日前，全國(guo)股轉公司11月對(dui)4宗(zong)違(wei)(wei)規(gui)行為給予紀律(lv)(lv)處分，對(dui)86宗(zong)違(wei)(wei)規(gui)行為采取(qu)自律(lv)(lv)監管(guan)措(cuo)施。其(qi)中，68宗(zong)違(wei)(wei)規(gui)行為被(bei)采取(qu)口頭警(jing)示、約見談話、要(yao)求提交書面承諾的自律(lv)(lv)監管(guan)措(cuo)施，18宗(zong)違(wei)(wei)規(gui)行為被(bei)采取(qu)書面形式的自律(lv)(lv)監管(guan)措(cuo)施。

　　非法(fa)吸收公眾存款(kuan)

　　上述四宗違(wei)規(gui)行為，一(yi)是(shi)不(bu)(bu)牛電(dian)子在2019年涉(she)及三起重(zhong)大訴(su)訟，涉(she)訴(su)標的金額分別為5000萬(wan)元、2000萬(wan)元、2000萬(wan)元。不(bu)(bu)牛電(dian)子未及時(shi)披露上述重(zhong)大訴(su)訟，董事(shi)長黃華(hua)、時(shi)任董事(shi)會秘書顏(yan)敏(min)未能忠實勤勉地履(lv)行職責。根據有關(guan)規(gui)定，對不(bu)(bu)牛電(dian)子、黃華(hua)、顏(yan)敏(min)給予通報(bao)批評的紀律處分。

　　二是ST科工的(de)兩名股(gu)東代(dai)48名自(zi)然人(ren)持股(gu)共計230萬股(gu)，代(dai)持股(gu)份比例(li)為3.38%。ST科工未在(zai)公開轉讓說明書中披露上述(shu)情況。根(gen)據(ju)有關規定，對ST科工給予通報批評(ping)的(de)紀(ji)律處分。

　　三是博(bo)本(ben)(ben)智(zhi)能(neng)的(de)實際控制人、時任(ren)董事長張志遠(yuan)(yuan)與他人設立(li)銀(yin)晉公(gong)(gong)司(si)，在(zai)未取得國(guo)家主管部(bu)門批準的(de)情況(kuang)下，博(bo)本(ben)(ben)智(zhi)能(neng)與銀(yin)晉公(gong)(gong)司(si)在(zai)2016年2月(yue)至2018年8月(yue)期間，向社會不特(te)定公(gong)(gong)眾銷售保本(ben)(ben)付(fu)息理財產品及股權類產品，非法(fa)吸收(shou)公(gong)(gong)眾資金(jin)。上(shang)海市(shi)浦東(dong)新區人民(min)法(fa)院(yuan)于2020年5月(yue)6日作出《上(shang)海市(shi)浦東(dong)新區人民(min)法(fa)院(yuan)刑事判(pan)決(jue)書(shu)》，判(pan)決(jue)博(bo)本(ben)(ben)智(zhi)能(neng)犯(fan)(fan)非法(fa)吸收(shou)公(gong)(gong)眾存款罪(zui)，張志遠(yuan)(yuan)犯(fan)(fan)（單位(wei)）非法(fa)吸收(shou)公(gong)(gong)眾存款罪(zui)。博(bo)本(ben)(ben)智(zhi)能(neng)未在(zai)公(gong)(gong)開(kai)轉讓(rang)說明書(shu)中披(pi)(pi)露上(shang)述對(dui)投(tou)資者投(tou)資決(jue)策有重(zhong)大(da)影響的(de)信息，亦未在(zai)收(shou)到法(fa)院(yuan)刑事判(pan)決(jue)書(shu)后及時披(pi)(pi)露；張志遠(yuan)(yuan)對(dui)前述違(wei)規行為負有主要(yao)責任(ren)。根據有關規定，對(dui)博(bo)本(ben)(ben)智(zhi)能(neng)、張志遠(yuan)(yuan)給予公(gong)(gong)開(kai)譴責的(de)紀律處分。

　　四(si)是金(jin)(jin)(jin)蓬(peng)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份分(fen)別(bie)于2017年7月(yue)7日(ri)和2017年8月(yue)11日(ri)召開(kai)董(dong)事會、股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)大會，審議(yi)(yi)通(tong)過了(le)(le)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)票發(fa)行的(de)相關(guan)議(yi)(yi)案，并于2018年1月(yue)19日(ri)完(wan)成該(gai)(gai)次(ci)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)票發(fa)行。在該(gai)(gai)次(ci)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)票發(fa)行過程(cheng)中(zhong)，2017年9月(yue)30日(ri)，金(jin)(jin)(jin)蓬(peng)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份及(ji)其控股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)、實際控制人、董(dong)事長牛(niu)(niu)勇(yong)超(chao)與發(fa)行對象簽訂了(le)(le)補(bu)充協(xie)(xie)議(yi)(yi)，該(gai)(gai)協(xie)(xie)議(yi)(yi)涉及(ji)特殊投資條款，且(qie)金(jin)(jin)(jin)蓬(peng)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份及(ji)牛(niu)(niu)勇(yong)超(chao)對發(fa)行對象所作(zuo)承諾和保證(zheng)均為連(lian)帶不可(ke)撤(che)銷的(de)保證(zheng)。金(jin)(jin)(jin)蓬(peng)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份董(dong)事會和股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)大會未對上述補(bu)充協(xie)(xie)議(yi)(yi)進(jin)行審議(yi)(yi)，金(jin)(jin)(jin)蓬(peng)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份也未及(ji)時履行信息披露義務；牛(niu)(niu)勇(yong)超(chao)、時任董(dong)事會秘書牛(niu)(niu)巖(yan)未能忠實勤(qin)勉(mian)地履行職責。根據有關(guan)規定，對金(jin)(jin)(jin)蓬(peng)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份、牛(niu)(niu)勇(yong)超(chao)、牛(niu)(niu)巖(yan)給予通(tong)報批(pi)評(ping)的(de)紀(ji)律(lv)處分(fen)。

