1月(yue)10日，全(quan)國(guo)中小企(qi)業股份轉讓系統(tong)公(gong)司（下(xia)稱“全(quan)國(guo)股轉公(gong)司”）通報了(le)2021年(nian)12月(yue)新三板掛牌公(gong)司及相關主體監管情況。

　　據通報，2021年12月，全國股轉公司對5宗(zong)違規行(xing)為(wei)給予紀律(lv)(lv)(lv)處分；對385宗(zong)違規行(xing)為(wei)采取(qu)自律(lv)(lv)(lv)監管(guan)措施，其中(zhong)356宗(zong)違規行(xing)為(wei)被(bei)采取(qu)口(kou)頭警示、要求(qiu)提交書面承(cheng)諾(nuo)的自律(lv)(lv)(lv)監管(guan)措施，29宗(zong)違規行(xing)為(wei)被(bei)采取(qu)書面形式的自律(lv)(lv)(lv)監管(guan)措施。

　　被紀(ji)律處(chu)分的(de)公司中(zhong)，ST經(jing)緯(wei)云未(wei)對擔保(bao)事(shi)(shi)項事(shi)(shi)前履(lv)(lv)(lv)(lv)(lv)行(xing)(xing)(xing)審議程序并及(ji)(ji)時披(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)，且(qie)(qie)未(wei)及(ji)(ji)時披(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)重(zhong)大(da)(da)仲裁信息；時任(ren)董事(shi)(shi)長(chang)李(li)博等(deng)(deng)相關責(ze)任(ren)主(zhu)體未(wei)能忠實勤(qin)(qin)勉地履(lv)(lv)(lv)(lv)(lv)行(xing)(xing)(xing)職(zhi)(zhi)責(ze)。華(hua)源股(gu)份未(wei)及(ji)(ji)時披(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)重(zhong)大(da)(da)訴訟和(he)仲裁信息，時任(ren)董事(shi)(shi)長(chang)黃富華(hua)等(deng)(deng)相關責(ze)任(ren)主(zhu)體未(wei)能忠實勤(qin)(qin)勉地履(lv)(lv)(lv)(lv)(lv)行(xing)(xing)(xing)職(zhi)(zhi)責(ze)。海和(he)科(ke)技未(wei)及(ji)(ji)時披(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)重(zhong)大(da)(da)訴訟信息，且(qie)(qie)未(wei)在(zai)(zai)定期報(bao)(bao)告中(zhong)完整披(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)；董事(shi)(shi)長(chang)曹朋云等(deng)(deng)相關責(ze)任(ren)主(zhu)體未(wei)能忠實勤(qin)(qin)勉地履(lv)(lv)(lv)(lv)(lv)行(xing)(xing)(xing)職(zhi)(zhi)責(ze)。開(kai)(kai)泰石化(hua)未(wei)對擔保(bao)事(shi)(shi)項事(shi)(shi)前履(lv)(lv)(lv)(lv)(lv)行(xing)(xing)(xing)審議程序并及(ji)(ji)時披(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)，董事(shi)(shi)長(chang)、總(zong)經(jing)理(li)趙世香未(wei)能忠實勤(qin)(qin)勉地履(lv)(lv)(lv)(lv)(lv)行(xing)(xing)(xing)職(zhi)(zhi)責(ze)。藍(lan)山科(ke)技的(de)2017年、2018年、2019年年度報(bao)(bao)告存在(zai)(zai)虛假記載，且(qie)(qie)藍(lan)山科(ke)技在(zai)(zai)公開(kai)(kai)發行(xing)(xing)(xing)文件中(zhong)編造重(zhong)大(da)(da)虛假內容。

　　另(ling)外，全國股轉公司(si)通報的被采取書面自律監管措施的違規(gui)行(xing)為，包括了(le)信息披露違規(gui)、公司(si)治理違規(gui)、股票發(fa)行(xing)及并購重組違規(gui)和其(qi)他違規(gui)四類。

