私募投資基金監督管理條例
新華社北京7月9日電
私募投資基金監督管理條例
第一章 總則
第一條(tiao) 為了規范(fan)(fan)私募(mu)投資基(ji)金（以下簡稱私募(mu)基(ji)金）業務(wu)活(huo)動，保護投資者以及相關當事(shi)人(ren)的合法(fa)(fa)權益(yi)，促進私募(mu)基(ji)金行業規范(fan)(fan)健康發展(zhan)，根據《中(zhong)華人(ren)民共和國證券投資基(ji)金法(fa)(fa)》（以下簡稱《證券投資基(ji)金法(fa)(fa)》）、《中(zhong)華人(ren)民共和國信托法(fa)(fa)》、《中(zhong)華人(ren)民共和國公司法(fa)(fa)》、《中(zhong)華人(ren)民共和國合伙企業法(fa)(fa)》等法(fa)(fa)律(lv)，制定(ding)本條(tiao)例。
第二條(tiao) 在中(zhong)華人(ren)民共和國境內，以(yi)非公開方式募(mu)集(ji)資金(jin)(jin)，設立投(tou)(tou)資基金(jin)(jin)或者以(yi)進行投(tou)(tou)資活(huo)動為目的依法設立公司、合伙(huo)(huo)企業，由私募(mu)基金(jin)(jin)管(guan)理人(ren)或者普通(tong)合伙(huo)(huo)人(ren)管(guan)理，為投(tou)(tou)資者的利益(yi)進行投(tou)(tou)資活(huo)動，適用本條(tiao)例(li)。
第(di)三條 國家鼓勵私募(mu)基金行業規范健康發展，發揮服務實體經(jing)濟、促進科技(ji)創新等功能作用。
從事(shi)私募(mu)基(ji)金業務活動，應(ying)當(dang)遵循自愿、公(gong)平、誠信原則，保護投(tou)資(zi)者合(he)(he)法(fa)權(quan)(quan)益，不(bu)得違(wei)反法(fa)律(lv)、行(xing)政(zheng)法(fa)規和國家政(zheng)策(ce)，不(bu)得違(wei)背(bei)公(gong)序良(liang)俗，不(bu)得損害(hai)國家利益、社(she)會公(gong)共(gong)利益和他人合(he)(he)法(fa)權(quan)(quan)益。
私(si)募(mu)(mu)基(ji)金管(guan)理(li)人管(guan)理(li)、運用私(si)募(mu)(mu)基(ji)金財產(chan)，私(si)募(mu)(mu)基(ji)金托(tuo)管(guan)人托(tuo)管(guan)私(si)募(mu)(mu)基(ji)金財產(chan)，私(si)募(mu)(mu)基(ji)金服務(wu)機構(gou)從事私(si)募(mu)(mu)基(ji)金服務(wu)業務(wu)，應當遵守(shou)法律、行政法規(gui)規(gui)定，恪盡職守(shou)，履行誠實守(shou)信、謹(jin)慎勤(qin)勉的義務(wu)。
私募基金從業人員應當(dang)遵守(shou)(shou)法律、行(xing)政(zheng)法規規定(ding)，恪守(shou)(shou)職業道(dao)德和(he)(he)行(xing)為規范，按照規定(ding)接受(shou)合規和(he)(he)專(zhuan)業能力培訓。
第四條 私(si)募基金(jin)(jin)財產(chan)(chan)獨立于私(si)募基金(jin)(jin)管(guan)理人(ren)、私(si)募基金(jin)(jin)托管(guan)人(ren)的固有(you)財產(chan)(chan)。私(si)募基金(jin)(jin)財產(chan)(chan)的債(zhai)務由(you)私(si)募基金(jin)(jin)財產(chan)(chan)本身承擔，但(dan)法(fa)律另有(you)規定的除外。
投資者按照基金合(he)同、公司(si)章(zhang)程、合(he)伙(huo)協議（以下統稱(cheng)基金合(he)同）約定分配收(shou)益和承擔風險。
第五條 私(si)募基(ji)金業務活動的(de)監督(du)管(guan)理，應當貫(guan)徹黨(dang)和國家路線方針政策、決策部署。國務院證(zheng)券監督(du)管(guan)理機(ji)構(gou)依照法律和本條例規定對私(si)募基(ji)金業務活動實(shi)施監督(du)管(guan)理，其派出機(ji)構(gou)依照授權履行職責。
國家對運用一定(ding)比例政府資金發(fa)起(qi)設立或者參股的私募(mu)基金的監督(du)管理(li)另有規定(ding)的，從其規定(ding)。
第六條 國務院證券監督(du)管(guan)理(li)機構根據(ju)私(si)(si)募基金(jin)管(guan)理(li)人業務類型(xing)、管(guan)理(li)資(zi)產規(gui)模(mo)、持續合規(gui)情況、風險(xian)控制情況和服務投(tou)資(zi)者(zhe)能力等，對(dui)私(si)(si)募基金(jin)管(guan)理(li)人實(shi)施(shi)(shi)差異(yi)化監督(du)管(guan)理(li)，并對(dui)創業投(tou)資(zi)等股權投(tou)資(zi)、證券投(tou)資(zi)等不同類型(xing)的(de)私(si)(si)募基金(jin)實(shi)施(shi)(shi)分(fen)類監督(du)管(guan)理(li)。
第二章 私募基金管理人和私募基金托管人
第(di)七條 私募基金管(guan)理人由依法設立的(de)公司(si)或(huo)者合伙(huo)企(qi)業擔任。
以合(he)伙企(qi)業形式設立的(de)私募基金，資產由普通合(he)伙人(ren)管理的(de)，普通合(he)伙人(ren)適(shi)用本(ben)條例關(guan)于私募基金管理人(ren)的(de)規定。
私募基(ji)金(jin)管(guan)理人(ren)的(de)股(gu)(gu)東、合伙人(ren)以及股(gu)(gu)東、合伙人(ren)的(de)控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東、實(shi)際控制(zhi)人(ren)，控股(gu)(gu)或者實(shi)際控制(zhi)其他私募基(ji)金(jin)管(guan)理人(ren)的(de)，應當(dang)符合國(guo)務(wu)院證(zheng)券監督管(guan)理機構的(de)規定。
第八條(tiao) 有下列(lie)情形之一的(de)，不(bu)得擔任私募(mu)基(ji)金(jin)管(guan)理人，不(bu)得成為私募(mu)基(ji)金(jin)管(guan)理人的(de)控(kong)(kong)股股東(dong)、實際控(kong)(kong)制人或者普通合伙(huo)人：
（一(yi)）本條例第(di)九(jiu)條規定(ding)的情形；
（二(er)）因本條(tiao)例第(di)(di)十四條(tiao)第(di)(di)一(yi)款第(di)(di)三項所列情形被注銷(xiao)登(deng)記，自被注銷(xiao)登(deng)記之日起未逾(yu)3年(nian)的私(si)募(mu)基(ji)金管(guan)(guan)理人(ren)(ren)，或(huo)者為該私(si)募(mu)基(ji)金管(guan)(guan)理人(ren)(ren)的控股股東、實際控制人(ren)(ren)、普通(tong)合伙人(ren)(ren)；
（三）從事的業(ye)務(wu)與(yu)私募基金管(guan)理(li)存(cun)在(zai)利益沖(chong)突；
（四）有(you)嚴重不良信用記錄(lu)尚未修(xiu)復。
第九條 有下(xia)列情形之一的，不得(de)擔任私(si)募基金管理(li)人的董事、監事、高級管理(li)人員、執行事務合伙人或者(zhe)委(wei)派代(dai)表：
