7月5日，證(zheng)(zheng)監會(hui)發(fa)布消(xiao)息稱，7月4日，證(zheng)(zheng)監會(hui)主(zhu)席易會(hui)滿(man)帶隊(dui)赴中金(jin)公(gong)司調(diao)(diao)(diao)研，并主(zhu)持召開證(zheng)(zheng)券(quan)基(ji)金(jin)經營機構座談(tan)會(hui)，圍繞(rao)“資(zi)(zi)本市場踐(jian)行初(chu)心使(shi)命、全面深化(hua)改革(ge)開放、促進證(zheng)(zheng)券(quan)基(ji)金(jin)行業(ye)健康發(fa)展”主(zhu)題，與(yu)證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司和基(ji)金(jin)公(gong)司代表座談(tan)交流。參會(hui)機構就資(zi)(zi)本市場改革(ge)發(fa)展、風險(xian)防(fang)控等提出了意見建議(yi)。會(hui)議(yi)強調(diao)(diao)(diao)，證(zheng)(zheng)券(quan)基(ji)金(jin)公(gong)司是資(zi)(zi)本市場最重要的專業(ye)機構，是資(zi)(zi)本市場“看門人”，與(yu)此(ci)同時，指出了證(zheng)(zheng)券(quan)基(ji)金(jin)行業(ye)發(fa)展暴露的“五個(ge)問題”，并強調(diao)(diao)(diao)證(zheng)(zheng)券(quan)基(ji)金(jin)行業(ye)必須堅持“四個(ge)突出”。

　　中央第23指導組(zu)有關(guan)同志應邀到(dao)會，證(zheng)監會副主席李超、相關(guan)部門(men)和(he)系統單位(wei)負(fu)責(ze)同志一同調研，35家證(zheng)券公司和(he)26家基金(jin)公司負(fu)責(ze)人參(can)加了座談。

　　會(hui)議認為(wei)，證券行(xing)業(ye)(ye)32年(nian)和基金行(xing)業(ye)(ye)21年(nian)來取(qu)得(de)了顯著成績。這期間，行(xing)業(ye)(ye)發展遇到(dao)(dao)過(guo)挫(cuo)折，也(ye)走過(guo)彎路，但始終在前行(xing)。行(xing)業(ye)(ye)規(gui)模(mo)實(shi)力得(de)到(dao)(dao)大幅增(zeng)強(qiang)、服(fu)務實(shi)體經濟取(qu)得(de)成效、業(ye)(ye)務類型品種逐漸豐富、合規(gui)風控水(shui)平(ping)顯著提(ti)(ti)高、監管規(gui)則體系逐步形成、行(xing)業(ye)(ye)整(zheng)體形象明顯改善、人(ren)員隊伍專業(ye)(ye)水(shui)平(ping)不斷(duan)提(ti)(ti)升(sheng)。

　　會(hui)議強調(diao)，建設一(yi)個(ge)強大(da)的(de)資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)市(shi)(shi)場(chang)(chang)，需(xu)要(yao)一(yi)個(ge)強大(da)的(de)證券(quan)(quan)基金(jin)(jin)行業。證券(quan)(quan)基金(jin)(jin)公(gong)司是資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)市(shi)(shi)場(chang)(chang)最(zui)重要(yao)的(de)專業機(ji)構(gou)(gou)，主要(yao)體現在五(wu)個(ge)方(fang)面：一(yi)是資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)市(shi)(shi)場(chang)(chang)的(de)“看門人”。通過證券(quan)(quan)公(gong)司等中介機(ji)構(gou)(gou)的(de)核查工(gong)作有效(xiao)(xiao)防范各(ge)類欺詐行為(wei)(wei)發生，提(ti)升信息披露質量(liang)，保障投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)知(zhi)情(qing)權。二是直(zhi)接融資(zi)(zi)(zi)(zi)的(de)“服務(wu)商”。發揮市(shi)(shi)場(chang)(chang)組織(zhi)者(zhe)(zhe)、交易撮合(he)者(zhe)(zhe)、流動性(xing)提(ti)供(gong)者(zhe)(zhe)和財富管(guan)理(li)(li)(li)者(zhe)(zhe)的(de)作用，為(wei)(wei)直(zhi)接融資(zi)(zi)(zi)(zi)源源不斷(duan)引來“活(huo)水”。三(san)是社(she)會(hui)財富的(de)“管(guan)理(li)(li)(li)者(zhe)(zhe)”。滿足投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)財富管(guan)理(li)(li)(li)需(xu)求(qiu)，代表投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)在市(shi)(shi)場(chang)(chang)中形成買方(fang)和賣方(fang)有效(xiao)(xiao)博弈，促進上市(shi)(shi)公(gong)司質量(liang)提(ti)升。四是資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)市(shi)(shi)場(chang)(chang)的(de)“穩定器”。通過更強的(de)價格(ge)發現能(neng)力、更理(li)(li)(li)性(xing)的(de)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)行為(wei)(wei)、使用有效(xiao)(xiao)的(de)對沖工(gong)具，成為(wei)(wei)市(shi)(shi)場(chang)(chang)穩定的(de)“壓(ya)艙(cang)石”。五(wu)是市(shi)(shi)場(chang)(chang)創新的(de)“領頭(tou)羊”。以市(shi)(shi)場(chang)(chang)需(xu)求(qiu)為(wei)(wei)導向(xiang)、以客(ke)戶(hu)服務(wu)為(wei)(wei)中心，不斷(duan)創設新的(de)金(jin)(jin)融工(gong)具，提(ti)升金(jin)(jin)融資(zi)(zi)(zi)(zi)源配置的(de)效(xiao)(xiao)率，拓(tuo)展市(shi)(shi)場(chang)(chang)的(de)廣度和深度。

