)也報(bao)道過，部分場外股(gu)票配(pei)資(zi)再(zai)度活躍，之前受(shou)清查的知名配(pei)資(zi)公(gong)司或換個馬甲重出(chu)江(jiang)湖，還有配(pei)資(zi)公(gong)司通過拿私募牌照(zhao)為自(zi)己增(zeng)信。而幾家(jia)網絡配(pei)資(zi)公(gong)司保證金門檻(jian)可低至(zhi)1萬元，杠(gang)桿比例多(duo)數可高(gao)至(zhi)4倍，甚(shen)至(zhi)達5倍。

　　這次(ci)，監(jian)管層對(dui)涉嫌場外配資的私募機構進行嚴肅處理。

　　協會表示，根據證(zheng)監會的有(you)關要求(qiu)，對移(yi)交的違(wei)法違(wei)規線索進行了調查，對涉(she)案機構(gou)予(yu)以嚴(yan)肅查處(chu)。對涉(she)嫌(xian)通過網(wang)絡平臺從事違(wei)法證(zheng)券業(ye)(ye)務(wu)的6家私募基金管理(li)人(名單見(jian)附件)予(yu)以注銷登記，對為違(wei)法證(zheng)券業(ye)(ye)務(wu)活動提供便利的廈門國貿資(zi)產管理(li)有(you)限公司采取暫停備案6個月的紀律處(chu)分。私募基金管理(li)人注銷登記的情況記入行業(ye)(ye)誠(cheng)信檔案，在不良記錄消除(chu)前，不得重新登記。

　　基金君發現，這6家被注銷管理人登記的私募機構，多是互聯網上做股票配資的熱門公司。比如上海聰牛金融信息服務有限公司，運營著配資網站九牛網；創熙金融信息服務(上海)有限公司，旗下奔牛網提供在線股票配資服務，主要產品有按天配資、按月配資、免費體驗和實盤大賽；倍盈金融信息服務(上海)有限公司，旗下有K線寶提供配資服務；還有浙江萊財資產管理有限公司、廣州恒瑞資產管理有限公司、廈門妥妥資產管理有限公司。

　　協(xie)會表示，希望全行業(ye)(ye)引(yin)以為(wei)戒，不(bu)得以基(ji)金(jin)業(ye)(ye)務(wu)為(wei)名從(cong)事違法證券業(ye)(ye)務(wu)活(huo)動(dong)或者利用基(ji)金(jin)業(ye)(ye)務(wu)為(wei)違法證券業(ye)(ye)務(wu)活(huo)動(dong)提供(gong)便利。基(ji)金(jin)管理人應當(dang)主動(dong)遵守法律法規(gui)和自律規(gui)則(ze)，有責任遠離違法違規(gui)地(di)帶，有義務(wu)報告違法違規(gui)線索(suo)，自覺與擾亂行業(ye)(ye)秩序的違法活(huo)動(dong)作斗爭，努力(li)維護行業(ye)(ye)的社會信(xin)譽，共同促(cu)進行業(ye)(ye)健(jian)康(kang)發展。

　　為配資提供便利機構暫停備案6個月

　　監(jian)管層還公(gong)告了對廈門(men)國(guo)貿(mao)資產管理有(you)限公(gong)司的紀律處分(fen)決定書(shu)，暫停(ting)受理資管計劃(hua)備案(an)，時間是(shi)6個(ge)月。