（一）因(yin)犯有貪(tan)污賄(hui)賂(lu)、瀆職、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪，被判(pan)處刑罰；
（二）最近3年(nian)因重(zhong)大(da)違法違規行為(wei)被(bei)金融管理部門處(chu)以行政處(chu)罰；
（三(san)）對所(suo)任職(zhi)的公司、企業(ye)因經營(ying)不善破產清(qing)算或(huo)者因違法被(bei)吊銷營(ying)業(ye)執(zhi)照(zhao)負(fu)有個(ge)人(ren)責任的董事、監(jian)事、廠(chang)長、高級管理人(ren)員、執(zhi)行(xing)事務(wu)合伙(huo)人(ren)或(huo)者委派(pai)代表，自該公司、企業(ye)破產清(qing)算終結或(huo)者被(bei)吊銷營(ying)業(ye)執(zhi)照(zhao)之日起未逾(yu)5年；
（四）所(suo)負債務數額較大，到期(qi)未(wei)清償(chang)或(huo)者被納(na)入失信被執行人(ren)名單(dan)；
（五）因違法行為(wei)被開(kai)除(chu)的(de)(de)基金管(guan)理人、基金托管(guan)人、證券期貨交易場所(suo)、證券公司、證券登記結算(suan)機(ji)構、期貨公司以及(ji)其他機(ji)構的(de)(de)從業(ye)人員和(he)國家機(ji)關工作人員；
（六）因違法(fa)行為被(bei)(bei)吊銷執業證(zheng)(zheng)書(shu)或者被(bei)(bei)取消(xiao)資(zi)(zi)(zi)格的(de)律(lv)師、注冊會計師和資(zi)(zi)(zi)產評估機構、驗證(zheng)(zheng)機構的(de)從業人員、投資(zi)(zi)(zi)咨詢從業人員，自(zi)被(bei)(bei)吊銷執業證(zheng)(zheng)書(shu)或者被(bei)(bei)取消(xiao)資(zi)(zi)(zi)格之日起未逾5年；
（七）擔任(ren)因本條例第十四條第一款第三(san)項所列情形被注銷登(deng)記的私募(mu)基(ji)金管理人的法定代表人、執行事(shi)務合伙人或者委派代表，或者負有責(ze)任(ren)的高級管理人員，自該私募(mu)基(ji)金管理人被注銷登(deng)記之日起未逾3年。
第十條 私募基金管理(li)人應(ying)當(dang)依法(fa)向國務院證券監督管理(li)機構(gou)委(wei)托的(de)機構(gou)（以下(xia)稱登記備案機構(gou)）報送下(xia)列材料，履行(xing)登記手續：
（一）統一社會信用代碼；
（二(er)）公司(si)章程或者(zhe)合伙協議；
（三）股(gu)東、實(shi)際(ji)控制(zhi)(zhi)人(ren)、董(dong)事、監事、高級管(guan)理人(ren)員，普(pu)通(tong)合伙人(ren)、執行事務合伙人(ren)或者委派代表的基本信息，股(gu)東、實(shi)際(ji)控制(zhi)(zhi)人(ren)、合伙人(ren)相關受益所有(you)人(ren)信息；
（四）保證報送(song)材料真實(shi)、準確、完(wan)整和遵守監督管理規定的信用承諾書；
（五(wu)）國務院證(zheng)券監督管理機構規定的其他材料。
私(si)募(mu)基金(jin)管理人(ren)的控(kong)股股東、實際控(kong)制(zhi)人(ren)、普通合(he)伙人(ren)、執行事務合(he)伙人(ren)或者委派代表等(deng)重(zhong)大事項發生(sheng)變(bian)(bian)更的，應當按照規定向登(deng)記備案機構履行變(bian)(bian)更登(deng)記手續(xu)。
登記備(bei)案機構應(ying)當公(gong)示(shi)已辦理(li)登記的(de)私募基金管理(li)人相關信(xin)息。
未經(jing)登(deng)記，任何單(dan)位或(huo)者個人不得使用“基(ji)金(jin)”或(huo)者“基(ji)金(jin)管理”字樣或(huo)者近似(si)名稱(cheng)進行投資活動，但(dan)法律、行政法規和國家另有規定的(de)除外(wai)。
第十一條 私(si)募(mu)基金管理人(ren)應(ying)當履行下列(lie)職責：
（一）依法募(mu)集資金，辦(ban)理私募(mu)基金備案(an)；
（二）對所管理的不(bu)同私募(mu)基金(jin)財(cai)產分別(bie)管理、分別(bie)記賬，進行投(tou)資；
（三(san)）按照基金(jin)(jin)合同約定管理私(si)募基金(jin)(jin)并進行投資(zi)，建立有效的風險控制制度(du)；
（四）按照基金合同(tong)約(yue)定確定私募(mu)基金收益(yi)(yi)分(fen)配方案，向投資者分(fen)配收益(yi)(yi)；
（五(wu)）按照基金合同約(yue)定(ding)向投資者(zhe)提供與私募(mu)基金管理業(ye)務活動相關的(de)信息；
（六）保存私募(mu)基金財(cai)產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他有關資(zi)料(liao)；
（七）國(guo)務院證券監督管理機(ji)構規定和基金合同約定的其他職責。
以非公(gong)開(kai)方式募(mu)集(ji)資金設(she)立投資基金的，私募(mu)基金管(guan)理人還(huan)應當(dang)以自己(ji)的名義，為私募(mu)基金財產利(li)益行使訴訟權利(li)或者實施(shi)其他法律行為。
第(di)十二(er)條(tiao) 私募基金(jin)管理人(ren)的股東、實際控制人(ren)、合(he)伙人(ren)不得有下列行為(wei)：
（一）虛假出(chu)資、抽逃出(chu)資、委托(tuo)他人(ren)(ren)或者接受他人(ren)(ren)委托(tuo)出(chu)資；
（二）未經股東會(hui)或者董事會(hui)決(jue)議等法定程(cheng)序擅自干預(yu)私募基金管理人(ren)的(de)業務活動；
（三）要(yao)求私(si)募基(ji)金管理人(ren)利(li)用私(si)募基(ji)金財(cai)產為自己或者(zhe)他人(ren)牟取利(li)益(yi)，損害投資者(zhe)利(li)益(yi)；
（四(si)）法律、行政法規和(he)國務(wu)院(yuan)證券監(jian)督(du)管理(li)機構規定禁(jin)止的其他行為。
第十三條 私募基金管理人(ren)應(ying)當(dang)持續符合下列要求：
（一）財務狀況(kuang)良好，具有與業務類型(xing)和管理資(zi)產(chan)規模相適應的(de)運營資(zi)金；
（二）法定(ding)代表人、執行事務(wu)合伙(huo)人或者委派代表、負責投資管理(li)的高級(ji)管理(li)人員按照國(guo)務(wu)院證(zheng)券監督管理(li)機構規(gui)定(ding)持有一定(ding)比例的私募基金管理(li)人的股權或者財產份(fen)額，但國(guo)家(jia)另有規(gui)定(ding)的除外；
（三）國務院證券監督管理機構規定的其他要(yao)求。
第十四(si)條 私(si)募基(ji)金管理人有(you)下列(lie)情形之(zhi)一的，登(deng)記(ji)備案機(ji)構應當及時注銷私(si)募基(ji)金管理人登(deng)記(ji)并(bing)予以公(gong)示：
（一）自行申請注銷登記；
（二）依法(fa)解散、被依法(fa)撤銷或者被依法(fa)宣告(gao)破產；
（三）因非法(fa)(fa)集資(zi)、非法(fa)(fa)經(jing)營(ying)等重(zhong)大違法(fa)(fa)行為被追究法(fa)(fa)律責任(ren)；
（四）登(deng)記之(zhi)日(ri)起12個月(yue)內未備案首只私募(mu)基金；