　　持續(xu)強化自律監管

　　全國(guo)股轉公司表示，將(jiang)按照“建制度、不干預、零容忍”原則(ze)，認真(zhen)履行一線監管職(zhi)責，持續(xu)強化自律監管，不斷提(ti)升新(xin)三(san)板市(shi)(shi)場運行質量和市(shi)(shi)場主體規范化運作水平(ping)，對違(wei)規行為堅決采取監管措(cuo)施，切(qie)實(shi)保護投(tou)資(zi)者合法權益，保障新(xin)三(san)板市(shi)(shi)場健康有序發展。

　　11月被采取書面(mian)自律監管措施(shi)的違(wei)(wei)規(gui)(gui)行(xing)為包括信息披(pi)露違(wei)(wei)規(gui)(gui)、公司治理(li)違(wei)(wei)規(gui)(gui)、權益變動違(wei)(wei)規(gui)(gui)三類。

　　具(ju)體來看，信(xin)(xin)(xin)息(xi)披(pi)露(lu)(lu)違規事項涉及(ji)(ji)七(qi)個方面，一是掛(gua)(gua)牌(pai)公(gong)司(si)(si)未(wei)(wei)及(ji)(ji)時(shi)披(pi)露(lu)(lu)應披(pi)露(lu)(lu)的(de)重(zhong)大(da)信(xin)(xin)(xin)息(xi)，如(ru)重(zhong)大(da)訴訟(song)信(xin)(xin)(xin)息(xi)，任一股(gu)(gu)(gu)東所(suo)持掛(gua)(gua)牌(pai)公(gong)司(si)(si)5%以上(shang)股(gu)(gu)(gu)份(fen)被質押、凍結信(xin)(xin)(xin)息(xi)。二是收購(gou)人未(wei)(wei)及(ji)(ji)時(shi)披(pi)露(lu)(lu)收購(gou)報(bao)(bao)告書(shu)、財務(wu)顧問專業意見和法律(lv)意見書(shu)。三是掛(gua)(gua)牌(pai)公(gong)司(si)(si)相(xiang)關責(ze)任主(zhu)體存在(zai)(zai)股(gu)(gu)(gu)份(fen)代(dai)持行為，導(dao)致掛(gua)(gua)牌(pai)公(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)(gu)權不(bu)明晰，信(xin)(xin)(xin)息(xi)披(pi)露(lu)(lu)不(bu)規范。四是掛(gua)(gua)牌(pai)公(gong)司(si)(si)披(pi)露(lu)(lu)的(de)定(ding)期(qi)報(bao)(bao)告存在(zai)(zai)財務(wu)信(xin)(xin)(xin)息(xi)不(bu)真實、不(bu)準確的(de)情況。五是掛(gua)(gua)牌(pai)公(gong)司(si)(si)披(pi)露(lu)(lu)的(de)定(ding)期(qi)報(bao)(bao)告存在(zai)(zai)重(zhong)大(da)會計差錯(cuo)。六是掛(gua)(gua)牌(pai)公(gong)司(si)(si)進(jin)行權益(yi)分(fen)派，未(wei)(wei)按照(zhao)有關規定(ding)在(zai)(zai)股(gu)(gu)(gu)權登記日前披(pi)露(lu)(lu)權益(yi)分(fen)派實施公(gong)告。七(qi)是掛(gua)(gua)牌(pai)公(gong)司(si)(si)披(pi)露(lu)(lu)的(de)信(xin)(xin)(xin)息(xi)未(wei)(wei)在(zai)(zai)規定(ding)的(de)信(xin)(xin)(xin)息(xi)披(pi)露(lu)(lu)平臺進(jin)行發布。

　　公(gong)司(si)治(zhi)理違規事項方面，一是掛牌(pai)(pai)(pai)公(gong)司(si)控股(gu)股(gu)東、實際控制人及(ji)(ji)其(qi)控制的企業(ye)占用掛牌(pai)(pai)(pai)公(gong)司(si)資金，掛牌(pai)(pai)(pai)公(gong)司(si)未及(ji)(ji)時履(lv)行(xing)信(xin)息披露(lu)義務。二是掛牌(pai)(pai)(pai)公(gong)司(si)對(dui)外提供(gong)擔保，未及(ji)(ji)時履(lv)行(xing)審(shen)議程序及(ji)(ji)信(xin)息披露(lu)義務。

　　權(quan)益變動(dong)(dong)違規事項方面，一是投資者(zhe)及(ji)其一致行(xing)動(dong)(dong)人擁有(you)權(quan)益的股(gu)份(fen)達到(dao)掛(gua)牌公司(si)已(yi)發行(xing)股(gu)份(fen)的10%后，其擁有(you)權(quan)益的股(gu)份(fen)每增(zeng)加(jia)或減少達5%的整數(shu)倍(bei)時未(wei)暫停交易。二是投資者(zhe)及(ji)其一致行(xing)動(dong)(dong)人披露(lu)的權(quan)益變動(dong)(dong)報告書未(wei)能(neng)真實反映權(quan)益變動(dong)(dong)的情況(kuang)。