　　基本事實情(qing)況是，根據調查，國(guo)貿期(qi)(qi)貨(huo)有限公司管(guan)(guan)(guan)理(li)的(de)“輝(hui)煌(huang)騰達(da)1號(hao)資(zi)產管(guan)(guan)(guan)理(li)計(ji)劃”，設立(li)于2015年7月(yue)16日，募集(ji)規模500萬元(yuan)。A級份(fen)額(e)(e)(e)委(wei)托(tuo)人(ren)為(wei)XXX，認(ren)(ren)購金(jin)額(e)(e)(e)375萬元(yuan)；B級份(fen)額(e)(e)(e)委(wei)托(tuo)人(ren)為(wei)蘇福(fu)(fu)地(di)(di)，認(ren)(ren)購金(jin)額(e)(e)(e)125萬元(yuan)。資(zi)產管(guan)(guan)(guan)理(li)合(he)同(tong)約定，A級份(fen)額(e)(e)(e)按照8%的(de)年化預期(qi)(qi)收(shou)益率獲取優先收(shou)益，剩余收(shou)益歸B級份(fen)額(e)(e)(e)。蘇福(fu)(fu)地(di)(di)是廈(sha)門(men)市妥妥在(zai)(zai)線網絡科技有限公司的(de)主要股東和(he)實際控制(zhi)人(ren)。證監(jian)(jian)會(hui)廈(sha)門(men)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)局(ju)檢查發現，妥妥在(zai)(zai)線未(wei)(wei)經許(xu)可為(wei)買賣股票和(he)期(qi)(qi)貨(huo)提供(gong)融資(zi)，違法開展證券業務。同(tong)時，國(guo)貿期(qi)(qi)貨(huo)允許(xu)蘇福(fu)(fu)地(di)(di)通(tong)過國(guo)貿期(qi)(qi)貨(huo)使用的(de)上(shang)海覽逸金(jin)牛資(zi)產管(guan)(guan)(guan)理(li)系統(tong)直接下(xia)達(da)輝(hui)煌(huang)騰達(da)1號(hao)的(de)投資(zi)指令，并且知道蘇福(fu)(fu)地(di)(di)在(zai)(zai)金(jin)牛系統(tong)輝(hui)煌(huang)騰達(da)1號(hao)賬(zhang)戶(hu)(hu)下(xia)設立(li)了(le)多個子賬(zhang)戶(hu)(hu)。2016年7月(yue)5日，廈(sha)門(men)證監(jian)(jian)局(ju)根據現場(chang)(chang)檢查情(qing)況對(dui)國(guo)貿期(qi)(qi)貨(huo)采取了(le)責(ze)令改正的(de)行(xing)政監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)措(cuo)施。根據廈(sha)門(men)證監(jian)(jian)局(ju)的(de)要求(qiu)，國(guo)貿期(qi)(qi)貨(huo)對(dui)上(shang)述行(xing)為(wei)進行(xing)了(le)整(zheng)改。在(zai)(zai)金(jin)牛系統(tong)的(de)整(zheng)改升級過程中(zhong)，國(guo)貿期(qi)(qi)貨(huo)刪除了(le)全部子賬(zhang)戶(hu)(hu)和(he)相關交易(yi)記錄，導致協會(hui)未(wei)(wei)能核實蘇福(fu)(fu)地(di)(di)是否將相關子賬(zhang)戶(hu)(hu)出(chu)借給妥妥在(zai)(zai)線的(de)場(chang)(chang)外(wai)配資(zi)客戶(hu)(hu)使用。

　　協會表示，國貿期貨違反資(zi)產(chan)管理合(he)同的約(yue)定(ding)，允(yun)許(xu)蘇福(fu)地直(zhi)接通過(guo)系統下達投(tou)資(zi)指令并設立子賬(zhang)戶，為(wei)違法(fa)證券活動提供便利(li)。國貿期貨未(wei)能(neng)按照《中(zhong)華人民共和國證券投(tou)資(zi)基金(jin)法(fa)》的規定(ding)，妥(tuo)善保管資(zi)產(chan)管理業(ye)務(wu)的賬(zhang)戶信(xin)息(xi)和交易信(xin)息(xi)。

　　鑒于國貿期(qi)貨的(de)資產管(guan)(guan)理業(ye)務(wu)已由國貿資管(guan)(guan)承繼，根據《中國證券投(tou)資基金(jin)業(ye)協會紀律(lv)處分(fen)實施辦法(試(shi)行)》第五條(tiao)的(de)規定，擬暫(zan)停(ting)(ting)受理國貿資管(guan)(guan)資產管(guan)(guan)理計劃(hua)備(bei)案(an)，暫(zan)停(ting)(ting)期(qi)限為6個月(yue)。

　　協(xie)會(hui)(hui)還表示，在2016年12月(yue)26日(ri)向國貿資(zi)管(guan)(guan)下(xia)達了紀(ji)律(lv)處(chu)分事先(xian)告知書。國貿資(zi)管(guan)(guan)于12月(yue)30日(ri)向協(xie)會(hui)(hui)提交了復核申請。協(xie)會(hui)(hui)組(zu)織自律(lv)監(jian)察委員(yuan)會(hui)(hui)有關委員(yuan)組(zu)成工作小組(zu)按照規定程序對(dui)國貿資(zi)管(guan)(guan)的(de)紀(ji)律(lv)處(chu)分進行了審理(li)和復核。本次紀(ji)律(lv)處(chu)分案現(xian)已審理(li)終(zhong)結。

　　協(xie)會決(jue)定自2017年1月23日起暫(zan)停受(shou)理(li)國貿資管(guan)資產管(guan)理(li)計劃備(bei)(bei)案，暫(zan)停期限為6個月。暫(zan)停期滿，當(dang)事人應當(dang)向(xiang)協(xie)會和廈門證監(jian)局提交專項整改報告和恢復(fu)受(shou)理(li)資產管(guan)理(li)計劃備(bei)(bei)案的申請，經(jing)審查(cha)認可后，恢復(fu)受(shou)理(li)當(dang)事人資產管(guan)理(li)計劃備(bei)(bei)案。