今日(ri)，中國(guo)證券業協(xie)會（以下簡稱中證協(xie)）披露了一份首次公(gong)開發行股票配(pei)售對(dui)象黑(hei)名(ming)(ming)單，名(ming)(ming)單涉及(ji)319個股票配(pei)售對(dui)象，黑(hei)名(ming)(ming)單時(shi)限自2018年(nian)11月(yue)19日(ri)開始，截(jie)止日(ri)期為2019年(nian)5月(yue)18日(ri) 。

　　火山(shan)君(jun)注意到，此(ci)次被中(zhong)證協列入(ru)黑(hei)名(ming)(ming)單(dan)的319個(ge)(ge)配(pei)售對象中(zhong)，有多個(ge)(ge)機構賬戶和私(si)募(mu)基金賬戶，比如市場(chang)知名(ming)(ming)私(si)募(mu)但斌的東方港(gang)灣就牽涉其(qi)中(zhong)。

　　黑名單曝光319個配售對象

　　今日(ri)，中證協官網的(de)通(tong)知公(gong)告(gao)一(yi)欄將(jiang)《首次公(gong)開發(fa)行股票配售對象黑(hei)名單公(gong)告(gao)（2018年第4號(hao)）》置頂。

　　該公(gong)告稱，為(wei)規(gui)范(fan)首(shou)(shou)次公(gong)開發行(xing)(xing)股(gu)票網下(xia)投資者(zhe)(zhe)及其配(pei)售對(dui)象的詢價(jia)與申(shen)購行(xing)(xing)為(wei)，根據《首(shou)(shou)次公(gong)開發行(xing)(xing)股(gu)票承銷(xiao)業(ye)務規(gui)范(fan)》和《首(shou)(shou)次公(gong)開發行(xing)(xing)股(gu)票網下(xia)投資者(zhe)(zhe)管理細則》的規(gui)定，協會決(jue)定對(dui)2018年1-7月54個IPO項目網下(xia)申(shen)購過(guo)程中，存(cun)在違(wei)反《首(shou)(shou)次公(gong)開發行(xing)(xing)股(gu)票承銷(xiao)業(ye)務規(gui)范(fan)》（以下(xia)簡(jian)稱規(gui)范(fan)）第四(si)十五條、四(si)十六條規(gui)定的319個股(gu)票配(pei)售對(dui)象列入黑名單。

　　公(gong)告同時稱，列入(ru)黑(hei)名單時限(xian)自本公(gong)告發布之日起計(ji)算。因2017年發生違規(gui)情形已(yi)被列入(ru)黑(hei)名單且尚(shang)未到(dao)期的配售(shou)對象(xiang)，其時限(xian)自原黑(hei)名單到(dao)期日的次日起計(ji)算。

　　火山君查(cha)閱相(xiang)關規定(ding)后發現，上述(shu)所說的(de)(de)《規范》第四十五條為“協會對(dui)承銷商進行檢(jian)查(cha)的(de)(de)內(nei)容”，包(bao)括路演(yan)推介的(de)(de)時(shi)間(jian)、形式、參(can)與人(ren)員(yuan)及(ji)(ji)內(nei)容；詢價、簿記、定(ding)價、配售的(de)(de)制(zhi)度建(jian)立(li)和實施；投資價值(zhi)研(yan)究報告的(de)(de)撰寫(xie)、提供及(ji)(ji)其信(xin)息(xi)隔離制(zhi)度的(de)(de)建(jian)立(li)與實施；信(xin)息(xi)披露內(nei)容的(de)(de)真(zhen)實性、準(zhun)確性、完(wan)整性和及(ji)(ji)時(shi)性；存檔(dang)備查(cha)資料的(de)(de)完(wan)備性；協會認(ren)為有必要(yao)的(de)(de)其他內(nei)容。

　　《規范》的(de)第四十(shi)六(liu)條為“承銷商應(ying)當(dang)配合協會進行檢查，不(bu)(bu)得以任何理(li)由拒絕(jue)、拖延提供有關資(zi)料(liao)，或者提供不(bu)(bu)真實、不(bu)(bu)準確、不(bu)(bu)完整的(de)資(zi)料(liao)。”

　　但斌的私募產品在列

　　首次公開發行股票(piao)配售對象(xiang)黑(hei)名單顯(xian)示(shi)，319個被列(lie)入名單的股票(piao)配售對象(xiang)有自然人和機構，黑(hei)名單時(shi)限均自2018年11月(yue)19日開始，截(jie)止日期為2019年5月(yue)18日 。

　　具(ju)體來(lai)看，黑名單中(zhong)有(you)個人(ren)(ren)投(tou)資(zi)者自(zi)有(you)資(zi)金(jin)投(tou)資(zi)賬(zhang)戶246個，有(you)機構(gou)賬(zhang)戶73個，包括券商自(zi)營(ying)、保(bao)險(xian)(xian)賬(zhang)戶、財(cai)務(wu)公(gong)司(si)賬(zhang)戶等，如海(hai)通(tong)證券(行情600837,診股)股份(fen)有(you)限公(gong)司(si)自(zi)營(ying)投(tou)資(zi)賬(zhang)戶、幸福(fu)(fu)人(ren)(ren)壽(shou)保(bao)險(xian)(xian)股份(fen)有(you)限公(gong)司(si)-福(fu)(fu)鑫寶(bao)3號年金(jin)、幸福(fu)(fu)人(ren)(ren)壽(shou)保(bao)險(xian)(xian)股份(fen)有(you)限公(gong)司(si)-招福(fu)(fu)寶(bao)年、幸福(fu)(fu)人(ren)(ren)壽(shou)保(bao)險(xian)(xian)股份(fen)有(you)限公(gong)司(si)－福(fu)(fu)鑫寶(bao)3號年金(jin)分(fen)段、幸福(fu)(fu)人(ren)(ren)壽(shou)保(bao)險(xian)(xian)股份(fen)有(you)限公(gong)司(si)-安鑫寶(bao)三號年金(jin)、中(zhong)廣核(he)財(cai)務(wu)有(you)限責任(ren)公(gong)司(si)自(zi)營(ying)投(tou)資(zi)賬(zhang)戶等。

　　火山君(jun)注(zhu)意到，黑名(ming)單中除了券商(shang)自(zi)營(ying)、保險賬戶(hu)外，還有(you)私募(mu)(mu)賬戶(hu)，如(ru)杭州龍旗(qi)科(ke)技有(you)限(xian)公司旗(qi)下(xia)(xia)的3只產品均在其中，知名(ming)量化私募(mu)(mu)浙江(jiang)九章資(zi)產管理(li)有(you)限(xian)公司旗(qi)下(xia)(xia)的九章幻方皓月2號私募(mu)(mu)基金和百億私募(mu)(mu)西藏源樂晟資(zi)產管理(li)有(you)限(xian)公司旗(qi)下(xia)(xia)的源樂晟-晟世3號私募(mu)(mu)證券投資(zi)基金也(ye)紛紛在列。

　　火(huo)山(shan)君同時注意到(dao)，在這份319個賬戶(hu)的大(da)名單中，知名“網(wang)紅”——深圳東方港灣(wan)投資管(guan)理股(gu)份有限公司但斌旗下的東方港灣(wan)5號私募(mu)投資基金也赫然在列。