今年以來，中國證監(jian)(jian)會按照(zhao)全面深化資本市場改(gai)革總體方案，著力(li)推(tui)進證券基金經營機構監(jian)(jian)管工作簡政放(fang)權(quan)，優(you)化審批程序，提(ti)升(sheng)產品注冊效(xiao)率，完(wan)善分類監(jian)(jian)管，不(bu)斷提(ti)升(sheng)監(jian)(jian)管效(xiao)能。

　　接受中(zhong)國證(zheng)券報記者采訪的(de)機構人士表示，證(zheng)監會大(da)力(li)推(tui)進證(zheng)券基金經(jing)營機構監管工作簡(jian)政(zheng)放權以來，證(zheng)券基金經(jing)營機構報批(pi)報備負擔大(da)幅降低(di)，市(shi)場參與(yu)活力(li)顯著增強(qiang)，工作效率與(yu)發展動力(li)進一步提升。

　　大幅精簡(jian)行政(zheng)許可事項

　　業內人士認為，監管部門通過大(da)幅精簡行政許可事項，優化(hua)審批(pi)程序，監管效能不(bu)斷(duan)提(ti)升(sheng)。

　　一方面(mian)，調整管理方式(shi)，大(da)幅精簡行政(zheng)許(xu)(xu)可事(shi)項(xiang)(xiang)(xiang)。落實新證(zheng)券(quan)法要求，2020年新取(qu)消證(zheng)券(quan)公(gong)(gong)(gong)司(si)設(she)立(li)、收(shou)購、撤銷(xiao)分支機(ji)構，證(zheng)券(quan)公(gong)(gong)(gong)司(si)在境外設(she)立(li)、收(shou)購、參(can)股經(jing)營(ying)(ying)機(ji)構，以及證(zheng)券(quan)公(gong)(gong)(gong)司(si)董事(shi)、監事(shi)、高管人員任(ren)職資(zi)格3項(xiang)(xiang)(xiang)行政(zheng)許(xu)(xu)可以及證(zheng)券(quan)公(gong)(gong)(gong)司(si)變(bian)更公(gong)(gong)(gong)司(si)章(zhang)程等2項(xiang)(xiang)(xiang)行政(zheng)許(xu)(xu)可子項(xiang)(xiang)(xiang)。此外，整合(he)保薦機(ji)構注冊、證(zheng)券(quan)公(gong)(gong)(gong)司(si)從事(shi)融(rong)資(zi)融(rong)券(quan)服(fu)務審批2項(xiang)(xiang)(xiang)行政(zheng)許(xu)(xu)可，并及時以證(zheng)監會(hui)公(gong)(gong)(gong)告(gao)形(xing)式(shi)明(ming)確(que)相(xiang)應(ying)的銜(xian)接安排。2013年以來，已取(qu)消15項(xiang)(xiang)(xiang)證(zheng)券(quan)基金經(jing)營(ying)(ying)機(ji)構類(lei)行政(zheng)許(xu)(xu)可事(shi)項(xiang)(xiang)(xiang)，減幅達50%。

　　另一方(fang)面，優化審(shen)(shen)批(pi)(pi)程序，降低申(shen)請人(ren)成本。為(wei)減輕申(shen)請人(ren)負(fu)擔(dan)，截至目前(qian)，已將所(suo)有證券(quan)(quan)基(ji)(ji)金(jin)經營機構設(she)立(li)(li)(li)(li)及牌(pai)(pai)照(zhao)(zhao)類行(xing)政許(xu)可(ke)（包括證券(quan)(quan)公(gong)(gong)司(si)設(she)立(li)(li)(li)(li)、基(ji)(ji)金(jin)公(gong)(gong)司(si)設(she)立(li)(li)(li)(li)、基(ji)(ji)金(jin)公(gong)(gong)司(si)子公(gong)(gong)司(si)設(she)立(li)(li)(li)(li)、各項證券(quan)(quan)業(ye)(ye)務牌(pai)(pai)照(zhao)(zhao)、各項基(ji)(ji)金(jin)業(ye)(ye)務牌(pai)(pai)照(zhao)(zhao)）的審(shen)(shen)批(pi)(pi)程序，由“先(xian)(xian)籌(chou)后(hou)批(pi)(pi)”調整為(wei)“先(xian)(xian)批(pi)(pi)后(hou)籌(chou)”，即由申(shen)請人(ren)先(xian)(xian)籌(chou)備、通過(guo)現場(chang)(chang)檢(jian)查后(hou)再批(pi)(pi)準，調整為(wei)先(xian)(xian)批(pi)(pi)準、申(shen)請人(ren)籌(chou)備并通過(guo)現場(chang)(chang)檢(jian)查后(hou)再展(zhan)業(ye)(ye)，從而大幅降低申(shen)請人(ren)成本。

