日前，全國股轉公司(si)發布消息稱，10月對未按期披露定(ding)期報(bao)告的(de)(de)掛牌公司(si)和相關(guan)責任(ren)主體及3宗其(qi)他違(wei)規行為(wei)(wei)給予紀律處分；對86宗違(wei)規行為(wei)(wei)采取自(zi)(zi)律監管措(cuo)施(shi)(shi)，其(qi)中68宗違(wei)規行為(wei)(wei)被(bei)采取口頭警示、要求提(ti)交(jiao)書(shu)面(mian)承諾的(de)(de)自(zi)(zi)律監管措(cuo)施(shi)(shi)，18宗違(wei)規行為(wei)(wei)被(bei)采取書(shu)面(mian)形(xing)式的(de)(de)自(zi)(zi)律監管措(cuo)施(shi)(shi)。

　　董事長被公開譴責

　　具(ju)體(ti)來(lai)看，65家掛牌公司未(wei)按期(qi)編制并披露(lu)2019年年度報告(gao)，時任董(dong)事長(chang)、時任董(dong)秘(mi)未(wei)能(neng)忠實勤勉地履行職責，違反了(le)相關規定(ding)。根據有關規定(ding)，全國(guo)股轉公司對(dui)65家掛牌公司及其時任董(dong)事長(chang)給予公開譴(qian)責的紀律處(chu)分，對(dui)時任董(dong)秘(mi)采(cai)取(qu)出具(ju)警示函的自律監(jian)管措施。

　　另外3份紀律處罰原因各有(you)(you)不(bu)同。越(yue)洋(yang)科(ke)技(ji)于2017年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)1月至12月向其控股股東越(yue)洋(yang)集團提供資金累計2.35億元，但未(wei)及時披(pi)露，也未(wei)在(zai)(zai)(zai)2017年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)半(ban)年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)報(bao)(bao)(bao)(bao)中予以披(pi)露；越(yue)洋(yang)科(ke)技(ji)在(zai)(zai)(zai)《公(gong)開轉(zhuan)讓說明(ming)書》、2015年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)報(bao)(bao)(bao)(bao)、2016年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)半(ban)年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)報(bao)(bao)(bao)(bao)和(he)年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)報(bao)(bao)(bao)(bao)以及2017年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)半(ban)年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)報(bao)(bao)(bao)(bao)和(he)年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)報(bao)(bao)(bao)(bao)中未(wei)披(pi)露與Linphos Chemical,Inc.和(he)云(yun)南可睿化工有(you)(you)限公(gong)司構(gou)(gou)成(cheng)關(guan)(guan)(guan)聯關(guan)(guan)(guan)系(xi)、相關(guan)(guan)(guan)交易構(gou)(gou)成(cheng)關(guan)(guan)(guan)聯交易，在(zai)(zai)(zai)2015年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)報(bao)(bao)(bao)(bao)、2016年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)半(ban)年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)報(bao)(bao)(bao)(bao)、2016年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)報(bao)(bao)(bao)(bao)中虛假(jia)披(pi)露與Linphos Chemical,Inc.和(he)云(yun)南可睿化工有(you)(you)限公(gong)司不(bu)存(cun)在(zai)(zai)(zai)關(guan)(guan)(guan)聯關(guan)(guan)(guan)系(xi)。

　　動(dong)漫(man)食(shi)(shi)品(pin)(pin)(pin)控(kong)股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)東(dong)、董事(shi)長(chang)翁盛平(ping)于2016年(nian)3月(yue)8日(ri)與兩名投資者分別簽(qian)署(shu)《股(gu)(gu)(gu)權投資協議(yi)》，兩名投資者分別以215萬元、344萬元受(shou)讓動(dong)漫(man)食(shi)(shi)品(pin)(pin)(pin)50萬股(gu)(gu)(gu)、80萬股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)權。同時(shi)，翁盛平(ping)與兩名投資者分別簽(qian)署(shu)《股(gu)(gu)(gu)份代持協議(yi)》，約定(ding)由翁盛平(ping)作為兩名投資者持有動(dong)漫(man)食(shi)(shi)品(pin)(pin)(pin)股(gu)(gu)(gu)份的名義出資人和名義股(gu)(gu)(gu)東(dong)，并代為行使(shi)股(gu)(gu)(gu)東(dong)權利(li)。但動(dong)漫(man)食(shi)(shi)品(pin)(pin)(pin)未在掛牌申(shen)報文(wen)件中披露前述《股(gu)(gu)(gu)份代持協議(yi)》，翁盛平(ping)未能忠實勤勉(mian)地履(lv)行職責。

