2011年以來(lai),中(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)業協(xie)(xie)(xie)會(hui)(hui)切實履行《證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)法(fa)》賦予(yu)的調(diao)解(jie)職(zhi)責,積(ji)極開展證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)糾(jiu)(jiu)(jiu)紛(fen)(fen)(fen)調(diao)解(jie)工作,持續推進(jin)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)糾(jiu)(jiu)(jiu)紛(fen)(fen)(fen)多元化(hua)解(jie)機制建設。經過近(jin)6年的工作實踐,由中(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)業協(xie)(xie)(xie)會(hui)(hui)主導、地方證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)業協(xie)(xie)(xie)會(hui)(hui)協(xie)(xie)(xie)作配合、會(hui)(hui)員單位積(ji)極參(can)與(yu)的證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)糾(jiu)(jiu)(jiu)紛(fen)(fen)(fen)行業調(diao)解(jie)機制已逐步(bu)完善,在糾(jiu)(jiu)(jiu)紛(fen)(fen)(fen)化(hua)解(jie)實踐當(dang)中(zhong)取得(de)了積(ji)極成效。從2013年到2016年8月底(di),證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)業協(xie)(xie)(xie)會(hui)(hui)和(he)地方協(xie)(xie)(xie)會(hui)(hui)共受理了4479起(qi)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)糾(jiu)(jiu)(jiu)紛(fen)(fen)(fen)調(diao)解(jie)申請,成功化(hua)解(jie)了3695起(qi)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)糾(jiu)(jiu)(jiu)紛(fen)(fen)(fen)。
在(zai)推進(jin)證券(quan)(quan)(quan)(quan)糾(jiu)紛(fen)多元化(hua)解(jie)(jie)機(ji)(ji)制(zhi)(zhi)建設(she)(she)中,證券(quan)(quan)(quan)(quan)業協(xie)(xie)(xie)(xie)會(hui)(hui)進(jin)行(xing)四方面的(de)探(tan)索:一是探(tan)索形成了(le)“三位(wei)一體”的(de)證券(quan)(quan)(quan)(quan)糾(jiu)紛(fen)化(hua)解(jie)(jie)工作機(ji)(ji)制(zhi)(zhi),即督促證券(quan)(quan)(quan)(quan)公(gong)(gong)司主(zhu)動化(hua)解(jie)(jie)糾(jiu)紛(fen)、指(zhi)導地(di)(di)方協(xie)(xie)(xie)(xie)會(hui)(hui)就地(di)(di)調解(jie)(jie)糾(jiu)紛(fen)和證券(quan)(quan)(quan)(quan)業協(xie)(xie)(xie)(xie)會(hui)(hui)自主(zhu)調解(jie)(jie)糾(jiu)紛(fen)的(de)多層次證券(quan)(quan)(quan)(quan)糾(jiu)紛(fen)化(hua)解(jie)(jie)機(ji)(ji)制(zhi)(zhi)。證券(quan)(quan)(quan)(quan)業協(xie)(xie)(xie)(xie)會(hui)(hui)促進(jin)證券(quan)(quan)(quan)(quan)公(gong)(gong)司投訴處理工作與行(xing)業調解(jie)(jie)實(shi)(shi)現(xian)對接,所有證券(quan)(quan)(quan)(quan)公(gong)(gong)司均指(zhi)定了(le)調解(jie)(jie)工作聯(lian)系(xi)人。目(mu)前(qian)已有32家地(di)(di)方協(xie)(xie)(xie)(xie)會(hui)(hui)成立了(le)調解(jie)(jie)委(wei)員會(hui)(hui)或調解(jie)(jie)中心,14家地(di)(di)方協(xie)(xie)(xie)(xie)會(hui)(hui)與當地(di)(di)仲裁委(wei)員會(hui)(hui)實(shi)(shi)現(xian)合(he)作或建立了(le)設(she)(she)在(zai)地(di)(di)方協(xie)(xie)(xie)(xie)會(hui)(hui)的(de)證券(quan)(quan)(quan)(quan)期貨糾(jiu)紛(fen)仲裁工作站,19家地(di)(di)方協(xie)(xie)(xie)(xie)會(hui)(hui)除證券(quan)(quan)(quan)(quan)業協(xie)(xie)(xie)(xie)會(hui)(hui)統一聘用的(de)調解(jie)(jie)員外(wai),還自行(xing)聘用了(le)調解(jie)(jie)員。