（五）所管理的(de)私募基(ji)金(jin)全部清算后，自清算完畢之日起12個月(yue)內(nei)未備案(an)新的(de)私募基(ji)金(jin)；
（六(liu)）國務院證券監督管理機(ji)構(gou)規定(ding)的其(qi)他情形(xing)。
登記(ji)(ji)備案機(ji)構注(zhu)銷私(si)募基(ji)金(jin)管理人(ren)登記(ji)(ji)前，應(ying)當通知私(si)募基(ji)金(jin)管理人(ren)清算私(si)募基(ji)金(jin)財(cai)產或者依法將私(si)募基(ji)金(jin)管理職責轉移給其他經登記(ji)(ji)的私(si)募基(ji)金(jin)管理人(ren)。
第十五條 除基金(jin)(jin)合(he)同(tong)另有(you)約定外，私募(mu)基金(jin)(jin)財(cai)產應(ying)當由私募(mu)基金(jin)(jin)托管人托管。私募(mu)基金(jin)(jin)財(cai)產不進行托管的，應(ying)當明(ming)確(que)保障私募(mu)基金(jin)(jin)財(cai)產安(an)全的制度(du)措施和糾紛解決機制。
第(di)十六(liu)條 私募基金財(cai)產進行托管的，私募基金托管人應當(dang)依法履行職責(ze)。
私募(mu)基金托管人應當依法建立(li)托管業務和其(qi)他(ta)業務的隔離機制，保證私募(mu)基金財(cai)產的獨立(li)和安全。
第三章 資金募集和投資運作
第十七(qi)條(tiao) 私募基(ji)金管理(li)人(ren)應(ying)當(dang)自行募集(ji)資(zi)金，不得委托他人(ren)募集(ji)資(zi)金，但(dan)國務(wu)院證券監督管理(li)機構另有規(gui)定的(de)除外。
第十八條 私(si)募(mu)基(ji)(ji)(ji)金(jin)應當向合格投資(zi)(zi)者募(mu)集或者轉讓，單(dan)只(zhi)私(si)募(mu)基(ji)(ji)(ji)金(jin)的(de)投資(zi)(zi)者累(lei)計(ji)不得超(chao)過法律規定(ding)的(de)人(ren)數。私(si)募(mu)基(ji)(ji)(ji)金(jin)管理人(ren)不得采(cai)取為單(dan)一融資(zi)(zi)項(xiang)目設立多只(zhi)私(si)募(mu)基(ji)(ji)(ji)金(jin)等(deng)方式，突破法律規定(ding)的(de)人(ren)數限制(zhi)；不得采(cai)取將(jiang)私(si)募(mu)基(ji)(ji)(ji)金(jin)份額(e)或者收(shou)益權進(jin)行拆分轉讓等(deng)方式，降低合格投資(zi)(zi)者標準。
前款所稱合格投(tou)資者，是指(zhi)達到規(gui)定(ding)的資產(chan)規(gui)模或者收入水平，并且(qie)具備相應(ying)的風險識別能力和風險承擔能力，其認購金(jin)額(e)不低于規(gui)定(ding)限(xian)額(e)的單位和個人(ren)。
合格(ge)投資者(zhe)的具(ju)體標準由國(guo)務院證券監督管理機(ji)構規定(ding)。
第十(shi)九條 私募(mu)基金管理人(ren)應(ying)當向投資者(zhe)充(chong)分揭示投資風(feng)(feng)險，根據投資者(zhe)的風(feng)(feng)險識別能(neng)力和風(feng)(feng)險承擔能(neng)力匹配不同風(feng)(feng)險等級的私募(mu)基金產品。
第二(er)十條 私募(mu)基金(jin)不得(de)向(xiang)合格投(tou)(tou)資者以(yi)外的單位和(he)個人(ren)募(mu)集或(huo)者轉(zhuan)讓；不得(de)向(xiang)為他人(ren)代持的投(tou)(tou)資者募(mu)集或(huo)者轉(zhuan)讓；不得(de)通過報刊、電臺、電視(shi)臺、互聯網等(deng)大(da)眾(zhong)傳(chuan)播媒介(jie)，電話、短信、即時通訊工具(ju)、電子郵(you)件(jian)、傳(chuan)單，或(huo)者講座、報告會(hui)、分(fen)析會(hui)等(deng)方式(shi)向(xiang)不特(te)定對象宣(xuan)傳(chuan)推(tui)介(jie)；不得(de)以(yi)虛假(jia)、片面、夸大(da)等(deng)方式(shi)宣(xuan)傳(chuan)推(tui)介(jie)；不得(de)以(yi)私募(mu)基金(jin)托管人(ren)名義宣(xuan)傳(chuan)推(tui)介(jie)；不得(de)向(xiang)投(tou)(tou)資者承諾投(tou)(tou)資本(ben)金(jin)不受損失或(huo)者承諾最低收益(yi)。
第二十一條 私(si)募(mu)基(ji)(ji)金(jin)管理(li)人運用私(si)募(mu)基(ji)(ji)金(jin)財產(chan)進行投資的，在以私(si)募(mu)基(ji)(ji)金(jin)管理(li)人名(ming)義開(kai)立(li)賬(zhang)戶、列入所投資企(qi)業股(gu)東(dong)名(ming)冊或(huo)者持有其他私(si)募(mu)基(ji)(ji)金(jin)財產(chan)時，應當注(zhu)明私(si)募(mu)基(ji)(ji)金(jin)名(ming)稱。
第二十二條(tiao) 私募基金管理人應當自私募基金募集完(wan)畢(bi)之日起(qi)20個工(gong)作日內(nei)，向登記備案機構報送下列材料，辦理備案：
（一(yi)）基金合(he)同；
（二）托(tuo)管協(xie)議或者(zhe)保(bao)障(zhang)私募基金財產(chan)安全(quan)的制度措施；
（三）私(si)募基金財產(chan)證明文件；
（四）投(tou)資者(zhe)的基(ji)(ji)本信(xin)息、認(ren)購金額、持有基(ji)(ji)金份額的數量及其受益所有人(ren)相關信(xin)息；
（五）國(guo)務院證券監督管理機構規定的其他材料。
私募(mu)基(ji)(ji)金(jin)應(ying)當具有保障基(ji)(ji)本投資能力和抗風險(xian)能力的(de)實繳(jiao)募(mu)集(ji)資金(jin)規(gui)模(mo)。登(deng)記備案機構根(gen)據私募(mu)基(ji)(ji)金(jin)的(de)募(mu)集(ji)資金(jin)規(gui)模(mo)等情(qing)況實施(shi)分(fen)類公(gong)示，對募(mu)集(ji)的(de)資金(jin)總額或者投資者人數達(da)到規(gui)定標準的(de)，應(ying)當向國務院證券監督管理機構報(bao)告。
第二(er)十三條 國務(wu)院(yuan)(yuan)證券(quan)監督管理(li)機構應當(dang)建立健(jian)全私募基(ji)金(jin)(jin)監測機制，對私募基(ji)金(jin)(jin)及其投資者份額(e)持有(you)情況等進行集中監測，具體(ti)辦法由國務(wu)院(yuan)(yuan)證券(quan)監督管理(li)機構規定。
第二十四條 私募基(ji)金(jin)財產的(de)投資包括(kuo)買賣(mai)股份(fen)有(you)限(xian)公(gong)司(si)股份(fen)、有(you)限(xian)責任公(gong)司(si)股權、債券、基(ji)金(jin)份(fen)額、其(qi)他證券及其(qi)衍(yan)生品種(zhong)以及符合國務院證券監督管(guan)理機構(gou)規(gui)定的(de)其(qi)他投資標的(de)。