　　證監會指出，必須清醒地認識到，當前行業發展(zhan)還(huan)暴露(lu)或存在一些問題，要深刻反思總結，主動(dong)改進提升。

　　一(yi)是(shi)服務實(shi)體經濟能(neng)力不(bu)(bu)足，個(ge)別機(ji)構(gou)存在“脫實(shi)向虛”傾向。二是(shi)部分(fen)機(ji)構(gou)功能(neng)定(ding)位(wei)模糊不(bu)(bu)清，偏離中介服務本(ben)源。三是(shi)一(yi)些機(ji)構(gou)基礎功能(neng)通道化，產品服務附加(jia)值低下。四是(shi)一(yi)些機(ji)構(gou)合規風控基礎不(bu)(bu)牢，主動合規意識需要進一(yi)步強(qiang)化。五是(shi)行業文(wen)化建設(she)滯后，部分(fen)從業人(ren)員職業操守、專業水準有待提高等問題。

　　會議提(ti)(ti)出(chu)(chu)，證(zheng)券基金行(xing)(xing)業必須(xu)(xu)堅持“四個突(tu)(tu)(tu)出(chu)(chu)”。一要(yao)突(tu)(tu)(tu)出(chu)(chu)主業，按照規(gui)(gui)(gui)律辦(ban)事(shi)。為投資(zi)(zi)者提(ti)(ti)供融資(zi)(zi)、交易、投資(zi)(zi)等中介服務是證(zheng)券公(gong)司(si)(si)的“主業”，要(yao)將“好(hao)鋼(gang)用在(zai)刀刃(ren)上(shang)”，以高效(xiao)的服務和風(feng)(feng)險管(guan)理(li)(li)提(ti)(ti)升(sheng)資(zi)(zi)本市場(chang)的資(zi)(zi)源配置能(neng)(neng)力。基金公(gong)司(si)(si)必須(xu)(xu)堅持凈值化(hua)管(guan)理(li)(li)，堅持“受人之(zhi)托、代客理(li)(li)財”的行(xing)(xing)業本質，強化(hua)專業能(neng)(neng)力，不斷(duan)滿(man)足(zu)廣大(da)居民財富管(guan)理(li)(li)需(xu)求(qiu)。二要(yao)突(tu)(tu)(tu)出(chu)(chu)合(he)規(gui)(gui)(gui)，始終(zhong)依(yi)法(fa)(fa)經營。要(yao)將合(he)規(gui)(gui)(gui)意識(shi)融進血液、裝進心(xin)頭、深入骨髓，切實(shi)做到學法(fa)(fa)守(shou)法(fa)(fa)，合(he)規(gui)(gui)(gui)經營、依(yi)法(fa)(fa)辦(ban)事(shi)。只(zhi)有依(yi)法(fa)(fa)合(he)規(gui)(gui)(gui)經營，才(cai)能(neng)(neng)取信(xin)于客戶、取信(xin)于市場(chang)、取信(xin)于社會；只(zhi)有依(yi)法(fa)(fa)合(he)規(gui)(gui)(gui)經營，才(cai)能(neng)(neng)避免犯重大(da)錯(cuo)誤、釀成重大(da)風(feng)(feng)險，從而打造“百(bai)年老店”。三要(yao)突(tu)(tu)(tu)出(chu)(chu)創新，提(ti)(ti)升(sheng)服務能(neng)(neng)力。創新發展是證(zheng)券基金行(xing)(xing)業永恒的主題，

　　也是安身立命之本(ben)。創(chuang)新(xin)必(bi)須(xu)以服務(wu)(wu)實體經濟為出發(fa)點(dian)和落腳點(dian)，必(bi)須(xu)具備風(feng)(feng)險控制(zhi)能力(li)、專業(ye)(ye)能力(li)等必(bi)要條件(jian)，創(chuang)新(xin)要充(chong)分發(fa)揮科技(ji)的(de)作用(yong)，逐步樹(shu)立勇于(yu)創(chuang)新(xin)、善于(yu)創(chuang)新(xin)的(de)行業(ye)(ye)氛(fen)圍(wei)。四要突出穩健，持續健康發(fa)展。業(ye)(ye)務(wu)(wu)發(fa)展必(bi)須(xu)有(you)“邊界”，要始終做到(dao)資本(ben)充(chong)足，要保(bao)證(zheng)業(ye)(ye)務(wu)(wu)穩健、風(feng)(feng)險可控。

