全國股轉公司日前通報了對(dui)新三板公司及相關(guan)主(zhu)體7月的(de)監管情況(kuang)。其(qi)中，全國股轉公司對(dui)2宗違規(gui)行為給予紀律處分；對(dui)99宗違規(gui)行為采取自(zi)律監管措施。

　　2家公司被紀律處分

　　7月(yue)，全(quan)國股轉(zhuan)公(gong)司對華(hua)勤(qin)互聯以及(ji)ST金(jin)潤和給予了(le)紀(ji)律(lv)處分，被處分原(yuan)因涉及(ji)未及(ji)時披露資金(jin)占用事項(xiang)、公(gong)告信息不準確、董監高違規交易(yi)公(gong)司股票(piao)等。

　　具(ju)體(ti)看，華(hua)勤(qin)互聯(lian)的(de)全資(zi)(zi)子公(gong)司于2019年1月向華(hua)勤(qin)互聯(lian)實際控(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)人控(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)的(de)其他公(gong)司拆借資(zi)(zi)金1504.30萬元，占華(hua)勤(qin)互聯(lian)最近(jin)一(yi)期經審計(ji)凈資(zi)(zi)產的(de)57.08%。全國(guo)股轉公(gong)司表示，華(hua)勤(qin)互聯(lian)未及時(shi)披露前(qian)述(shu)資(zi)(zi)金占用事項，實際控(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)人、董(dong)事長藍雄等相(xiang)(xiang)關(guan)(guan)責任主體(ti)未能忠實勤(qin)勉地履行(xing)職責。上述(shu)行(xing)為違(wei)反(fan)了相(xiang)(xiang)關(guan)(guan)規定，全國(guo)股轉公(gong)司根據有關(guan)(guan)規定，決定對華(hua)勤(qin)互聯(lian)等相(xiang)(xiang)關(guan)(guan)責任主體(ti)給予通報批評的(de)紀律處分。

　　ST金(jin)潤(run)和則(ze)存(cun)在未(wei)在2021年4月30日(ri)前披(pi)露(lu)(lu)2020年年度報告；未(wei)及(ji)時(shi)(shi)(shi)披(pi)露(lu)(lu)公(gong)司被(bei)(bei)有(you)權機(ji)關(guan)調查以及(ji)時(shi)(shi)(shi)任(ren)董(dong)事(shi)長(chang)、總(zong)經理(li)、財(cai)務(wu)負責(ze)人被(bei)(bei)有(you)權機(ji)關(guan)調查、被(bei)(bei)采取強制措施(shi)、被(bei)(bei)追究刑(xing)事(shi)責(ze)任(ren)的情(qing)況(kuang)，且后續補充(chong)披(pi)露(lu)(lu)的臨時(shi)(shi)(shi)公(gong)告存(cun)在信息不準確；未(wei)將其(qi)已不符合入層條件(jian)的情(qing)況(kuang)及(ji)時(shi)(shi)(shi)披(pi)露(lu)(lu)；同時(shi)(shi)(shi)，時(shi)(shi)(shi)任(ren)董(dong)事(shi)長(chang)、總(zong)經理(li)、財(cai)務(wu)負責(ze)人違規交易公(gong)司股(gu)票等(deng)問(wen)題(ti)。

　　全國(guo)股轉公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)表示，時任(ren)董(dong)事(shi)(shi)長、總經理(li)李中林等相關責(ze)任(ren)主體未能忠實勤勉履行(xing)職責(ze)。上述行(xing)為違反了相關規(gui)定，因此(ci)對ST金潤和給予公(gong)(gong)(gong)(gong)開譴責(ze)的紀律(lv)處(chu)分(fen)，對李中林給予公(gong)(gong)(gong)(gong)開譴責(ze)、認定五年不適合擔任(ren)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)董(dong)事(shi)(shi)、監(jian)事(shi)(shi)、高級(ji)管理(li)人(ren)員的紀律(lv)處(chu)分(fen)，對時任(ren)財務負責(ze)人(ren)彭(peng)江鴻等相關責(ze)任(ren)主體采取出(chu)具警示函的自律(lv)監(jian)管措施。

　　三類違規行為

　　7月(yue)，全國股(gu)轉公司(si)對99宗(zong)(zong)違規(gui)(gui)(gui)行(xing)為采取(qu)自(zi)律監管(guan)措施(shi)(shi)(shi)。其中，82宗(zong)(zong)違規(gui)(gui)(gui)行(xing)為被(bei)采取(qu)口(kou)頭警示的自(zi)律監管(guan)措施(shi)(shi)(shi)，17宗(zong)(zong)違規(gui)(gui)(gui)行(xing)為被(bei)采取(qu)書(shu)(shu)面(mian)形式的自(zi)律監管(guan)措施(shi)(shi)(shi)。7月(yue)被(bei)采取(qu)書(shu)(shu)面(mian)自(zi)律監管(guan)措施(shi)(shi)(shi)的違規(gui)(gui)(gui)行(xing)為包括信息(xi)披露違規(gui)(gui)(gui)、公司(si)治(zhi)理違規(gui)(gui)(gui)和權益變動違規(gui)(gui)(gui)三類。