私募基(ji)金(jin)財產不得用于經營或(huo)者變(bian)相經營資金(jin)拆(chai)借、貸款等業務。私募基(ji)金(jin)管理(li)人(ren)不得以要求地方(fang)人(ren)民(min)政(zheng)(zheng)府(fu)承諾回購本金(jin)等方(fang)式(shi)變(bian)相增(zeng)加(jia)政(zheng)(zheng)府(fu)隱(yin)性(xing)債務。
第二十五(wu)條 私(si)募(mu)基(ji)金(jin)(jin)的投資層級應當遵守國務院金(jin)(jin)融管(guan)(guan)理部門(men)的規定(ding)。但符(fu)合國務院證(zheng)券監督管(guan)(guan)理機(ji)構規定(ding)條件，將主要基(ji)金(jin)(jin)財產投資于其他私(si)募(mu)基(ji)金(jin)(jin)的私(si)募(mu)基(ji)金(jin)(jin)不計入投資層級。
創業(ye)投(tou)資基金、本條(tiao)例(li)第(di)(di)五條(tiao)第(di)(di)二(er)款規定私募基金的投(tou)資層級(ji)，由國(guo)務院(yuan)有關(guan)部(bu)門規定。
第二十(shi)六條 私募基(ji)金管(guan)(guan)理人(ren)應當遵循專業化(hua)管(guan)(guan)理原則，聘(pin)用(yong)具有相應從業經(jing)歷(li)的(de)高(gao)級管(guan)(guan)理人(ren)員負(fu)責投資管(guan)(guan)理、風險(xian)控制(zhi)、合規等工作。
私募基金管(guan)理人(ren)(ren)應(ying)當遵循投(tou)資(zi)(zi)者利(li)益(yi)優先原則，建立從(cong)業人(ren)(ren)員投(tou)資(zi)(zi)申報、登記、審(shen)查、處置等管(guan)理制度，防范利(li)益(yi)輸(shu)送(song)和利(li)益(yi)沖(chong)突。
第(di)二十七條 私(si)募(mu)基金管(guan)理(li)(li)人不得將投資(zi)管(guan)理(li)(li)職責委(wei)托他人行(xing)使。
私募基(ji)金(jin)管理人委托(tuo)其他機構(gou)為(wei)私募基(ji)金(jin)提供證券(quan)投(tou)資建議服務的(de)，接受委托(tuo)的(de)機構(gou)應當為(wei)《證券(quan)投(tou)資基(ji)金(jin)法》規定的(de)基(ji)金(jin)投(tou)資顧問機構(gou)。
第二十(shi)八條(tiao) 私募基金管理(li)(li)人應(ying)當建立健全關(guan)聯交易(yi)管理(li)(li)制度(du)，不得以私募基金財產(chan)與關(guan)聯方(fang)進行不正當交易(yi)或者利益輸送，不得通過多層(ceng)嵌套或者其他方(fang)式進行隱瞞。
私(si)(si)募基(ji)金(jin)(jin)(jin)管(guan)理(li)人(ren)運(yun)用私(si)(si)募基(ji)金(jin)(jin)(jin)財產與自己、投(tou)資者、所(suo)管(guan)理(li)的(de)其(qi)他私(si)(si)募基(ji)金(jin)(jin)(jin)、其(qi)實際(ji)控(kong)制人(ren)控(kong)制的(de)其(qi)他私(si)(si)募基(ji)金(jin)(jin)(jin)管(guan)理(li)人(ren)管(guan)理(li)的(de)私(si)(si)募基(ji)金(jin)(jin)(jin)，或者與其(qi)有(you)重大利害關系的(de)其(qi)他主體進行交易的(de)，應當履行基(ji)金(jin)(jin)(jin)合(he)同(tong)約定(ding)的(de)決策(ce)程序，并及時向投(tou)資者和(he)私(si)(si)募基(ji)金(jin)(jin)(jin)托管(guan)人(ren)提(ti)供相關信(xin)息。
第二十九條(tiao) 私募基(ji)金(jin)管理人應當按照(zhao)規定聘請會計師事務所(suo)對私募基(ji)金(jin)財產進行(xing)審計，向(xiang)投資(zi)者提供審計結(jie)果，并報(bao)送登記備案機構。
第(di)三十條 私(si)募基金管(guan)理(li)人、私(si)募基金托管(guan)人及其從(cong)業人員(yuan)不得有下列行為：
（一）將其固有財(cai)產(chan)(chan)或者(zhe)他人財(cai)產(chan)(chan)混同于私募基金財(cai)產(chan)(chan)；
（二）利(li)用私(si)募(mu)基金財產或者職(zhi)務便利(li)，為投資者以外的人牟取利(li)益；
（三）侵占、挪用私募基金(jin)財產；
（四）泄露因職務便利獲取的未公開信息(xi)，利用(yong)該信息(xi)從事或者明(ming)示、暗(an)示他人從事相關的證(zheng)券、期貨交易活動(dong)；
（五(wu)）法(fa)律(lv)、行(xing)政法(fa)規和國務院(yuan)證券監督管理機構規定禁(jin)止的其(qi)他行(xing)為(wei)。
第三十一條 私募基金管理(li)(li)人(ren)在(zai)資金募集、投(tou)資運作過(guo)程中，應當按照國務院證券監督管理(li)(li)機構的(de)規定和(he)基金合同約定，向投(tou)資者提供信息。
私募基金(jin)(jin)財產(chan)進行托管的，私募基金(jin)(jin)管理人(ren)應當按照(zhao)國務院證券監督管理機構(gou)的規定和托管協議約定，及時向私募基金(jin)(jin)托管人(ren)提供投(tou)資(zi)(zi)者基本信(xin)息(xi)、投(tou)資(zi)(zi)標的權屬(shu)變更證明材料等信(xin)息(xi)。
第三十二(er)條 私(si)募基金管理人(ren)、私(si)募基金托管人(ren)及其從業人(ren)員提供、報送的信息(xi)應當真(zhen)實、準確、完整，不得有下列(lie)行為(wei)：
（一）虛假記載(zai)、誤(wu)導性陳述(shu)或者重大遺漏；
（二）對投資(zi)業績進行預測；
（三）向(xiang)投資者(zhe)承諾投資本(ben)金不受損失(shi)或者(zhe)承諾最(zui)低收益；
（四）法律、行(xing)政法規和國務院證券監督管理(li)機(ji)構規定禁止的其他行(xing)為。
第三十三條 私(si)(si)募(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)金(jin)管理(li)(li)人、私(si)(si)募(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)金(jin)托管人、私(si)(si)募(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)金(jin)服務(wu)機(ji)(ji)構應當按(an)照國務(wu)院(yuan)證券監(jian)(jian)督管理(li)(li)機(ji)(ji)構的規(gui)定，向(xiang)登記(ji)備案機(ji)(ji)構報送(song)私(si)(si)募(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)金(jin)投(tou)資(zi)運作(zuo)等信息(xi)。登記(ji)備案機(ji)(ji)構應當根據不同私(si)(si)募(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)金(jin)類型，對報送(song)信息(xi)的內容(rong)、頻次等作(zuo)出規(gui)定，并匯(hui)總分析私(si)(si)募(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)金(jin)行業情況，向(xiang)國務(wu)院(yuan)證券監(jian)(jian)督管理(li)(li)機(ji)(ji)構報送(song)私(si)(si)募(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)金(jin)行業相關信息(xi)。