　　華彬天星(xing)在(zai)2018年度與(yu)關聯方發(fa)生(sheng)關聯交易(yi)，實際發(fa)生(sheng)金(jin)額超出預計金(jin)額累(lei)計1.84億元(yuan)，占公司最近一期經審計凈(jing)資產的(de)146.94%。華彬天星(xing)未(wei)事(shi)先審議并及時披露(lu)前述關聯交易(yi)，時任(ren)董事(shi)長(chang)孟學東、董事(shi)會秘書劉秋(qiu)榮未(wei)能忠實勤勉地履行職責(ze)。

　　履行一線監管職責

　　10月被(bei)采(cai)取書面自律監(jian)管措(cuo)施的違(wei)規(gui)行為包括信息披(pi)露(lu)違(wei)規(gui)、公司治(zhi)理(li)違(wei)規(gui)、權益變(bian)動違(wei)規(gui)三類。

　　信(xin)(xin)息披(pi)(pi)(pi)露(lu)違規事(shi)項方面。一是掛牌(pai)(pai)公司未及時披(pi)(pi)(pi)露(lu)應披(pi)(pi)(pi)露(lu)的重大(da)信(xin)(xin)息，如重大(da)訴訟(song)信(xin)(xin)息，任一股東所持掛牌(pai)(pai)公司5%以上(shang)股份被質押、凍結信(xin)(xin)息，經營出(chu)現(xian)異常的信(xin)(xin)息。二是收(shou)購人未及時披(pi)(pi)(pi)露(lu)收(shou)購報(bao)告(gao)(gao)書(shu)、財務顧問專業意見和法律意見書(shu)。三是掛牌(pai)(pai)公司相關責任主體(ti)存在股份代持行為,導致掛牌(pai)(pai)公司股權(quan)不明晰，信(xin)(xin)息披(pi)(pi)(pi)露(lu)不規范。四(si)是掛牌(pai)(pai)公司披(pi)(pi)(pi)露(lu)的年度報(bao)告(gao)(gao)存在重大(da)會計差錯。

　　公(gong)司(si)治理違規事(shi)項方面。一是(shi)(shi)掛牌公(gong)司(si)對外提供擔(dan)保，未(wei)(wei)(wei)及時履(lv)行(xing)審議(yi)程(cheng)(cheng)序及信息披露(lu)(lu)(lu)義務(wu)。二是(shi)(shi)掛牌公(gong)司(si)關聯(lian)交易未(wei)(wei)(wei)及時履(lv)行(xing)審議(yi)程(cheng)(cheng)序及信息披露(lu)(lu)(lu)義務(wu)。三(san)是(shi)(shi)掛牌公(gong)司(si)重大資(zi)產重組(zu)未(wei)(wei)(wei)及時履(lv)行(xing)審議(yi)程(cheng)(cheng)序及信息披露(lu)(lu)(lu)義務(wu)。

　　權益(yi)(yi)變(bian)動違規事項方面。主要(yao)是投資(zi)者及(ji)其(qi)一致行動人(ren)擁有(you)權益(yi)(yi)的(de)股(gu)份(fen)達(da)到掛牌公司已發行股(gu)份(fen)的(de)10%后，其(qi)擁有(you)權益(yi)(yi)的(de)股(gu)份(fen)每增加或(huo)減少達(da)5%的(de)整數倍時未暫停交易。

　　全(quan)國股轉公司表示(shi)，將持續強(qiang)化自(zi)律監管，不(bu)斷提升新三(san)板市(shi)場(chang)運行質量和市(shi)場(chang)主體規(gui)范化運作水(shui)平，對(dui)違規(gui)行為堅決采取監管措施，切實(shi)保護(hu)投資者(zhe)合法權(quan)益，保障(zhang)市(shi)場(chang)健(jian)康發(fa)展。