二是建立(li)(li)全(quan)國(guo)協調(diao)(diao)聯動(dong)的(de)(de)證券(quan)(quan)糾(jiu)紛調(diao)(diao)解(jie)(jie)組織。證券(quan)(quan)業(ye)協會(hui)(hui)2011年(nian)9月成(cheng)立(li)(li)了(le)(le)主要(yao)由會(hui)(hui)員(yuan)單位代(dai)表(biao)組成(cheng)的(de)(de)證券(quan)(quan)調(diao)(diao)解(jie)(jie)專業(ye)委(wei)員(yuan)會(hui)(hui),集聚行(xing)業(ye)力量(liang)研(yan)究處理與調(diao)(diao)解(jie)(jie)工(gong)作(zuo)相關的(de)(de)專業(ye)問(wen)(wen)題(ti),起草調(diao)(diao)解(jie)(jie)工(gong)作(zuo)制(zhi)度,決定調(diao)(diao)解(jie)(jie)員(yuan)聘用等重大問(wen)(wen)題(ti);2012年(nian)2月成(cheng)立(li)(li)了(le)(le)證券(quan)(quan)糾(jiu)紛調(diao)(diao)解(jie)(jie)中心,負責組織實施日常調(diao)(diao)解(jie)(jie)工(gong)作(zuo)以及對調(diao)(diao)解(jie)(jie)員(yuan)進行(xing)管理;2012年(nian)年(nian)初與全(quan)國(guo)36家(jia)地方(fang)(fang)協會(hui)(hui)建立(li)(li)了(le)(le)證券(quan)(quan)糾(jiu)紛調(diao)(diao)解(jie)(jie)協作(zuo)機制(zhi),2013年(nian)將共同開展調(diao)(diao)解(jie)(jie)工(gong)作(zuo)納入(ru)證券(quan)(quan)業(ye)協會(hui)(hui)與地方(fang)(fang)協會(hui)(hui)的(de)(de)自律協調(diao)(diao)工(gong)作(zuo)機制(zhi)。
三是(shi)積極(ji)推(tui)動訴(su)調(diao)(diao)(diao)(diao)(diao)(diao)對(dui)(dui)(dui)(dui)接和仲調(diao)(diao)(diao)(diao)(diao)(diao)對(dui)(dui)(dui)(dui)接。在(zai)推(tui)動訴(su)調(diao)(diao)(diao)(diao)(diao)(diao)對(dui)(dui)(dui)(dui)接方面,證(zheng)券(quan)業(ye)協會(hui)(hui)2013年3月就與(yu)北京西城區(qu)人(ren)(ren)民法(fa)(fa)院簽署了(le)訴(su)調(diao)(diao)(diao)(diao)(diao)(diao)對(dui)(dui)(dui)(dui)接合作協議;證(zheng)券(quan)業(ye)協會(hui)(hui)證(zheng)券(quan)糾(jiu)紛調(diao)(diao)(diao)(diao)(diao)(diao)解(jie)(jie)中心在(zai)2015年成(cheng)為北京市法(fa)(fa)院特邀(yao)調(diao)(diao)(diao)(diao)(diao)(diao)解(jie)(jie)組織,在(zai)2016年成(cheng)為北京多元(yuan)調(diao)(diao)(diao)(diao)(diao)(diao)解(jie)(jie)促進(jin)會(hui)(hui)的(de)(de)(de)會(hui)(hui)員單位,并(bing)在(zai)近期(qi)正(zheng)式(shi)入駐金融街(jie)人(ren)(ren)民法(fa)(fa)庭新審判區(qu)金融糾(jiu)紛行(xing)業(ye)調(diao)(diao)(diao)(diao)(diao)(diao)解(jie)(jie)室。在(zai)2016年7月最(zui)高人(ren)(ren)民法(fa)(fa)院與(yu)中國證(zheng)監(jian)會(hui)(hui)聯(lian)合發布的(de)(de)(de)《關(guan)于在(zai)全(quan)國部分地區(qu)開展證(zheng)券(quan)期(qi)貨糾(jiu)紛多元(yuan)化解(jie)(jie)機制試(shi)點工作的(de)(de)(de)通知》中,證(zheng)券(quan)業(ye)協會(hui)(hui)被認定為試(shi)點調(diao)(diao)(diao)(diao)(diao)(diao)解(jie)(jie)組織,與(yu)全(quan)國的(de)(de)(de)31個試(shi)點地區(qu)法(fa)(fa)院建立(li)了(le)訴(su)調(diao)(diao)(diao)(diao)(diao)(diao)對(dui)(dui)(dui)(dui)接關(guan)系(xi)。在(zai)推(tui)進(jin)仲調(diao)(diao)(diao)(diao)(diao)(diao)對(dui)(dui)(dui)(dui)接方面,證(zheng)券(quan)業(ye)協會(hui)(hui)2013年11月與(yu)北京仲裁(cai)(cai)委簽署了(le)仲調(diao)(diao)(diao)(diao)(diao)(diao)對(dui)(dui)(dui)(dui)接協議,并(bing)多次聯(lian)合開展金融與(yu)證(zheng)券(quan)糾(jiu)紛化解(jie)(jie)方面的(de)(de)(de)研討和培訓,積極(ji)在(zai)行(xing)業(ye)中普及仲裁(cai)(cai)知識,推(tui)薦業(ye)內法(fa)(fa)律專業(ye)人(ren)(ren)士加入仲裁(cai)(cai)員隊伍。