登(deng)記備案機構(gou)應當加強風險預警，發現可能存在(zai)重大風險的，及時采取(qu)措(cuo)施并向國(guo)務院證券(quan)監督管理機構(gou)報告。
登記備案機構應當對本條第一(yi)款規(gui)定的信息保密，除法律、行政法規(gui)另有規(gui)定外(wai)，不得(de)對外(wai)提供。
第三十四條 因私(si)募基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)管(guan)理人(ren)無(wu)(wu)法(fa)正常(chang)履行職責(ze)或者出現重大風險等情形，導致私(si)募基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)無(wu)(wu)法(fa)正常(chang)運作、終止的(de)，由基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)合(he)同約定或者有關規定確定的(de)其(qi)他(ta)專業機構，行使更換私(si)募基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)管(guan)理人(ren)、修改或者提前終止基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)合(he)同、組(zu)織私(si)募基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)清算等職權。
第四章 關于創業投資基金的特別規定
第(di)三十五條(tiao) 本條(tiao)例(li)所稱創業投資基金(jin)，是指符合下列條(tiao)件的(de)私募基金(jin)：
（一）投(tou)資(zi)范(fan)圍限(xian)于未(wei)上市企業，但(dan)所投(tou)資(zi)企業上市后基金所持(chi)股份的未(wei)轉(zhuan)讓部分及其配售部分除外(wai)；
（二）基金(jin)名稱包(bao)含“創(chuang)業(ye)投(tou)(tou)資基金(jin)”字樣(yang)(yang)，或者在公司、合伙企業(ye)經營范(fan)圍中包(bao)含“從(cong)事創(chuang)業(ye)投(tou)(tou)資活動”字樣(yang)(yang)；
（三）基金合同體現創業投資(zi)策略；
（四）不使用(yong)杠桿融資，但(dan)國家(jia)另有規定(ding)的除外；
（五）基金最低(di)存(cun)續期限符(fu)合國家有關規定；
（六(liu)）國家規定(ding)的(de)其他條件。
第三十六條(tiao) 國家對(dui)創(chuang)(chuang)業投(tou)(tou)資(zi)(zi)基金給予政策支持，鼓勵和引導其投(tou)(tou)資(zi)(zi)成(cheng)長性、創(chuang)(chuang)新性創(chuang)(chuang)業企業，鼓勵長期資(zi)(zi)金投(tou)(tou)資(zi)(zi)于創(chuang)(chuang)業投(tou)(tou)資(zi)(zi)基金。
國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)發展改革部(bu)(bu)門(men)負責(ze)組織擬定促(cu)進創業投資基金發展的政(zheng)策措(cuo)施。國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)證(zheng)券(quan)監督管(guan)理(li)機(ji)構和國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)發展改革部(bu)(bu)門(men)建立健全信(xin)息(xi)和支持(chi)政(zheng)策共享機(ji)制，加強(qiang)創業投資基金監督管(guan)理(li)政(zheng)策和發展政(zheng)策的協(xie)同(tong)配(pei)合。登記備案機(ji)構應當及時(shi)向國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)證(zheng)券(quan)監督管(guan)理(li)機(ji)構和國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)發展改革部(bu)(bu)門(men)報送(song)與創業投資基金相關的信(xin)息(xi)。
享受國家政策支持的(de)創業投資(zi)基金，其投資(zi)應當符合(he)國家有關規定(ding)。
第三十七條(tiao) 國務(wu)院證(zheng)券監督(du)管理機構對創業投資基金實施(shi)區別于其他私募(mu)基金的差異化監督(du)管理：
（一）優(you)化(hua)創業投(tou)資基金營商環境，簡(jian)化(hua)登(deng)記備案手續；
（二）對(dui)合法募資(zi)、合規投資(zi)、誠(cheng)信經(jing)營的創業投資(zi)基(ji)金在資(zi)金募集、投資(zi)運作、風險監測、現場檢查(cha)等方(fang)面實施差異化(hua)監督管理，減少檢查(cha)頻次(ci)；
（三）對主要從事長期(qi)投(tou)資(zi)、價(jia)值投(tou)資(zi)、重大科(ke)技成果轉化的創業投(tou)資(zi)基金在投(tou)資(zi)退出等方面提供(gong)便利。
第三十八(ba)條 登記(ji)(ji)備案機構(gou)在(zai)登記(ji)(ji)備案、事項(xiang)變(bian)更等方面對創(chuang)業(ye)投資基金實施區(qu)別于(yu)其他(ta)私募基金的差異(yi)化自律管理。
第五章 監督管理
第三十九條 國(guo)務院證券監(jian)督管理(li)機構(gou)對私募基金業務活動實施(shi)監(jian)督管理(li)，依法(fa)履行下列職責：
（一）制定有關私(si)募基金(jin)業(ye)務活動監督管理的規章、規則；
（二）對私募基金(jin)管(guan)理人、私募基金(jin)托管(guan)人以及其他(ta)機構從事私募基金(jin)業務(wu)活動進(jin)行監督管(guan)理，對違(wei)法行為進(jin)行查處(chu)；
（三）對(dui)登記備案和自律(lv)管理活動進行指導、檢查和監督；
（四）法(fa)律、行政法(fa)規規定(ding)的其他職責。
第四十條 國務院(yuan)證券監(jian)督管理機(ji)構依法履(lv)行職責，有權采取下列措施：
（一）對私募基(ji)金管(guan)理(li)人(ren)、私募基(ji)金托管(guan)人(ren)、私募基(ji)金服(fu)務機構(gou)進行現場(chang)檢查，并要求其報(bao)送有關(guan)業務資料；
（二）進入涉嫌違法行為發生場所調查(cha)取證；
（三）詢問(wen)當事人和(he)與被(bei)調查事件(jian)有(you)關的(de)單(dan)位和(he)個(ge)人，要求其對與被(bei)調查事件(jian)有(you)關的(de)事項作出(chu)說明(ming)；
（四）查閱、復制與被調查事(shi)件有關的財產權登(deng)記、通(tong)訊記錄等資料；