　　信(xin)(xin)息(xi)披露(lu)(lu)(lu)違規事(shi)項方(fang)面，一是(shi)(shi)掛(gua)(gua)(gua)牌公司(si)(si)(si)(si)(si)未(wei)及時(shi)(shi)披露(lu)(lu)(lu)應披露(lu)(lu)(lu)的(de)(de)重(zhong)大(da)信(xin)(xin)息(xi)，如重(zhong)大(da)訴訟信(xin)(xin)息(xi)，任(ren)一股(gu)東(dong)所(suo)持掛(gua)(gua)(gua)牌公司(si)(si)(si)(si)(si)5%以上股(gu)份(fen)被(bei)質押(ya)、凍結信(xin)(xin)息(xi)，掛(gua)(gua)(gua)牌公司(si)(si)(si)(si)(si)、控(kong)股(gu)股(gu)東(dong)、實際控(kong)制(zhi)人(ren)被(bei)列(lie)為失(shi)信(xin)(xin)被(bei)執行(xing)人(ren)的(de)(de)信(xin)(xin)息(xi)，掛(gua)(gua)(gua)牌公司(si)(si)(si)(si)(si)資產被(bei)查封、凍結的(de)(de)信(xin)(xin)息(xi)；二是(shi)(shi)收(shou)購(gou)人(ren)未(wei)及時(shi)(shi)披露(lu)(lu)(lu)收(shou)購(gou)報告(gao)(gao)書、財(cai)務(wu)顧問專業意見和(he)法律意見書；三(san)是(shi)(shi)掛(gua)(gua)(gua)牌公司(si)(si)(si)(si)(si)相關責(ze)任(ren)主體存在(zai)股(gu)份(fen)代持行(xing)為，導(dao)致掛(gua)(gua)(gua)牌公司(si)(si)(si)(si)(si)股(gu)權不(bu)(bu)明晰，信(xin)(xin)息(xi)披露(lu)(lu)(lu)不(bu)(bu)規范；四是(shi)(shi)掛(gua)(gua)(gua)牌公司(si)(si)(si)(si)(si)相關責(ze)任(ren)主體在(zai)股(gu)票(piao)發行(xing)過程中與發行(xing)對象簽訂的(de)(de)協議(yi)涉及特殊投資條(tiao)款，掛(gua)(gua)(gua)牌公司(si)(si)(si)(si)(si)未(wei)及時(shi)(shi)披露(lu)(lu)(lu)；五是(shi)(shi)掛(gua)(gua)(gua)牌公司(si)(si)(si)(si)(si)披露(lu)(lu)(lu)的(de)(de)定期報告(gao)(gao)中存在(zai)重(zhong)大(da)會計差錯和(he)信(xin)(xin)息(xi)不(bu)(bu)準確(que)；六是(shi)(shi)掛(gua)(gua)(gua)牌公司(si)(si)(si)(si)(si)未(wei)及時(shi)(shi)披露(lu)(lu)(lu)重(zhong)大(da)事(shi)件的(de)(de)后續進展，且(qie)未(wei)及時(shi)(shi)申請停(ting)牌。

　　公(gong)司(si)治理違(wei)規事項方面，一是掛牌(pai)公(gong)司(si)控(kong)(kong)股股東、實際控(kong)(kong)制人及(ji)(ji)(ji)其控(kong)(kong)制的企業(ye)占(zhan)用掛牌(pai)公(gong)司(si)資金，掛牌(pai)公(gong)司(si)未(wei)及(ji)(ji)(ji)時履行(xing)(xing)信息(xi)披(pi)露(lu)義(yi)務；二是掛牌(pai)公(gong)司(si)提供擔保(bao)未(wei)及(ji)(ji)(ji)時履行(xing)(xing)審(shen)議(yi)程序及(ji)(ji)(ji)信息(xi)披(pi)露(lu)義(yi)務；三是掛牌(pai)公(gong)司(si)變更募集(ji)資金用途，未(wei)及(ji)(ji)(ji)時履行(xing)(xing)審(shen)議(yi)程序及(ji)(ji)(ji)信息(xi)披(pi)露(lu)義(yi)務；四是掛牌(pai)公(gong)司(si)重大(da)資產重組(zu)未(wei)及(ji)(ji)(ji)時履行(xing)(xing)審(shen)議(yi)程序及(ji)(ji)(ji)信息(xi)披(pi)露(lu)義(yi)務，且未(wei)及(ji)(ji)(ji)時申請停牌(pai)。

　　權(quan)益變(bian)動(dong)違(wei)規(gui)事項方(fang)面，主要是投資者及其一致行動(dong)人擁有(you)權(quan)益的股份達到掛牌(pai)公(gong)司(si)已發行股份的10%后，其擁有(you)權(quan)益的股份每增加或減少達5%的整數倍時未暫(zan)停(ting)交易。

　　全(quan)國股轉(zhuan)公司表示，將按照“建制度、不(bu)干預、零容忍(ren)”，認真履行一線監(jian)(jian)管(guan)職責，持續強化(hua)自律監(jian)(jian)管(guan)，不(bu)斷提升新三(san)板市(shi)場(chang)運(yun)行質量和市(shi)場(chang)主體規范(fan)化(hua)運(yun)作水平，對違規行為堅決采取(qu)監(jian)(jian)管(guan)措施，切實保護投(tou)資者合法權益，保障(zhang)新三(san)板市(shi)場(chang)健康有序發展。