　　“證監會近(jin)期簡政放權效果較為明顯。例如，機構設立及牌照(zhao)審批(pi)(pi)改為‘先(xian)批(pi)(pi)后籌’程序，大幅降低了(le)申請主體前期運營成本(ben)。整(zheng)體來看，證監會各(ge)項(xiang)行政審批(pi)(pi)過程更加公正透(tou)明嚴謹高效。”創金(jin)合信(xin)基金(jin)監察稽核部總監何沛俐表(biao)示(shi)。

　　提升產品注(zhu)冊效率

　　市場人(ren)士表示，監管部門深挖潛力，提升產品(pin)注冊效率效果明(ming)顯。

　　具體來看，監管(guan)部(bu)門(men)明確對(dui)誠信及(ji)合(he)規風(feng)控水平(ping)較(jiao)高(gao)、中長(chang)期(qi)(qi)投資業績突出(chu)的基金(jin)管(guan)理人申報的常(chang)規公(gong)募基金(jin)產品實施快速(su)注(zhu)冊(ce)(ce)，將權益類、混合(he)基金(jin)、債券(quan)基金(jin)注(zhu)冊(ce)(ce)周期(qi)(qi)，由(you)(you)2個(ge)月調整為分別(bie)不(bu)超(chao)(chao)過(guo)(guo)10天(tian)(tian)、20天(tian)(tian)、20天(tian)(tian)。進一(yi)步優(you)化常(chang)規債券(quan)基金(jin)產品注(zhu)冊(ce)(ce)機制(zhi)，納(na)入快速(su)注(zhu)冊(ce)(ce)機制(zhi)的產品，注(zhu)冊(ce)(ce)期(qi)(qi)限由(you)(you)原(yuan)則(ze)上不(bu)超(chao)(chao)過(guo)(guo)30天(tian)(tian)縮短至20天(tian)(tian)；未納(na)入快速(su)注(zhu)冊(ce)(ce)機制(zhi)的產品，注(zhu)冊(ce)(ce)期(qi)(qi)限由(you)(you)原(yuan)則(ze)上不(bu)超(chao)(chao)過(guo)(guo)75天(tian)(tian)縮短至45天(tian)(tian)。

　　“證監(jian)會不斷優化(hua)審批備案(an)流程，使(shi)程序更(geng)簡化(hua)、標準(zhun)更(geng)明確、進度更(geng)透明，有(you)利于(yu)各(ge)機(ji)構(gou)主體更(geng)好地(di)發揮主動(dong)性和(he)創新活(huo)力。公募基(ji)金產品分類注冊機(ji)制(zhi)實施以(yi)來，基(ji)金產品平均注冊期(qi)限顯(xian)著降低，注冊效(xiao)率明顯(xian)提(ti)高(gao)。與此(ci)同時，監(jian)管(guan)部門在制(zhi)定政策時，能夠更(geng)加(jia)尊重行業(ye)和(he)機(ji)構(gou)，廣泛接(jie)納各(ge)方(fang)意見(jian)。”易(yi)方(fang)達基(ji)金內審稽核(he)部總經理王玉說。

　　提高審(shen)批備案效率

　　監管部門適時提(ti)高審批(pi)備(bei)案效(xiao)率，證(zheng)券(quan)基(ji)金經營機構參與市場(chang)活(huo)力顯(xian)著增強，工作效(xiao)率與發展(zhan)動(dong)力進一步(bu)提(ti)升。

　　首先，精簡(jian)證(zheng)明文件(jian)，減(jian)(jian)輕(qing)申(shen)請人(ren)負擔。清(qing)理52%的行政許可證(zheng)明文件(jian)，許可證(zheng)明文件(jian)從132項減(jian)(jian)少至(zhi)63項，最大限度減(jian)(jian)輕(qing)監管對(dui)象負擔；同時簡(jian)化保(bao)留的證(zheng)明事項要求(qiu)。