（五）查閱、復(fu)制當(dang)事人和與被調查事件(jian)有關的(de)(de)單(dan)位和個(ge)人的(de)(de)證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計(ji)資(zi)料(liao)以(yi)及其他有關文(wen)件(jian)和資(zi)料(liao)；對可能被轉移、隱匿或者毀損的(de)(de)文(wen)件(jian)和資(zi)料(liao)，可以(yi)予以(yi)封(feng)存；
（六(liu)）依法查詢當事人和(he)與被(bei)調(diao)查事件有關的賬戶信息；
（七）法(fa)律(lv)、行政法(fa)規規定的其他措施。
為(wei)防范私募基金風險，維(wei)護(hu)市場秩序，國務院證券監(jian)督管(guan)理機構(gou)可以采取責令改正、監(jian)管(guan)談話、出具(ju)警示函等措施。
第四十一條(tiao) 國務院證券監督(du)管理(li)機(ji)構依法(fa)(fa)(fa)進行監督(du)檢(jian)查(cha)(cha)或(huo)(huo)者調(diao)(diao)查(cha)(cha)時，監督(du)檢(jian)查(cha)(cha)或(huo)(huo)者調(diao)(diao)查(cha)(cha)人員(yuan)不得少于2人，并應當出(chu)示執法(fa)(fa)(fa)證件(jian)和監督(du)檢(jian)查(cha)(cha)、調(diao)(diao)查(cha)(cha)通知(zhi)(zhi)書或(huo)(huo)者其他執法(fa)(fa)(fa)文書。對監督(du)檢(jian)查(cha)(cha)或(huo)(huo)者調(diao)(diao)查(cha)(cha)中知(zhi)(zhi)悉的商(shang)業秘密(mi)、個(ge)人隱私，依法(fa)(fa)(fa)負有保密(mi)義務。
被檢(jian)查、調(diao)查的單位和個人應當配(pei)合國務院證券監(jian)督(du)管理機(ji)構(gou)依法(fa)進行(xing)的監(jian)督(du)檢(jian)查或者調(diao)查，如實提供有關(guan)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
第四十二條 國務院證券監督管(guan)理(li)(li)機(ji)構(gou)發現私(si)募(mu)基(ji)金管(guan)理(li)(li)人(ren)違法(fa)違規，或(huo)者(zhe)其內部治(zhi)理(li)(li)結構(gou)和風險控制管(guan)理(li)(li)不符合(he)(he)規定(ding)的，應(ying)當責令限(xian)期改(gai)正(zheng)；逾(yu)期未改(gai)正(zheng)，或(huo)者(zhe)行為嚴重危及該私(si)募(mu)基(ji)金管(guan)理(li)(li)人(ren)的穩健運行、損害投資(zi)者(zhe)合(he)(he)法(fa)權(quan)益的，國務院證券監督管(guan)理(li)(li)機(ji)構(gou)可以區(qu)別情形(xing)，對其采取下列措施：
（一(yi)）責令(ling)暫停部分或(huo)者全部業務；
（二）責令更換董(dong)事、監(jian)事、高級管理人員、執(zhi)行事務合伙人或者(zhe)委派(pai)代表，或者(zhe)限制其權(quan)利；
（三）責令負有(you)責任的股(gu)(gu)東轉讓股(gu)(gu)權(quan)、負有(you)責任的合伙(huo)人(ren)轉讓財產份額，限制負有(you)責任的股(gu)(gu)東或者(zhe)合伙(huo)人(ren)行使權(quan)利；
（四）責令私(si)募基金管理人(ren)聘請或者指定第(di)三(san)方機構對私(si)募基金財產進行審計(ji)，相關費用由私(si)募基金管理人(ren)承擔。
私募(mu)基金(jin)管(guan)(guan)(guan)理(li)人(ren)違法經(jing)營或(huo)者出現重大風險，嚴重危害市場秩序、損害投資者利益的，國務院證券監督管(guan)(guan)(guan)理(li)機構(gou)除采(cai)取前款規(gui)定(ding)的措(cuo)施外，還可以對該私募(mu)基金(jin)管(guan)(guan)(guan)理(li)人(ren)采(cai)取指定(ding)其他機構(gou)接(jie)管(guan)(guan)(guan)、通知登記備案機構(gou)注銷登記等措(cuo)施。
第四十三條 國(guo)務院(yuan)證(zheng)券(quan)監督(du)管理機(ji)構應當將私募基(ji)金管理人(ren)、私募基(ji)金托管人(ren)、私募基(ji)金服務機(ji)構及(ji)(ji)其從業(ye)人(ren)員的誠信信息(xi)記入資本市場誠信數據庫和全(quan)國(guo)信用信息(xi)共享平臺。國(guo)務院(yuan)證(zheng)券(quan)監督(du)管理機(ji)構會同(tong)國(guo)務院(yuan)有關部門依法建立健全(quan)私募基(ji)金管理人(ren)以及(ji)(ji)有關責任主(zhu)體失信聯(lian)合懲戒制度。
國務(wu)院(yuan)證券監督管(guan)(guan)理(li)機(ji)構會(hui)同(tong)其(qi)他金融(rong)管(guan)(guan)理(li)部(bu)門等國務(wu)院(yuan)有關(guan)部(bu)門和省(sheng)、自治區(qu)、直轄市(shi)人(ren)民政(zheng)(zheng)府建(jian)立(li)私募基金監督管(guan)(guan)理(li)信息(xi)共(gong)享、統計數(shu)據報送(song)和風險(xian)處置(zhi)(zhi)協(xie)作機(ji)制。處置(zhi)(zhi)風險(xian)過程中(zhong)，有關(guan)地方人(ren)民政(zheng)(zheng)府應當采取有效措(cuo)施維護社會(hui)穩定。
第六章 法律責任
第四(si)十四(si)條 未依照本條例第十條規定履行(xing)登記手續，使(shi)用“基(ji)金(jin)”或者“基(ji)金(jin)管理”字樣或者近似名稱進(jin)行(xing)投資活動的(de)(de)，責(ze)令(ling)改(gai)正(zheng)，沒(mei)收違法(fa)所(suo)得(de)，并(bing)處違法(fa)所(suo)得(de)1倍(bei)以(yi)上(shang)5倍(bei)以(yi)下(xia)的(de)(de)罰(fa)款(kuan)(kuan)；沒(mei)有(you)違法(fa)所(suo)得(de)或者違法(fa)所(suo)得(de)不足100萬(wan)元的(de)(de)，并(bing)處10萬(wan)元以(yi)上(shang)100萬(wan)元以(yi)下(xia)的(de)(de)罰(fa)款(kuan)(kuan)。對直(zhi)接負責(ze)的(de)(de)主管人員(yuan)和(he)其他直(zhi)接責(ze)任人員(yuan)給(gei)予警告，并(bing)處3萬(wan)元以(yi)上(shang)30萬(wan)元以(yi)下(xia)的(de)(de)罰(fa)款(kuan)(kuan)。
第(di)四十(shi)(shi)五條(tiao) 私募基(ji)金(jin)管理人(ren)(ren)的(de)(de)股東(dong)、實際(ji)控制人(ren)(ren)、合伙人(ren)(ren)違反本條(tiao)例第(di)十(shi)(shi)二條(tiao)規定(ding)的(de)(de)，責令(ling)改正，給予(yu)警告或(huo)(huo)者(zhe)通(tong)報批(pi)評，沒收違法所(suo)得(de)，并處(chu)(chu)(chu)違法所(suo)得(de)1倍以(yi)上5倍以(yi)下的(de)(de)罰(fa)(fa)款(kuan)(kuan)；沒有違法所(suo)得(de)或(huo)(huo)者(zhe)違法所(suo)得(de)不足100萬(wan)元的(de)(de)，并處(chu)(chu)(chu)10萬(wan)元以(yi)上100萬(wan)元以(yi)下的(de)(de)罰(fa)(fa)款(kuan)(kuan)。對直接(jie)負責的(de)(de)主管人(ren)(ren)員(yuan)和其他直接(jie)責任人(ren)(ren)員(yuan)給予(yu)警告或(huo)(huo)者(zhe)通(tong)報批(pi)評，并處(chu)(chu)(chu)3萬(wan)元以(yi)上30萬(wan)元以(yi)下的(de)(de)罰(fa)(fa)款(kuan)(kuan)。