四是(shi)建立長(chang)效穩健(jian)的(de)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)糾(jiu)(jiu)紛調(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)保障體(ti)系。證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)業協會在建立證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)糾(jiu)(jiu)紛調(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)保障體(ti)系方面致(zhi)力于(yu)解(jie)(jie)(jie)決制度、人(ren)員(yuan)與資金三(san)個問(wen)題。2012年(nian)6月(yue)頒布了三(san)項證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)糾(jiu)(jiu)紛調(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)基本業務(wu)規則(ze),2015年(nian)12月(yue)修訂形成了《證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)糾(jiu)(jiu)紛調(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)工(gong)作管理辦(ban)法》和(he)《證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)糾(jiu)(jiu)紛調(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)規則(ze)》兩項業務(wu)規則(ze);在全(quan)國(guo)范(fan)圍內(nei)選聘了277名調(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)員(yuan),基本形成了一支(zhi)穩定(ding)、專(zhuan)業、高素質的(de)調(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)員(yuan)隊(dui)伍;2015年(nian)12月(yue)設(she)立了證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)糾(jiu)(jiu)紛調(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)專(zhuan)項基金,用于(yu)調(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)培(pei)訓及調(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)員(yuan)補貼等,支(zhi)撐(cheng)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)糾(jiu)(jiu)紛調(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)工(gong)作持(chi)續健(jian)康發展。
中(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)(wang)(wang)(wang)聲(sheng)明(ming):凡本網(wang)(wang)(wang)(wang)注明(ming)“來源(yuan):中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)(zheng)券報·中(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)(wang)(wang)(wang)”的所有作(zuo)(zuo)品(pin)(pin),版權均屬于中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)(zheng)券報、中(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)(wang)(wang)(wang)。中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)(zheng)券報·中(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)(wang)(wang)(wang)與作(zuo)(zuo)品(pin)(pin)作(zuo)(zuo)者(zhe)聯合聲(sheng)明(ming),任何組(zu)織(zhi)未經中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)(zheng)券報、中(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)(wang)(wang)(wang)以(yi)及(ji)作(zuo)(zuo)者(zhe)書面授權不得(de)轉(zhuan)載、摘編或利(li)用(yong)其它方式(shi)使(shi)用(yong)上述作(zuo)(zuo)品(pin)(pin)。凡本網(wang)(wang)(wang)(wang)注明(ming)來源(yuan)非中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)(zheng)券報·中(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)(wang)(wang)(wang)的作(zuo)(zuo)品(pin)(pin),均轉(zhuan)載自(zi)其它媒體,轉(zhuan)載目的在于更好服務(wu)讀者(zhe)、傳遞(di)信息之需,并不代表本網(wang)(wang)(wang)(wang)贊同其觀點(dian),本網(wang)(wang)(wang)(wang)亦不對其真實(shi)性負責,持異議(yi)者(zhe)應與原出處單(dan)位(wei)主張權利(li)。
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