　　其次，主動公(gong)開審(shen)(shen)(shen)核進(jin)程(cheng)，提(ti)升透(tou)明度(du)。在按規定逐項公(gong)開證券基金(jin)經(jing)營機構行(xing)政許可依據、條件、程(cheng)序、申請材料目錄的(de)基礎(chu)上，每(mei)周向社(she)會公(gong)開行(xing)政許可審(shen)(shen)(shen)核進(jin)度(du)、反饋意見內容，接受(shou)各方監督；進(jin)一步(bu)推進(jin)審(shen)(shen)(shen)核標(biao)準公(gong)開，對(dui)外發布(bu)《基金(jin)類行(xing)政許可審(shen)(shen)(shen)核工作指引1號》等。

　　同時，壓縮備案(an)(an)(an)報(bao)告事(shi)項(xiang)，消除(chu)繁文縟節。在(zai)(zai)不影響監管效(xiao)能(neng)、明(ming)確銜接(jie)安排的(de)前提下(xia)，按照“能(neng)廢則(ze)廢、能(neng)簡則(ze)簡、能(neng)放(fang)則(ze)放(fang)、能(neng)并(bing)則(ze)并(bing)”的(de)原則(ze)，2019年清理證(zheng)券基金經營(ying)(ying)機(ji)(ji)構報(bao)告備案(an)(an)(an)事(shi)項(xiang)61項(xiang)；優化保留的(de)備案(an)(an)(an)事(shi)項(xiang)，對(dui)確需保留的(de)備案(an)(an)(an)事(shi)項(xiang)，進一步簡化備案(an)(an)(an)文件(jian)、規范備案(an)(an)(an)內容、優化備案(an)(an)(an)流(liu)程，如明(ming)確證(zheng)券基金經營(ying)(ying)機(ji)(ji)構境(jing)外子公司依法設立(li)特殊目的(de)載體（SPV），在(zai)(zai)當地再設立(li)、收購、參股經營(ying)(ying)機(ji)(ji)構等為事(shi)后備案(an)(an)(an)事(shi)項(xiang)等。

　　再者，系統清(qing)理規(gui)章制(zhi)度(du)，確(que)保依法銜(xian)接。做(zuo)好新(xin)證券法配套規(gui)則(ze)的(de)修改(gai)完善工作，推動與(yu)新(xin)證券法不相(xiang)適應的(de)19部證券基金機構(gou)監(jian)管(guan)(guan)規(gui)則(ze)的(de)廢止(zhi)與(yu)修改(gai)工作，系統梳理涉(she)及機構(gou)日(ri)常監(jian)管(guan)(guan)的(de)規(gui)章制(zhi)度(du)，形成了涵蓋(gai)百(bai)余部規(gui)則(ze)的(de)清(qing)理計劃，涉(she)及立、改(gai)、廢、釋以(yi)及合并各個方(fang)面。

　　“總體而言，證(zheng)(zheng)監會(hui)大力推進證(zheng)(zheng)券基(ji)金經(jing)營機(ji)構監管(guan)簡(jian)政(zheng)放權工作(zuo)以(yi)來(lai)，市場參(can)與主體的監管(guan)環境得到顯(xian)著改善，報批(pi)報備(bei)的時間成本(ben)大幅降低。對證(zheng)(zheng)券基(ji)金經(jing)營機(ji)構部(bu)署及落實發展(zhan)戰略方面起(qi)到明顯(xian)促進作(zuo)用。伴隨新證(zheng)(zheng)券法施行，證(zheng)(zheng)監會(hui)取消了(le)一批(pi)行政(zheng)許可和備(bei)案(an)事項，提(ti)高了(le)行業(ye)機(ji)構捕捉市場機(ji)遇、拓展(zhan)相關業(ye)務領域方面的便捷性和對業(ye)務發展(zhan)進度的把握；境外(wai)子公(gong)(gong)司設立SPV改為(wei)(wei)事后(hou)備(bei)案(an)管(guan)理，提(ti)升了(le)相關經(jing)營機(ji)構境外(wai)業(ye)務的開展(zhan)效(xiao)率(lv)；董監高任職(zhi)改為(wei)(wei)事后(hou)備(bei)案(an)管(guan)理，縮(suo)短了(le)證(zheng)(zheng)券公(gong)(gong)司變(bian)更董監高的周(zhou)期，提(ti)高了(le)機(ji)構自主性，有利于公(gong)(gong)司優化管(guan)理、快速引(yin)進優秀人才。”中(zhong)金公(gong)(gong)司合(he)規(gui)總監陳剛(gang)表示(shi)。