第(di)四十(shi)六條 私募基(ji)金(jin)管理人違反本條例第(di)十(shi)三條規定的(de)(de)，責(ze)令(ling)改(gai)正；拒(ju)不改(gai)正的(de)(de)，給(gei)予警告或者通(tong)(tong)報(bao)批評，并處(chu)10萬(wan)元(yuan)(yuan)以上100萬(wan)元(yuan)(yuan)以下的(de)(de)罰款(kuan)，責(ze)令(ling)其(qi)停止私募基(ji)金(jin)業(ye)務(wu)活動并予以公告。對直接負責(ze)的(de)(de)主管人員和其(qi)他直接責(ze)任人員給(gei)予警告或者通(tong)(tong)報(bao)批評，并處(chu)3萬(wan)元(yuan)(yuan)以上30萬(wan)元(yuan)(yuan)以下的(de)(de)罰款(kuan)。
第(di)四十(shi)(shi)七條 違反本條例第(di)十(shi)(shi)六(liu)條第(di)二款(kuan)(kuan)規(gui)定(ding)，私募基金(jin)托管人未建立(li)業務隔(ge)離機制的，責(ze)令(ling)改正，給予警告或(huo)者通報(bao)批評，并(bing)處5萬元(yuan)以(yi)(yi)(yi)上(shang)50萬元(yuan)以(yi)(yi)(yi)下的罰款(kuan)(kuan)。對直接負責(ze)的主管人員(yuan)和其他(ta)直接責(ze)任人員(yuan)給予警告或(huo)者通報(bao)批評，并(bing)處3萬元(yuan)以(yi)(yi)(yi)上(shang)30萬元(yuan)以(yi)(yi)(yi)下的罰款(kuan)(kuan)。
第四十八條(tiao) 違(wei)反本條(tiao)例(li)第十七條(tiao)、第十八條(tiao)、第二(er)十條(tiao)關于私募(mu)基金合格投資者管(guan)理和(he)募(mu)集方(fang)式等規(gui)定的(de)，沒收違(wei)法(fa)所得，并(bing)處(chu)違(wei)法(fa)所得1倍(bei)(bei)以上5倍(bei)(bei)以下的(de)罰款；沒有違(wei)法(fa)所得或者違(wei)法(fa)所得不足100萬元(yuan)(yuan)的(de)，并(bing)處(chu)10萬元(yuan)(yuan)以上100萬元(yuan)(yuan)以下的(de)罰款。對(dui)直接負責的(de)主(zhu)管(guan)人(ren)員(yuan)和(he)其他(ta)直接責任人(ren)員(yuan)給予警告，并(bing)處(chu)3萬元(yuan)(yuan)以上30萬元(yuan)(yuan)以下的(de)罰款。
第四十(shi)九條(tiao) 違反本條(tiao)例第十(shi)九條(tiao)規定，未向(xiang)投資者充分揭示(shi)投資風(feng)險(xian)(xian)，并誤導其投資與(yu)其風(feng)險(xian)(xian)識別(bie)能力(li)(li)和(he)風(feng)險(xian)(xian)承擔(dan)能力(li)(li)不匹配的(de)(de)私(si)募基金(jin)產品的(de)(de)，給予警告或(huo)者通報批(pi)評(ping)，并處10萬(wan)元以(yi)上30萬(wan)元以(yi)下的(de)(de)罰(fa)款；情節嚴重(zhong)的(de)(de)，責令其停(ting)止私(si)募基金(jin)業務活動并予以(yi)公(gong)告。對直接(jie)負責的(de)(de)主(zhu)管人(ren)(ren)員和(he)其他直接(jie)責任人(ren)(ren)員給予警告或(huo)者通報批(pi)評(ping)，并處3萬(wan)元以(yi)上10萬(wan)元以(yi)下的(de)(de)罰(fa)款。
第(di)五十條 違反本條例(li)第(di)二十二條第(di)一款規定，私(si)募(mu)(mu)基金管(guan)理人未對募(mu)(mu)集完畢(bi)的(de)私(si)募(mu)(mu)基金辦理備(bei)案的(de)，處10萬(wan)元以(yi)上30萬(wan)元以(yi)下(xia)的(de)罰款。對直接負責(ze)的(de)主管(guan)人員和其他直接責(ze)任人員給予警告，并處3萬(wan)元以(yi)上10萬(wan)元以(yi)下(xia)的(de)罰款。
第五十一條(tiao)(tiao) 違反本(ben)條(tiao)(tiao)例第二十四條(tiao)(tiao)第二款規(gui)定，將(jiang)私(si)募基(ji)金(jin)財(cai)產用于(yu)經營或(huo)者變(bian)相(xiang)經營資金(jin)拆借(jie)、貸款等(deng)業務，或(huo)者要求地方人(ren)民政府承諾回購本(ben)金(jin)的(de)(de)，責令改正，給予警告或(huo)者通報(bao)批(pi)評(ping)，沒(mei)收違法所得，并處10萬元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)100萬元(yuan)以(yi)(yi)下的(de)(de)罰款。對直接負責的(de)(de)主管人(ren)員和(he)其他直接責任人(ren)員給予警告或(huo)者通報(bao)批(pi)評(ping)，并處3萬元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)30萬元(yuan)以(yi)(yi)下的(de)(de)罰款。
第(di)五十二條(tiao) 違反本條(tiao)例第(di)二十六條(tiao)規(gui)定(ding)，私募基金管理人(ren)(ren)未(wei)聘用具有相應從業經歷(li)的(de)(de)高級(ji)管理人(ren)(ren)員負(fu)責投(tou)資(zi)管理、風險控制、合規(gui)等工作，或(huo)者(zhe)未(wei)建(jian)立從業人(ren)(ren)員投(tou)資(zi)申報(bao)(bao)、登記(ji)、審查(cha)、處置等管理制度的(de)(de)，責令改正，給予(yu)警告或(huo)者(zhe)通報(bao)(bao)批(pi)評，并處10萬元(yuan)(yuan)以上(shang)100萬元(yuan)(yuan)以下(xia)的(de)(de)罰(fa)款(kuan)。對直接負(fu)責的(de)(de)主管人(ren)(ren)員和其(qi)他直接責任人(ren)(ren)員給予(yu)警告或(huo)者(zhe)通報(bao)(bao)批(pi)評，并處3萬元(yuan)(yuan)以上(shang)30萬元(yuan)(yuan)以下(xia)的(de)(de)罰(fa)款(kuan)。
