近年來(lai),中國證券業(ye)協(xie)會加(jia)強自律(lv)(lv)管理職能,對(dui)在(zai)展業(ye)過(guo)程(cheng)中存(cun)在(zai)違反(fan)自律(lv)(lv)規則的(de)會員(yuan)(yuan)機(ji)構及從業(ye)人員(yuan)(yuan)依法采(cai)取(qu)自律(lv)(lv)懲戒措施。近日,中國證券業(ye)協(xie)會官方網站上公布了一批違反(fan)自律(lv)(lv)規則的(de)從業(ye)人員(yuan)(yuan)名(ming)單(dan)。
證券(quan)業(ye)(ye)(ye)協(xie)會自(zi)(zi)律(lv)(lv)懲(cheng)戒(jie)措施分(fen)為自(zi)(zi)律(lv)(lv)管(guan)理措施和紀律(lv)(lv)處(chu)分(fen)兩類。據統計,2016年,協(xie)會共(gong)對(dui)(dui)10家違(wei)規(gui)的(de)會員(yuan)(yuan)(yuan)機(ji)構(gou)采取(qu)(qu)(qu)了(le)(le)自(zi)(zi)律(lv)(lv)管(guan)理措施;對(dui)(dui)10名(ming)在展業(ye)(ye)(ye)過程中(zhong)違(wei)反自(zi)(zi)律(lv)(lv)規(gui)則的(de)從(cong)(cong)業(ye)(ye)(ye)人員(yuan)(yuan)(yuan)采取(qu)(qu)(qu)了(le)(le)自(zi)(zi)律(lv)(lv)懲(cheng)戒(jie)措施,其中(zhong),對(dui)(dui)7名(ming)從(cong)(cong)業(ye)(ye)(ye)人員(yuan)(yuan)(yuan)采取(qu)(qu)(qu)了(le)(le)自(zi)(zi)律(lv)(lv)管(guan)理措施,對(dui)(dui)3名(ming)從(cong)(cong)業(ye)(ye)(ye)人員(yuan)(yuan)(yuan)采取(qu)(qu)(qu)了(le)(le)紀律(lv)(lv)處(chu)分(fen)。2017年1月至(zhi)6月,協(xie)會共(gong)對(dui)(dui)2家違(wei)規(gui)的(de)會員(yuan)(yuan)(yuan)機(ji)構(gou)采取(qu)(qu)(qu)了(le)(le)自(zi)(zi)律(lv)(lv)管(guan)理措施;對(dui)(dui)14名(ming)在展業(ye)(ye)(ye)過程中(zhong)違(wei)反自(zi)(zi)律(lv)(lv)規(gui)則的(de)從(cong)(cong)業(ye)(ye)(ye)人員(yuan)(yuan)(yuan)采取(qu)(qu)(qu)了(le)(le)自(zi)(zi)律(lv)(lv)懲(cheng)戒(jie)措施,其中(zhong),對(dui)(dui)2名(ming)從(cong)(cong)業(ye)(ye)(ye)人員(yuan)(yuan)(yuan)采取(qu)(qu)(qu)了(le)(le)自(zi)(zi)律(lv)(lv)管(guan)理措施,對(dui)(dui)12名(ming)從(cong)(cong)業(ye)(ye)(ye)人員(yuan)(yuan)(yuan)采取(qu)(qu)(qu)了(le)(le)紀律(lv)(lv)處(chu)分(fen)。
依據《中國證券業協(xie)會(hui)自律管理措(cuo)施(shi)(shi)和(he)紀(ji)(ji)律處(chu)分實施(shi)(shi)辦法》第三(san)十一(yi)條(tiao)的規定(ding),“對(dui)自律管理對(dui)象實施(shi)(shi)紀(ji)(ji)律處(chu)分的,在協(xie)會(hui)網(wang)站上公布紀(ji)(ji)律處(chu)分決(jue)定(ding)”,日前協(xie)會(hui)將(jiang)2016年和(he)截止2017年6月對(dui)15名從業人(ren)員作出紀(ji)(ji)律處(chu)分的自律懲戒措(cuo)施(shi)(shi)決(jue)定(ding)書在協(xie)會(hui)官網(wang)進行了公布,并記入協(xie)會(hui)誠信(xin)檔案(an)和(he)證監會(hui)誠信(xin)檔案(an)。
中國證券業協會表(biao)示,協會將(jiang)在總結經驗的基礎上,持續加強對會員(yuan)及(ji)從業人員(yuan)的自律(lv)管理(li),對違反(fan)自律(lv)規(gui)則的會員(yuan)機構及(ji)其(qi)從業人員(yuan)依法(fa)處(chu)理(li),堅決曝光,并記入誠信檔案,以增強行業機構及(ji)從業人員(yuan)的責(ze)任感(gan)。