　　會議要(yao)(yao)求，要(yao)(yao)多措并舉全(quan)面提(ti)升(sheng)(sheng)行(xing)(xing)業服務實(shi)體(ti)(ti)經濟的(de)能(neng)(neng)力(li)。一是不辱使(shi)命，提(ti)升(sheng)(sheng)格局，自立(li)自強，強化(hua)證(zheng)券公司(si)中介(jie)機(ji)構(gou)責任和能(neng)(neng)力(li)。具(ju)備(bei)條件的(de)優質頭(tou)部(bu)(bu)券商要(yao)(yao)有“大格局”“大視野(ye)”，踏踏實(shi)實(shi)做(zuo)(zuo)(zuo)好(hao)自己的(de)事情，當好(hao)“領頭(tou)羊”，做(zuo)(zuo)(zuo)好(hao)排頭(tou)兵。絕大多數券商要(yao)(yao)向差異化(hua)、專(zhuan)(zhuan)業化(hua)、特色(se)(se)化(hua)發展。在特定行(xing)(xing)業、一定區(qu)域(yu)內精(jing)耕(geng)細作(zuo)(zuo)，做(zuo)(zuo)(zuo)出(chu)特色(se)(se)、做(zuo)(zuo)(zuo)出(chu)強項、做(zuo)(zuo)(zuo)出(chu)專(zhuan)(zhuan)長(chang)、做(zuo)(zuo)(zuo)出(chu)精(jing)品。各類(lei)機(ji)構(gou)要(yao)(yao)分工(gong)負責，圍繞解決實(shi)體(ti)(ti)經濟融(rong)資痛點多做(zuo)(zuo)(zuo)工(gong)作(zuo)(zuo)。二是把(ba)握機(ji)遇，著力(li)推動權益類(lei)基(ji)(ji)金(jin)(jin)的(de)發展。要(yao)(yao)在提(ti)升(sheng)(sheng)權益類(lei)基(ji)(ji)金(jin)(jin)的(de)占(zhan)比上下功夫(fu)，提(ti)高(gao)研究能(neng)(neng)力(li)、豐(feng)富產品類(lei)型、提(ti)升(sheng)(sheng)投顧(gu)水平、優化(hua)投資結(jie)(jie)構(gou)，讓權益類(lei)基(ji)(ji)金(jin)(jin)成(cheng)為資本市場重(zhong)要(yao)(yao)的(de)長(chang)期專(zhuan)(zhuan)業投資者(zhe)。要(yao)(yao)實(shi)行(xing)(xing)分類(lei)監管(guan)，支持有能(neng)(neng)力(li)的(de)公募基(ji)(ji)金(jin)(jin)做(zuo)(zuo)(zuo)大做(zuo)(zuo)(zuo)強，提(ti)供(gong)綜合(he)性(xing)(xing)服務。三是以行(xing)(xing)業文(wen)化(hua)建(jian)設為引領，切實(shi)提(ti)升(sheng)(sheng)公司(si)自身內部(bu)(bu)約束(shu)力(li)。要(yao)(yao)逐步打造(zao)合(he)規(gui)、誠信、專(zhuan)(zhuan)業、穩(wen)健的(de)行(xing)(xing)業文(wen)化(hua)。要(yao)(yao)構(gou)建(jian)完善的(de)治理結(jie)(jie)構(gou)，提(ti)高(gao)治理透明度(du)，形成(cheng)合(he)理均(jun)衡的(de)考核(he)機(ji)制和市場化(hua)長(chang)期性(xing)(xing)的(de)激勵約束(shu)機(ji)制。四(si)是加強監管(guan)，把(ba)握重(zhong)點，提(ti)高(gao)機(ji)構(gou)監管(guan)工(gong)作(zuo)(zuo)的(de)有效性(xing)(xing)。機(ji)構(gou)監管(guan)必須“看得清、管(guan)得住(zhu)”。要(yao)(yao)堅持監管(guan)姓“監”，強化(hua)監管(guan)力(li)度(du)，嚴字當頭(tou)，對(dui)違法違規(gui)行(xing)(xing)為用重(zhong)典、出(chu)重(zhong)拳，強化(hua)對(dui)關(guan)鍵機(ji)構(gou)、重(zhong)點領域(yu)、核(he)心人員的(de)監管(guan)力(li)度(du)。五是綜合(he)施(shi)策，共(gong)同營造(zao)行(xing)(xing)業發展良(liang)好(hao)生態。監管(guan)部(bu)(bu)門要(yao)(yao)牢固樹立(li)“四(si)個敬畏”，實(shi)施(shi)科(ke)學監管(guan)，不越位(wei)不缺位(wei)，給行(xing)(xing)業發展留足空間(jian)。要(yao)(yao)積(ji)極(ji)加強與相關(guan)部(bu)(bu)委和地方政府的(de)溝通協作(zuo)(zuo)，共(gong)同維(wei)護健康有序的(de)市場環境(jing)。