第五十(shi)三(san)條 違反本條例第二十(shi)七條規定，私募基(ji)金(jin)管(guan)理(li)人委托他人行使投資管(guan)理(li)職責，或(huo)(huo)者(zhe)委托不符合《證(zheng)券(quan)投資基(ji)金(jin)法(fa)》規定的(de)(de)機構提(ti)供證(zheng)券(quan)投資建議(yi)服務的(de)(de)，責令改正，給(gei)予(yu)警告或(huo)(huo)者(zhe)通報批評(ping)，沒收違法(fa)所(suo)得，并(bing)處(chu)10萬元以上100萬元以下的(de)(de)罰(fa)款。對直(zhi)(zhi)接(jie)負責的(de)(de)主(zhu)管(guan)人員(yuan)和其他直(zhi)(zhi)接(jie)責任人員(yuan)給(gei)予(yu)警告或(huo)(huo)者(zhe)通報批評(ping)，并(bing)處(chu)3萬元以上30萬元以下的(de)(de)罰(fa)款。
第五十四條(tiao) 違反本條(tiao)例第二十八條(tiao)規定(ding)，私(si)募基金管理人從事關(guan)聯交易(yi)的，責令(ling)改正，給予警(jing)告或者通報批評，沒收違法(fa)所得(de)，并處(chu)10萬元以上100萬元以下的罰(fa)款。對直接負責的主管人員和其他(ta)直接責任人員給予警(jing)告或者通報批評，并處(chu)3萬元以上30萬元以下的罰(fa)款。
第五十(shi)五條(tiao) 私(si)募基金管理(li)人(ren)、私(si)募基金托(tuo)管人(ren)及其從業人(ren)員有本(ben)條(tiao)例第三十(shi)條(tiao)所(suo)列行為之一的(de)(de)，責(ze)令(ling)改正，給(gei)予(yu)警告(gao)或(huo)者通報(bao)批評，沒收違(wei)法(fa)(fa)所(suo)得，并處(chu)違(wei)法(fa)(fa)所(suo)得1倍(bei)以(yi)上5倍(bei)以(yi)下的(de)(de)罰款(kuan)；沒有違(wei)法(fa)(fa)所(suo)得或(huo)者違(wei)法(fa)(fa)所(suo)得不足100萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)的(de)(de)，并處(chu)10萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)上100萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)下的(de)(de)罰款(kuan)。對直(zhi)接負責(ze)的(de)(de)主管人(ren)員和其他直(zhi)接責(ze)任人(ren)員給(gei)予(yu)警告(gao)或(huo)者通報(bao)批評，并處(chu)3萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)上30萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)下的(de)(de)罰款(kuan)。
第(di)五十六條 私募基金(jin)管(guan)理人(ren)、私募基金(jin)托管(guan)人(ren)及其(qi)從(cong)業人(ren)員(yuan)未依(yi)照本條例(li)規定提供、報(bao)(bao)送相關(guan)信息，或(huo)者(zhe)有本條例(li)第(di)三十二條所列行為(wei)之一的(de)，責令改正，給予警告或(huo)者(zhe)通報(bao)(bao)批(pi)(pi)評(ping)，沒收違法(fa)所得，并處(chu)10萬元(yuan)以上(shang)100萬元(yuan)以下的(de)罰款。對(dui)直接(jie)負責的(de)主管(guan)人(ren)員(yuan)和其(qi)他直接(jie)責任人(ren)員(yuan)給予警告或(huo)者(zhe)通報(bao)(bao)批(pi)(pi)評(ping)，并處(chu)3萬元(yuan)以上(shang)30萬元(yuan)以下的(de)罰款。
第五十七條 私募基金服務(wu)機構(gou)及其從業人員(yuan)違反法律、行政(zheng)法規(gui)規(gui)定，未恪(ke)盡職守、勤勉(mian)盡責的(de)，責令(ling)改正(zheng)，給予警告或者(zhe)通(tong)報批評(ping)，并處10萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)以上30萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)以下的(de)罰款；情節嚴重(zhong)的(de)，責令(ling)其停止私募基金服務(wu)業務(wu)。對直接(jie)負責的(de)主(zhu)管(guan)人員(yuan)和其他直接(jie)責任(ren)人員(yuan)給予警告或者(zhe)通(tong)報批評(ping)，并處3萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)以上10萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)以下的(de)罰款。
第(di)五十八條(tiao) 私(si)募基金管理(li)人(ren)、私(si)募基金托(tuo)管人(ren)、私(si)募基金服務(wu)機構及其(qi)從業(ye)人(ren)員違反(fan)本條(tiao)例或者國務(wu)院證券(quan)監督(du)管理(li)機構的(de)有關規定，情節(jie)嚴重的(de)，國務(wu)院證券(quan)監督(du)管理(li)機構可以對(dui)有關責(ze)任人(ren)員采(cai)取證券(quan)期貨市場(chang)禁(jin)入措施(shi)。
拒絕、阻(zu)礙國務(wu)院(yuan)證券監(jian)督(du)管(guan)理機構(gou)及其工作人員依(yi)法行使監(jian)督(du)檢(jian)查、調查職(zhi)權，由(you)國務(wu)院(yuan)證券監(jian)督(du)管(guan)理機構(gou)責(ze)令改正，處10萬元(yuan)以(yi)上100萬元(yuan)以(yi)下(xia)的(de)罰款；構(gou)成(cheng)違(wei)反治安(an)管(guan)理行為的(de)，由(you)公安(an)機關依(yi)法給(gei)予治安(an)管(guan)理處罰；構(gou)成(cheng)犯罪的(de)，依(yi)法追究刑(xing)事責(ze)任。
第五十九條 國(guo)務(wu)院證券監督管理機構、登記備案(an)機構的工作人員(yuan)玩忽職(zhi)守、濫用職(zhi)權(quan)、徇私舞弊或者利用職(zhi)務(wu)便利索取或者收(shou)受他人財(cai)物的，依法給予處(chu)分；構成(cheng)犯罪的，依法追(zhui)究刑事責任。
第六十條 違(wei)反本條例規定和基(ji)金(jin)合同約定，依法(fa)應(ying)當承擔民事賠償責(ze)任(ren)和繳納(na)罰款、被沒(mei)收(shou)違(wei)法(fa)所得，其(qi)財產不足以同時(shi)支付時(shi)，先承擔民事賠償責(ze)任(ren)。
第七章 附則
第(di)六十(shi)一條 外商投資私募基金管(guan)理人的(de)管(guan)理辦(ban)法(fa)，由國務院證(zheng)券監(jian)督(du)管(guan)理機構會同國務院有關部門(men)依照(zhao)外商投資法(fa)律、行政法(fa)規(gui)和本(ben)條例(li)制定(ding)。
境(jing)外(wai)機構不(bu)得直接向境(jing)內(nei)投資(zi)者募集(ji)資(zi)金設立私募基金，但國家(jia)另有規定的除外(wai)。
私募(mu)基(ji)金(jin)(jin)管理人在境外開展私募(mu)基(ji)金(jin)(jin)業務活動，應當(dang)符(fu)合(he)國家有關(guan)規定(ding)。
第六(liu)十二條 本條例自2023年9月1日起施行。