　　其(qi)中，信息(xi)披(pi)露違規事(shi)項(xiang)包括六個方面(mian)：掛(gua)(gua)牌(pai)(pai)公(gong)(gong)(gong)司(si)未及時披(pi)露應披(pi)露的(de)重大信息(xi)，掛(gua)(gua)牌(pai)(pai)公(gong)(gong)(gong)司(si)相關責任主體存(cun)(cun)在股份代持行為，掛(gua)(gua)牌(pai)(pai)公(gong)(gong)(gong)司(si)未按期披(pi)露定期報告(gao)，掛(gua)(gua)牌(pai)(pai)公(gong)(gong)(gong)司(si)存(cun)(cun)在信息(xi)披(pi)露不(bu)準確的(de)情(qing)況，掛(gua)(gua)牌(pai)(pai)公(gong)(gong)(gong)司(si)披(pi)露的(de)公(gong)(gong)(gong)開轉讓說明書、定期報告(gao)中存(cun)(cun)在重大會計差錯，掛(gua)(gua)牌(pai)(pai)公(gong)(gong)(gong)司(si)披(pi)露的(de)定期報告(gao)存(cun)(cun)在較多錯漏。

　　公(gong)司(si)(si)治理違規(gui)事項包括七個方面，分別(bie)是：掛牌公(gong)司(si)(si)控(kong)股股東(dong)、實(shi)際控(kong)制(zhi)人(ren)及(ji)其控(kong)制(zhi)的(de)(de)企(qi)業占用(yong)掛牌公(gong)司(si)(si)資金(jin)；掛牌公(gong)司(si)(si)提供擔(dan)保未及(ji)時(shi)履(lv)行(xing)審(shen)(shen)議程(cheng)序及(ji)信(xin)息披(pi)露(lu)義(yi)務(wu)；掛牌公(gong)司(si)(si)關聯交易未及(ji)時(shi)履(lv)行(xing)審(shen)(shen)議程(cheng)序及(ji)信(xin)息披(pi)露(lu)義(yi)務(wu)；掛牌公(gong)司(si)(si)重大交易事項未及(ji)時(shi)履(lv)行(xing)審(shen)(shen)議程(cheng)序及(ji)信(xin)息披(pi)露(lu)義(yi)務(wu)；掛牌公(gong)司(si)(si)存(cun)在會計核算不規(gui)范的(de)(de)情(qing)況；掛牌公(gong)司(si)(si)存(cun)在未建立健全公(gong)司(si)(si)治理及(ji)內部控(kong)制(zhi)機制(zhi)的(de)(de)情(qing)況；掛牌公(gong)司(si)(si)未有效配合主辦券商持續督導工作。

　　股票發行(xing)(xing)及(ji)并購重(zhong)組(zu)違規事(shi)項(xiang)，包括了四個方面，分別是：掛(gua)(gua)牌(pai)公(gong)(gong)(gong)司(si)相關責任(ren)主(zhu)體(ti)(ti)在股票發行(xing)(xing)過程中與發行(xing)(xing)對象簽訂(ding)的協議涉及(ji)特殊投資(zi)條款，掛(gua)(gua)牌(pai)公(gong)(gong)(gong)司(si)未及(ji)時披露；掛(gua)(gua)牌(pai)公(gong)(gong)(gong)司(si)相關責任(ren)主(zhu)體(ti)(ti)在股票發行(xing)(xing)過程中存(cun)在股份代持的情(qing)況；掛(gua)(gua)牌(pai)公(gong)(gong)(gong)司(si)變更募(mu)集資(zi)金(jin)(jin)用途，未及(ji)時履行(xing)(xing)審議程序及(ji)信息披露義務(wu)；掛(gua)(gua)牌(pai)公(gong)(gong)(gong)司(si)變更募(mu)集資(zi)金(jin)(jin)用途，將募(mu)集資(zi)金(jin)(jin)用于禁(jin)止性用途。

　　其(qi)他違規事項方面，主要(yao)是掛(gua)牌公司股東(dong)在應承諾不減持(chi)(chi)公司股票(piao)的期間內，減持(chi)(chi)公司股票(piao)。

　　全國股轉公司(si)有(you)關負(fu)責(ze)人表示(shi)，全國股轉公司(si)將(jiang)按(an)照“建制(zhi)度、不(bu)干(gan)預、零容忍”，認真履行(xing)一線監(jian)管職責(ze)，持續(xu)強化自律監(jian)管，不(bu)斷提升新三板市場(chang)(chang)運行(xing)質量和市場(chang)(chang)主(zhu)體規范化運作水平，對違規行(xing)為堅決采取監(jian)管措(cuo)施(shi)，切實保護投資者合(he)法權益，保障新三板市場(chang)(chang)健康有(you)序發展。